市场（私有化） 社会 （自治）
三层规则 八项原则
八项原则
清晰界定边界 占用和供应规则与当地条 件保持一致 集体选择的安排 监督 分级制裁
冲突解决机制
组织权的最低限度认可
嵌套式企业
研究的三个核心问题：
• • •
供给 可信承诺 监督
公 共 事 物 的 治 理 之 道
一
公地治理之反思
二
自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究

第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
第一节
• 群 保 有 权 高 山 草 场 和 森 林 的 社
第二节
• 韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度
第三节
社菲 群律 宾 桑 赫 拉 的 灌 溉 •
第四节
• 相 似 之 处 公 共 池 塘 资 源 制 度 的 各 种 自 主 组 织 治 理 的
西部流域水协会成立，举办开放式论坛，信息分享
过程
设立法律解决委员会：确定削减多少抽水量 82.5%的抽水机构签署了合作行动的协议并在法庭备案，霍桑市拒绝签署，一 直采取拖延策略。
长 期 存 续 的 公 共 资 源 管 理 制 度 中 所 阐 述 的 设 计 原 则
清晰界定边界
公共池塘资源本身的边界必须予以明确，有权从公共池塘资源中 提取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定
占用和供应规则与当 规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则，要与 地条件保持一致 当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致 集体选择的安排

第一章 公地治理之反思
第一节 • 三种富有 影响的模 型 • 公地悲剧 • 囚犯困境 • 集体行动 的逻辑 第二节
• 模型的隐 喻性用法
第三节
• 当前的政 策方案 • 利维坦 • 私有化
第四节
• 一种挑战
公地悲剧

加特勒· 哈丁提出，任何时候，只要许多 人共同使用一种稀缺资源，便会发生环 境的退化。

地下水之上土地所有者提起诉讼，太早或太迟都有风险 律师的忠告：尽可能抽取所需要的水，以后再做辩解。
雷蒙德流域的谈判

帕萨迪纳是该流域最大的水生产者，抽取了该流域几乎一半的水量。 于是各方采用“互相约定”这一术语作为谈判的基础。按比例分担削减后的抽 水量，而不再通过法律程序裁定谁享有优先权。 抽水各方通过自主协商，以比通过法律程序解决更快的速度和更低的成本结束 了抽水竞赛的局面。
* 个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎 构成了挑战。
集体行动的逻辑
群体理论认为，具有共同利益的个人会自 愿地为促进他们的共同利益而行动。 曼瑟尔· 奥尔森认为，除非一个群体中人 数相当少，或者除非存在着强制或其他某 种特别手段，促使个人为他们的共同利益 行动，否则理性的、寻求自身利益的个人 将不会为实现他们共同的或群体的利益而 采取行动。

当前的政策方案
* 以利维坦为“唯一方案”
实行集中控制。 假定：信息准确、监督能 力强、制裁可靠有效、行 政费用为零。 难处：现实中几乎不存在 上述假定的情冴。
* 以私有化为“唯一”方案
实行私有财产权制度。
假定（以牧场为例）：作为 供给牲畜饲料的草场，总是 完全同质的。
难处：现实中几乎不存在上 述假定的情冴，且对公共池 塘资源等实行私有产权时很 难界定。
占用问题和提供问题
占用问题：如何配置固定的、时间独立的资 源单位量，以避免租金散失，减少不确定性 和权利分配中的矛盾。占用问题考虑的是流 量配置，是时间独立的。 提供问题：提供问题的分析集中在对资源本 身投资的时间依赖特征和效益特征。提供问 题与存量相关，是时间依赖的。

多层次的分析

影响操作选择的规则是在一套集体选择 的规则中制定的，而后者又是在一套宪 法选择的规则中制定的。
复杂而不确定的理性占用者
外部世界 内部世界 预期收益
内部规范 贴现率 预期成本
策略选择
结果
*
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是，只要 他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。 如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
可信承诺
许多场合，对占用着来说，违反规则Bt的即期收益要高于遵守 规则Ct的即期收益。除非Bt被人察觉并受到制裁S，并且Ct ＞ Bt-S。目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制 的情冴下解决承诺问题。
相互监督
可信的承诺只有在解决了监督的问题后才能作出。 没有监督，不可能有可信承诺；没有可信承诺，就没有提出新 规则的理由。
当前的政策方案

现有制度要么是私有的要么是公共的,或者不是“市场的”就 是“国家的”。许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化 的分类，成为“有私有特征”的制度和“有公有特征”的制 度的各种混合。
理论的替代解决方案

阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财 产安排的实例。
挑战

我希望这一研究将对发展由经验支持的 自主组织和自主治理的集体行动理论作 出贡献。我在本书中试图做的是：把许 多“新制度主义”学者所使用的策略与 由生物学家为促进从理论上更好理解生 物世界而开展的经验研究中所采用的策 略结合起来。 ——埃莉诺.奥斯特罗姆
公 共 事 物 的 治 理 之 道
一
公地治理之反思
二
自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
三
长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
四
制度变迁分析
五
制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法 第一节
• 公 共 池 塘 资 源 的 情 境
1.一个层次的行动规则的变更，是在较之更 高层次上的一套“固定”规则中发生的。 2.更高层次上的规则的变更通常更难完成， 成本也更高，因此提高了根据规则行事的个 人之间相互与其的稳定性。

多层次的分析
规则和分析层次之间的联系
多层次的分析
现实场景的制度研究
首先要努力理解有关资源本身的结构— —规模、边界和内部结构。 然后发现资源单位的流动模式——时间 、空间、流量上的可预测性，占用者如 何依赖，分配方案的风险。 最后确定有关个人的关键特征——人数 、时间跨度、是否一起参与、利益相似 或不同、是否建立规则。
韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度
巴伦西亚


“土诺”制度：
水量分配的基本原则 自治委员会 执行委员会 督察员 执行官 水法庭 遵守规则的比例高
韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度Leabharlann 木尔西亚和澳瑞辉拉

“坦达”制度
水权与土地相联系 一段固定时间取水 平均降水量明显少于巴伦 西亚 缺水严重时公布新计划 雇佣守护者 木：执行官 全体会议→执 行委员会成员 澳：执行官全体会议→执 法官与法务官 水法庭(执行官、督察员） 抽签方式、公正
监督
分级制裁
冲突解决机制 对组织权的最低限度 认可 嵌套式企业
占用者设计自己的权利不受外不政府权威的挑战 将占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动在一个多 层次的嵌套式企业中加以组织
公 共 事 物 的 治 理 之 道
一
公地治理之反思
二
自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
三
长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
韦 尔 塔 的 灌 溉 制 度
阿里坎特
供水不足更加突出 水权在一个固定时间行 使，按照土地所有权来 分配 发放“水券”，可以相 互交换 新水的水券：非正式交 易市场，拍卖与集市交 易 渠道巡察员：控制设施

阿里坎特实行的能使农民更有效地使用其他投入要素。 巴伦西亚设计的制度是西班牙的制度中效率最低的。 木尔西亚-澳瑞辉拉的效率介于两者之间
调查框架
探讨集体行动问题的学者常常假设： （1）囚徒困境博弈始终是基本结构。 （2）一个层次的分析就已足够。

本研究所遵循的假设： （1）公共池塘资源的占用者面对各种占用 和供给问题，这些问题的结构取决于基本参 数的值，并因场景不同而不同。 （2）占有者必须兼顾分析的领域和层次。

公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组 织问题：如何把占用者独立行动的情形改变 为占用者集体行动。
企业理论与国家理论
三个难题：供给、承诺和监督
供给
人们之所以需要制度，是因为制度扩大了理性人的福利。 由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，因此一组委托 人所面临的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。
三
长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析
四
制度变迁分析
五
制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
本书目标
对已用于许多自然资源治理政策分析的 基础进行评判 列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例 开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
惑的情况下，取得持久的共同利益。
公共池塘资源的情境

公共池塘资源： 一个自然的或人造的 资源系统，这个系统之大，使得排斥 因使用资源而获取收益的潜在受益者 的成本很高。
一个资源系统可以由多余一个的人或企 业联合提供和生产。占用公共池塘资源 单位的实际过程可以由多个占用者同时 进行或依次进行。然而，资源单位却不 能共同使用或占用。
绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改 积极检查公共池塘资源状冴和占用者行为的监督者，或是对占用 者富有责任的人，或是占用者本人 违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或他 们两者的分级制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严重性） 占用者和他们的官员能够迅速通过成本低廉的地方公共论坛来解 决占用者之间与官员之间的冲突