传统信息系统研究普遍持有这样的基本假设 ———管理者采纳信息系统的决策是最大化组织效率 和效能的理性行为［1］。基于此假设的研究成果给理 论和 实 践 都 带 来 了 很 大 贡 献， 但 有 学 者， 如 Orlikowski 和 Barley［2］提出，组织中信息系统行为不能 仅用管理者的理性行为来解释，我们应该找到一种 方式将组织成员来源于制度环境的非理性行为考虑 在内。Currie［3］认为，基于追求效率的经济 － 理性模 型的研究有过度理性化的风险，忽视了现代组织中 技术和制度的复杂性。Fichman［4］在 《信息技术创新 研究超越权威范式： 新兴概念和方法》 中表示权威 的研究范式即将到达一个变弱的转折点，信息系统 研究者应当跳出当前盛行的视角，挑战信息系统研 究的基 本 假 设， 以 获 得 突 破。 新 制 度 主 义———一 个 用来考察制度怎样影响和被组织行为者影响的理论， 提供了一个解决上述问题的理论分析工具。近年来，
1997
和使用（ 信息系
统外购）
个人 组织
制度压 力类型 模仿压力、 规范压力
强制压力
强制压力
模仿压力
强制压力 规范压力
强制压力 规范压力、 模仿压力
制度压力 主要来源 更大的团体、 较早采纳者 更强大的组织、 更大的社团 政府、掌权者 政府、教育 制度、委员会
高层管理者
州政府 行业联盟、 兄弟银行
度环境中运行的基本机制。组织通过采纳那些共同 的信念和知识体系，采用广为接受的结构和程序来 获得合法性支持［9］。通过合法性来寻求长期生存和 发展有助于解释组织为何遵从制度压力。 “组织场 域” 的概念最初在 DiMaggio 和 Powell［7］最具影响力 的 《铁笼重构———组织场域中的制度趋同和集体理 性》 一文中出现，是指在总体上获得认可的制 度 生 活领域，包括： 关键供应商，资源和产品的消费者， 监管机构和提供类似的服务或生产类似产品的组织。
摘要： 随着信息系统研究和应用层次的提升，传统信息系统研究对技术和制度复杂性的忽视已经引起了众多学
者的注意，他们尝试将社会学新制度主义的研究范式引入信息系统研究———信息系统的采纳、开发、实施和使
用。对基于新制度主义视角的信息系统研究成果进行梳理，明确新制度主义对信息系统研究的意义，提出未来
基于新制度主义视角的信息系统研究的空间和基本方向。
规范压力 政府、社会
王惠芬等： 基于新制度主义视角的信息系统研究综述
175
3. 1 强制压力 强制压力是由政府通过部署知识 （ 如需要的教
育和培训） 、分配补贴、建立标准和施加指令产生作 用［11］。新制度主义视角的信息系统创新将创新作为 一种社会现象来研究，如 Swanson 和 Ｒamiller［12］提 出，组织创新包括四部分的过程： 理解，采纳，实 施和同化。作为一种社会现象，King 等［11］认为创新 含发明和扩散的过程，其中，扩散过程是信息系统 创新作为一种社会现象的特别体现。政府 （ 尤其是 发展中国家的政府） 经常试图干预，以加速信息系 统的创新。
（ Compromise ） ， 回 避 （ Avoidance ） ， 无 视 （ Defiance） 和操纵 （ Manipulation） 。这 五 大 战 略 在 此 不 赘述。由 Oliver 提出的五大合法性战略有助于了解 组织和子组织在制度压力下将如何在其组织场域内 管理其合法性。
3 制度影响在信息系统中的应用
WANG Huifen，YU Peipei （ School of Management，Jinan University，Guangzhou 510632，China）
Abstract： With the enhancement of research and application level of information system，the traditional information systems researches which neglect the complexity of the technology and institutions have been criticized by many researchers． They try to introduce the sociology research paradigm of new institutionalism to information systems research and it has made considerable progress． The paper sorts out information systems research based on new institutionalism，clears the significance of the new institutionalism on the study of information systems，and puts forward future research space of information systems based on the new institutionalism． Key words： information system behavior； institution effect； new institutionalism paradigm； institution pressure
图 1 制度影响的理论框架
1983 年，DiMaggio 和 Powell、Meyer 和 Scott 从 一种宏观 （ 环境） 视角提出了将新制度理论引入组 织研究的支配性观点，区分了三种制度压力 （ 如图 1） ： 强 制 压 力 （ Coercive Pressure ） 、 规 范 压 力 （ Normative Pressure ） 和 模 仿 压 力 （ Mimetic Pressure） 。强制压力来源于法律环境、政府的法规、行 业协会和专业协会的标准，通过组织所依赖的机构 施加。个体和组织所处的具体环境赋予它们关于什 么是恰当的目标和活动的观念，这种观念是对特定 行动者如何行为的期待，期待所指就形成了一种外 在的压力，即规范压力。模仿压力指在不确定性的 环境中，组织倾向于效仿组织场域中其它被认为合 法的或更成功的组织，往往通过雇员迁移或咨询公 司，组织模式得以扩散。
2 制度影响的理论框架
新制度主义理论包含对两种过程的研究： 制度 影响和制度变迁。制度影响涉及某种制度影响其他 制度、组织、组织实体的过程。研究制度影响过程 时，制度被当成一个自变量。在分析制度变迁过程 时，制度往往作为因变量，被认为由其它因素引起。 本文所综述的文章均侧重于制度影响。制度影响的 理论框架如图 1 所示。
制度压力下，组织实施战略以获得、维持或修 复其合法 性［8］。 Oliver［10］ 的 研 究 提 出 了 组 织 应 对 制 度压力可能采取的合法性战略。企业并不总是遵从， 也可能采取行动抵御制度压力。组织在面对制度压 力时可能采取从顺从到抵抗的一系列战略反应。由 Oliver 提出 的 战 略 是： 默 许 （ Acquiescence） ，妥 协
2014 年第 1 期
科技管理研究 Science and Technology Management Ｒesearch
doi： 10. 3969 / j. issn. 1000 － 7695. 2014. 01. 037
2014 No. 1
基于新制度主义视角的信息系统研究综述
王惠芬，余旆旆
( 暨南大学管理学院，广东广州 510632)
已经有相当数量的研究从社会学新制度主义视角来 考察信息系统相关行为，如信息系统创新、开发和 实施以及信息系统采纳和使用。本文收集了相关研 究，对其进行了分类和总结，审视了信息系统研究 者是怎样遵循和应用新制度主义理论规律的。
本论文首先整理出了新制度理论的基本概念并 提出了制度影响的理论框架，然后对信息系统研究 成果进行了分类和归纳，考虑了三大制度压力——— 强制压力、模仿压力和规范压力对信息系统行为的 影响，最后提出了在用制度理论进行信息系统研究 时应当考虑的概念和方法论上的问题。
Teo，2003
采 纳 金 融 EDI 系统的意愿 研究
组织
Gosain，2004
企业资源计划 的 （ EＲP ） 的 实施
组织
Silva，Backhouse， 信息系统制度
2003
化中的权力
Haggerty，Golden，
2002
信息技术采纳
个人 组织
Tan，Fichman， 2002
网上银行信 息系统采纳
高层管理者的参与一直被作为企业能成功实施 信息系统的关键成功因素之一。Liang 等［13］对实施 了企业资源计划 （ EＲP） 系 统 的 企 业 进 行 了 调 查， 结果表明在实施的后阶段 （ 同化阶段） ，强制压力 对高层管理者的参与有积极的影响作用。就信息系 统的采纳和使用而言，在某些行业，国家和政府对 于信息系统的采纳可能会施加强大的强制压力，例 如美国银行业，联邦监管机构设置无数的规则和条 例、定期审核，以确保银行客户的抵押资产的安全。 另外，贸易伙伴或其它组织的采纳也会影响组织对 强制压力的遵从。Teo 等［14］在金融 EDI 系统采纳意 愿的研究中构造了强制性压力的子结构模型———供 应商采纳 者 的 感 知 支 配、 顾 客 采 纳 者 的 感 知 支 配、 对母公司政策和实践的遵从，其中，遵从母公司的 政策和实践较其它二者有更强的影响。
组织
Swanson， 信息技术的扩散、
组织
2000
设计和社会化
强制压力 母公司、贸易伙伴
规范压力 模仿压力 强制压力 规范压力
模仿压力
贸易伙伴、商会 竞争者
规制机构 外部技术顾问
最佳实践， 大的成功的组织
规范压力 强制、规范 和模仿压力
模仿压力
信息系统本身