委员会决定是否复审初裁
（如果委员会决定不予复审，则行政法官的初裁成为委员会的裁决） 行政法官作出裁决后45天内
委员会就是否违反337条款作出裁决
（如果裁决违法行为成立，发布救济命令）
委员会有关救济的命令成为终裁， 除非被总统出于政策考虑否决（委托给美国贸易代表执行）
委员会裁决后60天内
委员会的角色
需确认该任命 ? 委员会目前有380名职员，包含有经济学家、律师、调查
人员、行业专家和贸易分析人员
337条款： 与进口货物有关的不公平行为的贸易救济
? 337条款授权委员会对不公平竞争行为以及与进口货物有 关的不公平行为进行调查，并施以救济。
? 不公平行为包括对美国专利或注册商标、著作权、掩膜产 品或船体设计的侵权行为。
? 法院程序大约需要进行一年。 ? 当事方有权利参加法院的庭审或辩论程序。 ? 委员会关于337的裁决大约有50%被诉至CAFC 。
发起的337调查数据（财政年度2001-2010）
发起的337调查数据
60
50
51
40
43
发起的337 调查数据
30
29
27 25 34 31
29
20
15 19
10
0 2001 2003 2005 2007 2009
财政年度
进行中的337调查数据（财政年度2001-2010）
? 它也审查当事人提交的文件，包括复审请求。
裁决违反337条款所必要的要素
? 不公平行为-例如，有侵犯一项美国专利的产品 ? 进口侵权产品到美国 ? 有实施该项专利的国内产业存在，且满足经济利益要求
调查所涉及的技术
? 超过90%的调查涉及发明专利。
? 在这些调查中大概：
- 25%有关电信和电脑, - 25%有关半导体芯片及其方法, - 20%有关医药, - 15%有关消费品，以及 - 15%有关汽车/农业设备。
美国国际贸易委员会及337调查程序简介
中美337调查交流研讨会 北京-2010年10月26日 广州-2010年10月28日 詹姆士·莱恩
国际贸易委员会总法律顾问﹡ ﹡仅代表演讲人个人观点，不代表美国国际贸易委员会或其委员的观点
ITC 简介
? 设立于1916年，当时名为美国关税委员会 ? 是一个认定事实和提供建议的机构，而非政策制定者 ? 独立的机构 ? 主管委员会的6位委员由总统任命，任期9年；美国参议院
? 为了防止对有限排除令的规避而有必要；或 ? 存在违反337条款的现象，但难以确定侵权产品的来源。
? 制止令(Cease and Desist Orders) - 制止令防止在美国境内的侵权行为，大部分指向在美国境内有大
量存货的公司。
? 临时救济（少） - 临时排除令和/或临时制止令在调查期间有效。
? 我们的调查也涉及外观设计专利和商标。
337调查中的专利问题
? 权利要求的解释 ? 侵权 ? 专利的有效性 ? 专利的滥用-和专利可实施性有关的不当行为问题
救济的种类
? 排除令(Exclusion Orders) - 有限排除令指向某一特定当事方的侵权产品。 - 普遍排除令指向侵权产品，不论该产品的进口商是否为 被申请人，但申请人必须证明：
? 总律顾问办公室在行政法官作出初步裁决后，为委员会 提供法律支持
行政法官（ALJs ）
? 共有6位行政法官主持调查 ? 所有行政法官在主持审判方面具有丰富经验，且许多具有
广泛的技术背景 ? 他们确定调查如何进行的基本规则 ? ITC规则也提供调查的程序性规则 ? 行政法官管理案件，例如，决定各方的所有动议，包括适
执行
? 执行程序 - 正式程序是根据申请发动的，且通常由行政法官处理。 - 非正式程序由不公平调查局处理（少）。
? 咨询意见 - 任何人可以要求提供一份咨询意见，以判断他们的行为 是否违反委员会的命令。
- 可能由行政法官或委员会处理。
CAFC上诉
? “任何受到不利影响的人”都可以就委员会的裁决向联邦 巡回上诉法院(CAFC)直接提起上诉。
用于证据开示程序的动议
权侵权产识知的中查调易贸口进 表间时的为行平公不他其及以
提交申请
委员会发起调查
（案件分给行政法官） 30天内
行政法官设定调查结案的目标日期
发起后45天内
行政法官主管案件的进展，对出现的实体或 程序性问题作出裁决，并组织庭审
行政法官就是否违反337条款作出初步裁决， 包括事实和法律的结论
? 在行政法官发布非最终或最终初步裁决后： - 委员会决定行政法官的初步裁决是否有一任何方面需要 复审。
? 不需要复审的初步裁决就成为委员会的最终裁决。
- 任何一方（胜诉方或败诉方）可能就对其不利的事项提 起复审请求要求复审。 - 复审时，委员会可能全部或者部分地维持、推翻、修正、 驳回初步裁决，或者发回重审。 - 如果委员会认定违法行为成立，它在考虑公共利益因素 后可以选择适当的救济。公共利益因素包括公共健康和福 利、美国经济的竞争条件、美国类似产品或者直接竞争产 品的生产和美国消费者。
总法律顾问办公室的角色
? 总法律顾问办公室为委员会提供以下方面的建议： - 是否复审与下列内容有关的初步裁决：
? 涉及侵权、无效、进口和国内产业的要求简易判决的动议， ? 因和解或撤诉而申请终止的动议，以及 ? 修改申请书的动议，包含在其他动议中；
- 是否复审行政法官的最终初步裁决；
- 如何处理复审事项：维持、推翻、驳回还是发回重审； 以及 - 发布什么救济以及要求什么保证金。
? 违反制止令或同意令的罚金 - 在诉称违反之前发布的救济命令而发起的执行程序中发布。收入归
美国财政部。
救济考虑
? 如果发布一项救济与公共利益不符，委员会可能拒绝发布。 ? 总统有权否决救济，但很少这么做。
- 总统将其权力委托美国贸易代表执行。
? 命令的期限是知识产权的有效期限或一定年限。 ? 排除令由海关执行。 ? 制止令由委员会执行。
? 其他不公平行为包括侵犯商业秘密、侵犯普通法上的商标 或商业外观，以及违反反托拉斯法的行为。
? 违反337条款的要素是
- 不公平行为 - 进口 - 国内产业（有时会有损害要求）。
与337调查和裁决有关的ITC 办公室
? 行政法官-委员会决定发起一项调查时，会分配案件给行 政法官
? 不公平进口调查局在调查中代表公共利益，并全程参与调 查