2. 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公 司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。
3. 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以 突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
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目录
1. 相关最佳实践及启示 2. 相关法律法规及启示 3. 民族证券战略对组织架构的影响 4. 民族证券现有组织架构中存在的问题 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求 6. 民族证券组织架构设计方案 7. 组织架构方案设置过程中的可选择方案 8. 相关部门组织架构设计前后比较
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
董事会下设立专业委 启示1 员会从战略、人力资
源、内审等角度协助 决策
启示2
总裁 助理
总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
法律事务部 稽核部 总裁办公室 培训中心
人力资源管理部
中国民族国际信托投资公司 经纪业务管理变革项目
组织架构设置建议
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安达信公司 二零零二年一月二十三日
组织架构设计的七大考虑点
1. 相关最佳实践及启示(GBP) 2. 相关法律法规及启示(Law) 3. 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) 4. 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) 5. 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) 6. 部门职责设计的原则（R&R）
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相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构
嘉信证券
产品服务部 零售服务部 机构服务部 信息技术部
电子经纪 业务部
资本市场部 国际部 美国信托 Cyber Trader
• 基金 • 债券 • 人身保险
• 开设网点 • 电话服务 • 服务大资
产客户
• 呼叫中心
• 公司财务 金融服务
• 设计退休 金计划
• 投资经理
• 技术 创新
• 资格 认证
• 经营维护嘉信 网站
• Acclaim
• 自营
• 期权 交易
• 长期 投资
• 澳洲 • 香港 • 东京 • 拉美 • 欧洲 • 亚太 • 加拿大私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
启示二 启示一
根据客户类型区分 零售服务部和机构 服务部
执行管理 委员会
地 区 线
营运 总监
地区业务
产品线
业务管理
启示2 总裁级别管理层组成 执行管理委员会，共 同进行经营决策
美国
公
国 私 人 客
际 私 人 客
资 司 启示3
产 管 理
与 机 构 客
根据客户类型提供 有针对性的服务并 设置相应部门
户 户 部户
部部
部
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设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
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相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
1. 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上 按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别 为不同的细分市场提供服务。
资金营运部 清算中心 财务会计部 电脑中心
资产管理部 行政部
机构管理部
其他管理部门
基金部
发展研究中心 国际业务总部
投资自营部 投资理财部 投资银行部
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相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
1. 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内 部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
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相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
销售与客户服务 部
资产管理部 综合研究所 信息技术部
投资银行部 证券投资部 经纪业务部 固定收益部
服务部门
法律 投资者关系
行政 党群
资源部门
资金结算 会计财务 人力资源
稽核
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3. 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级 管理者组成，形成总裁层的决策机构。
4. 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同 的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。
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相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
1. 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”， 分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职 能。
2. 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会， 各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来 保证公司既定战略的成功实施。
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相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会
内部管理
职能线
人 力稽 资核 源部 部
财法 务律 部部
风信 险息 管技 理术 部部
股东大会 董事会
启示1 董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
地区总部
启示2 设立销售与客户服 务部负责市场营销 与客户服务
启示3 将支持部门分为服 务部门和资源部门， 提高专业化程度
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相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构
1. 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决 策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客 户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
2. 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势， 并作为业务重点来进行投入。
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相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会 监事长
风险控制委员会 业务决策委员会