内部审核控制程序
1范围
确定公司质量体系运行是否符合GB/T19001—2008、GJB9001A——2001要求。

验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的保持、实施和改进。

适用于公司内部质量管理体系审核。

2规范性引用文件
下列条文中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后的所有的修改（不包含勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新的版本适用本标准。

GB/T19001—2008 质量管理体系要求
GJB9001A—2001 质量管理体系要求
Q/DZLz003 《质量记录控制程序》
Q/DZLz017 《纠正和预防措施控制程序》
3 职责
3.1技术质量部负责组织编制年度内部审核计划；
3.2总经理负责聘任具备任职资格的内审员。

3.3 管理者代表负责批准年度内部审核计划，策划和组织内部审核，并指定审核组组长。

3.4 审核组长负责编制内部审核实施计划和内部审核报告。

3.5 内审员负责编制检查表，并实施内部审核。

3.6 受审核部门负责对不符合项进行原因分析，并制定纠正措施。

3.7 审核组负责验证纠正措施的有效性。

4 程序及要求
4.1 审核计划
技术质量部每年年底编制下年度内部质量审核计划，经管理者代表批准。

4.1.1 审核形式
采用集中式审核或滚动式审核。

集中式审核：在规定的时间（连续、集中的时间内）完成审核。

滚动式审核：逐月按部门、过程审核，半年或一年覆盖所有部门及过程一次或多次。

4.1.2审核频次
质量管理体系内部审核每年不少于一次，连续两次的质量审核间隔不超过12个月。

下列情况可增加安排审核：
a）外部审核之前；
b）机构或过程发生重大变化时；
c）顾客投诉或产品有重大质量问题时。

4.1.3 审核准则
a）GB/T19001—2008、GJB9001A—2001等标准。

b）公司的质量手册、程序文件。

4.1.4审核范围
锻件、精铸件、铝合金铸件
4.2 审核准备
4.2.1审核组的组成
按照审核计划的安排，管理者代表指定审核组长，确定审核人员，组成审核组。

成员可聘技术专家，也可邀请顾客代表参加。

在审核活动中，审核员不审核与自己有直接责任关系的工作。

4.2.2 审核实施计划
a）审核组长根据年度审核计划编制《内部审核实施计划》。

b）审核日程安排确定后，提前3天通知被审核单位，受审核方确定陪同人员。

c）审核员根据《内部审核实施计划》编制《审核检查单》（质表38）。

4.4 审核的实施
4.4.1 首次会议：
由审核组长主持，参加人员有：公司领导、受审核部门负责人及审核组的全
体人员；参会人员均应签到。

审核组长宣布审核目的、审核范围、审核准则、审核组组成情况、审核日程安排以及对内审员和受审核单位的要求等。

4.4.2 现场审核
a）现场通过询问、查看资料、观察现象等形式收集信息，按审核检查单位进行检查，并做好记录。

b）审核员向被审核方代表通报审核情况。

4.4.3确定不符合项
审核组成员根据审核情况确定不符合项，填写《不符合项报告》（质表39），经审核组长审定，受审核部门确认后，发至受审核部门。

《不符合项报告》一式两份，受审核方、技术质量部各存1份。

4.4.4 编制审核报告
审核组长组织审核员对审核情况进行总结，形成质量审核报告，下发各受审单位，并报送管理者代表，原件由技术质量部归档。

审核报告的内容包括：
——审核的目的和范围；
——审核所依据的有关标准；
——不合格的观察结果；
——审核结果的评价意见；
——分析不符合项的分布情况，找出质量管理体系的薄弱环节，拟采取措施和建议；
——审核组成员、审核日期及被审核单位。

审核报告应在10日内发出。

4.4.5 末次会议：由审核组长主持，参加人员有：公司领导、受审核部门负责人及审核组的全体人员；参会人员均应签到。

审核组长重申审核目的、审核范围、审核准则，宣读不符合项、审核报告和审核结论。

4.5 整改与验证
4.5.1 接到不符合项报告的部门按 Q/DZLz017《纠正和预防措施控制程序》，对
不符合项原因进行分析，制定纠正措施并落实。

4.5.2 审核组对不符合项的纠正措施进行跟踪、验证其有效性，并形成《验证结果报告》.
5、记录
记录按Q/DZLz003《质量录控制程序》。