过程类型过程名称
应审部门应审人员
是否下述有关过程的问题是否已经明确是否√使用什么？（材料、设备）√
√有谁进行？（技能、培训）√
√使用哪些主要标准？（测量、评估）√
√如何进行？（方法、技术）√
√
√
序号过程
编号
过程名称
子过程
编号
子过程名称
IATF16949
条款
输入输出
过程
责任者
KPI审核发现判定备注
1S1.1文件控制质量手册；
程序文件；
SOP/SIP；
客户标准；
质量记录；
外来文件及其他需控制
的文件；
客户的技术规范。

文件清单；
文件申请单；
文件分发回收记录；
外来文件清单。

管理文件和资料的编制
、审核、批准、发布、
标识、贮存、发放、使
用、修改、处置得到有
效的控制；
质量部
发放文件回
收率100%
1.公司建立了CX-CP-01-C2《文件控制程序》，春
兴集团服务部门程序文件28份，三阶文件186份，
表单数量199份。

汽车事业部（生产、质量、工程
、业务）程序文件22份，三阶文件8份，表单数量
128份。

2.抽查QC-CP-06《产品质量先期策划控制程序
（APQP）》文件发放记录有等级版本，发放日
期，发放部门，签收人，回收日期等内容。

4.建立了外来文件清单；将需要使用的外来文件予
以规范管理。

5.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“作
废”字样印章，以对失效文件进行区分；
符合
2S1.2记录控制各种证明符合要求和质
量管理体系有效运行的
记录；
过程控制记录；
不合格品处理记录记
录；
纠正和预防措施记录；
法规和客户对于记录的
质量记录清单；
质量记录的标识、贮存
、保护、检索、保存期
限和处置等得到有效控
制。

质量部/
1.公司建立了CX-CP-02-C2《《记录控制程序》，
定期归档，专人保管。

2.建立了《受控文件体系清单》，由集团文控中
心，统一更新，电子档案易于查找方便检索。

不符合：记录不合格品的细节,例如,《品质异常
处理单》没有订单号、批号、等。

不符合IATF16949:2016内审核检查表
审核日期S1文件控制审核员质量部、集团质量
在相符合位置打 √
1）过程有关问题是否已经明确？
是否已明确执行者？
是否已经定义过程？
过程是否已经被文件化？
是否已经明确了过程的相关接口？
过程是否已经被监控？
是否保持了记录？
S1文件与记
录控制
7.5.2
7.5.3
7.5.3.1
7.5.3.2
7.5.3.2.1
7.5.3.2.2
8.4.3.1。