深港通首批问题答复
问题类型 问题 答案 深、沪两所港股通业务适当性管理规定相同，已开通沪港 通交易权限的个人投资者，仍需要符合“证券账户及资金 账户合计不低于人民币 50 万元” 等适当性条件， 并履行 《港 股通投资者适当性管理指引》相关程序方可开通深港通交 易权限。 可以。 不需要。 参考汇率相同，结算汇率可能不同。请会员单位充分向投 资者揭示深、沪结算汇率的差异。 通过沪港通下港股通买入的港股，不能通过深港通下港股 通卖出；通过深港通下港股通买入的港股，不能通过沪港 通下港股通卖出。 我所正在制作深港通相关的宣传单页、三折页、投教手册、 动画宣传片，下一步将陆续通过官网投教专栏向市场发布。 请关注我所官网深港通专栏，及时下载相关投教素材并向 投资者发放。
深圳证券交易所 会员管理部 2016 年 9 月 6 日
深交所港股通业务推进时点有无明确安排？
技术
深交所可否在深港通联网测试中开通深市 A 股交易测试环境，便于测 试卖出港股资金用于 A 股交易等相关功能？
深港通卖空冻结账户的用途是什么？ 结算
转托管业务中，如存在未交收港股，是否可以做报盘转托管？
向交易所报送《港股通工作推进情况周报》时是否需要加盖公章？ 目前相关资料大多针对券商编写，深交所能否针对基金、保险提供一 些如业务办理方面的资料？ 其他 深交所是否会举办深港通相关培训？
不需要。 我所正在编制《港股通业务指南》，将涵盖所有参与机构 业务办理的相关内容，并将于 10 月中旬前发布。 8 月 31 日，我所联合中国结算举办了深港通业务和技术培 训，采用现场和网络视频直播相结合的方式。网络直播可 于 2017 年 2 月 28 日前进行回放，具体操作请参考我所 8 月 26 日发布的《关于举办深港通业务和技术培训会的通 知》。
已在上交所开通沪港通交易权限的个人投资者，是否可以直接开通深 港通交易权限？ 适当性管理 一码通账户体系下，证券公司为客户进行港股通开户资产审查时，客 户不同证券账户及资金账户下的资产是否可以合并计算？ 为机构投资者开通交易权限时，是否需要进行知识水平评估？ 深港通每日参考汇率和结算汇率是否与沪港通一致？ 交易结算机制 投资者通过深、沪两所买入的港股通股票能否交叉卖出？
我们将认真研究各方反馈意见，修订完善，在履行法定审 目前部分业务规则还是征求意见稿，证券公司对个别业务规则目前还 批程序后，尽快向市场发布实施。同时，我所将对各参与 存在困惑， 征求意见结束后， 预计深港通业务规则何时正式发布实施？ 机构的问题通过 QQ 群、会员专区等方式予以定期回答。 为方便投资者办理沪深港股通业务，深、沪交易所可否将港股通业务 的委托协议、风险揭示书、业务表单等统一为一套资料？ 鉴于深沪港股通业务有所差异、相对独立，建议沪深两所 港股通业务的委托协议、风险揭示书、业务表单等分别制 定。 按照我所 8 月 22 日发布的《关于启动深港通相关准备工作 的通知》，拟在深港通开通时参与业务的机构，请于 2016 年 9 月底前完成技术开发准备工作，达到可参与相关测试 的要求；11 月上旬完成各项准备工作，达到可开通港股通 业务的要求。 可以，我所一直同时提供深市 A 股交易测试环境。 关于卖空冻结账户，由于深交所有前端监控，一般不会有 卖空，这个账户不会被使用，但是业务设计上考虑了出现 卖空的特殊情况。A 股也有同样的规则安排，但从未用过。 另外，开立卖空冻结账户不收取任何保证金，对参与人基 本无影响。 不可以。
投教

深交所可否提供深港通相关投资者教育素材？
规则
公司在申请沪港通时， 制定了一系列制度， 是否可以对照深港通要求， 各机构可根据自身情况灵活处理，确保按要求做好相关准 在原有制度中修订？ 备。
是否需严格按照《证券公司港股通业务方案参考模板》编写公司的港 股通业务方案？
《证券公司港股通业务方案指引》和《证券公司港股通业 务方案参考模板》是各机构制定港股通业务方案的基本要 求，供参考使用，各参与机构可以根据实际情况制定港股 通业务方案，但内容应详实、全面，具有可操作性。