二、偏好显示和投票机制
1.阿罗不可能定理（教材78-79） 即不可能存在一种能够把个人偏好转化为社 会偏好的理想的社会选择机制。 第一，合理性； 第二，不相关选择的独立性； 第三，帕累托最优原则； 第四，个人偏好的无限制性； 第五，非独裁性。

2.多数决策与投票悖论 在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果，出现投 票循环的现象，这种现象被称为投票悖论。





预习思考：


1 阿罗不可能定理及其评价 2 中位选民定理及其评价 3 投票悖论是怎样发生的 4 利益集团在代议制民主中的作用
第四章 公共选择理论
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主制下的公共选择 第三节 间接民主制下的公共选择

第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论 二、公共选择理论的研究方法
以提高社会整体福利为目标的利 益集团（环保、动植物保护组织 等）
利益集团分类 以福利在分配为目标的利益集团 （行业协会、工会等。在在分配 性公共决策中取得或维护其垄断 地位（寻租行为）
利益集团与寻租：
寻租：利益集团通过影响公共选择和决策，用各种办法获得租 金的特权行为。 实质：是政府干预经济的必然产物，引起租金供给来自于政府 的权力。 寻租方式：游说、贿赂、拉关系、走后门。 性质：非生产性活动，因为寻租只改变了生产要素的产权关系 并不增加任何新产品和新财富（产品或劳务）。 后果：使资源配置扭曲；寻租者的垄断行为导致产品质量和生 产效率下降；耗费大量社会经济资源；政府部门争权夺利， 影响政府声誉，增加廉正成本；妨碍公共政策的制定与执行 ，降低行政运转的速度，甚至危机政权稳定；导致政府腐败



4.中位选民定理在西方民主中的作用 正面作用：政党为了获得多数选票，政党纲要代表 大多数人的意见，社会福利损失降到最低点。 负面作用：中位选民定理并不能完全发挥决定作用。 中位选民的定位和他们的偏好往往难以测定。
小结： １﹒如果所有投票者的偏好都呈单峰型，多 数规则下的投票结果就是惟一的，而不会出 现循环现象，反过来，如果多数规则下的投 票结果出现循环现象，那说明，在所有投票 中，至少有一个人的偏好是多峰的。 ２﹒只要所有投票者的偏好都呈单峰型的， 多数规则下的投票结果就只有一个，这就是 中间偏好峰，既反映中间投票者最偏好的结 果的提案获胜。
二、公共选择理论的研究方法 1.个人作为分析的基础 2.应用“经济人”假设 3.将政治活动视为交易 政治市场上的三级结构： 政策选择市场、政策供给市场、政策执行市场
三、市场决策与非市场决策(69-71页) 1.市场决策及可行性？ 2.公共品为什么不能通过市场决策提供？ 3.非市场决策特点？政府、政治程序 两者的区别： 主体不同 速度不同 强制程度 权力不对等
本章参考书： 1.（美）丹尼斯•穆勒《公共选择理论》商务 印书馆，1992年 2.方福前《公共选择理论——政治的经济学》 中国人民大学出版社，2000年 3. 约瑟夫· E· 斯蒂格里茨 《政府经济学》 上 海人民出版社，1990年


本章思考题： 1.直接民主制下投票机制的局限性。 2.间接民主体制下利益集团的作用。 3.投票悖论摆脱的途径。 4.怎样理解中间投票人定理，其现实意义何在？ 5.分析公共选择中选民、政治家、利益集团的行为。 6.公共选择理论对我国民主决策有何启示（借鉴公 共选择理论,如何改进中国政府决策的科学化与民主 化）?
3.投票悖论的解决： （1）多峰调整到单峰（违背阿罗假设4） （2）掌握投票程序或确定议程（违背阿罗假设5）

（3）投票强度（违背阿罗假设2）
第一选择(X) 第二选择(Y) 第三选择(Z)
个人1 个人2 个人3 70 10 50 20 50 40 10 40 10
积分总和
130
110
60
结论：虽然解决了投票悖论，对少数人而言， 他们的投票意愿受到限制，投票意愿不是为 了选择他们认为的最佳方案，投票变成了为 生产一个投票结果而进行的行为。
三、市场决策与非市场决策
一、什么是公共选择理论？ 1.公共选择理论产生的背景 社会福利函数的性质 市场失灵与政府干预
公共产品有效供给的关键亦即困难——真实表达偏好。 为解决公共产品有效供给的问题，必须设计出一种机制，能 够准确揭示人们的偏好——公共选择理论的重要课题。 2.公共选择的定义 公共选择理论是以经济学的基本假设、原理和方法作为 分析工具，来研究和描述政治市场上的主体行为和政治市场 运行的理论。其核心是对投票及相关决策程序的研究；其重 心是关注国民作为一个集体的选择，揭示公共产品供应和分 配的政治决策过程。
三、完善与健全有中国特色政府经济公共选择制度




1.加强各级人大对政府经济的监督力度 （1）加强预算编制监督。 （2）加强预算执行监督。 （3）加强预算执行责任追究制度，对没有完成预 算任务或违反预算法律的有关机构和负责人人，依 法追究其法律责任 （4）加强对政府宏观经济管理政策的监督，减少 失误，提高政策效益。
3.官僚机构（预算最大化） 官僚机构选举行为分析 预算最大化 权力——预算——政府规模膨胀
4.利益集团（集团利益最大化） 利益集团在代议制民主中的作用 定义：具有同样偏好的个人群体。 原因：信息成本； 稳定性； 交易效率。
利益集团发挥作用的途径：
争取议院群体和集团的支持 与立法机构的联系 直接参与立法程序 在投票中争取多数选民
2.政治家(选票最大化) 政党或政治家利益分析：选票最大化，当选或连任 唐斯模型： （1）政党或政治家是追求自己利益的，而不是追求 某种意识形态的目标或公共利益； （2）政党或政治家是凭选票的极大化才能实现自我 利益的； （3）政党或政治家是以其提出的竞选纲领或可供选 择的提案来争取选票的； （4）政党或政治家提出的纲领或提案，只有符合中 间投票者的偏好，才能实现选票最大化。
充任民意代表
与行政机构的关系 控制有关部门的官员选举 参与法律制定的前期工作
材料阅读：美国校园枪击案与利益集团的影响



案例名称：涨声背后 利益集团身影频现 案例来源：成都商报 2007年7月26日 案例内容：大片《涨》正在全国上演……主角均是大腕，比 如三大石油巨头、五大电力集团；这部大片正将越来越多的 普通人拉入其中。《涨》真实地反映了过去20多天里，股指 虽从3800点爬上4300点，股民却在股市之外面临新的“割 肉”——甚至是吃方便面也要多掏几毛钱。在涨声中，吼得 最卖力的恐怕就是众多利益集团的大腕们…… 思考问题： 1、怎样看待部分行业搭车涨价？政府应怎样制止这种行为？ 2、政府在利益集团与民众之间应如何为自己定位？

第三节 间接民主（代议民主制）下的公共选择 一、代议民主制中投票规则及局限 1.定义：代议制民主是现代国家实行人民主 权的制度安排，通过选举、委托专门的代表 来行使管理国家事务的权力。 2.特点：先对代表投票，代表再针对备选方 案投票。
二、代议民主制公共选择中参与者行为分析： 1.选民(效用最大化) 选民投票的利益分析 ： 独立性 单个主体 搭便车 自身利益最大化 参加选举的条件：E(B)-C≥0 其中：E(B)=pB
第二节 直接民主下的公共选择

一、民主社会中投票规则

二、偏好显示和投票机制
三、公共选择中的中位选民

一、民主社会中投票规则 1.投票作用及局限性(教材78页） （1）投票目的：提高社会福利，进行再分配。
（2）投票作用：将个人偏好转化为社会偏好。 （3）投票的局限性即困难： 信息不真实、不完全；隐瞒偏好；策略性投票等 等。

2.进一步提高政府经济决策的民主化、科学化 对政府重大经济决策，建立相应的决策程序， 广泛征求社会各界意见，实行专家咨询制度、社会 公示和社会听证制度、决策责任制度。即政府重大 经济决策，都要在深入调查研究，广泛听取意见、 进行充分论证的基础上，由集体讨论决定。
3.扩大基层民主，拓展社会公众参与政府经济决策 的途径 （1）正确认识政府失灵的普遍性。 （2）扩大基层民主，鼓励社会公众参与政府经济决 策。 （3）扩大基层民主，使社会公众有知情权、决策权。
图书馆
游泳池
-40
-270
150
-140
-120
400
-10
-10
讨论： 阿罗不可能定理的评介（教材83页）

三、公共选择中的中位选民定理 1.定义：如果所有投票人的偏好是单峰的， 那么多数同意规则下投票的结果是中间投票 人的方案获胜。 2.中间投票人：指这样一种投票者，其最偏 好的一种结果处于所有投票者最偏好的结果 的中间状态。 3.条件：个人偏好都是单峰
投票者 甲 乙
第一选择 计 汽
第二选择 汽 电
第三选择 电 计
丙
电
计
汽
计>汽 电>计 汽 >电 投票悖论的原因：三个以上方案投票时，考虑可传递性。




所谓 “峰”，是指用于定义个人偏好的这一点，在 该点，所有相邻点都回低于它。 单峰：选民只有一个峰值。 双峰：这类偏好的曲线上有两个以上偏好。 （见下页图） 结论：单峰偏好意味着投票者最理想的结果只有惟 一的一个，多峰偏好则意味着投票者最理想的结果 不止一个，所以多峰偏好就属于导致投票悖论的那 种偏好。

投票交易带来的社会福利增进项目
项目 张三 医院 图书馆 游泳池 200 -40 -120 选民 李四 -50 150 -60 王五 -55 -30 400 95 80 220 净收益总额

投票交易带来的社会福利降低
项目 张三 医院 200 选民 李四 -110 王五 -105 -15 净收益总额
2.直接民主制中的投票规则、局限性
（1）直接民主制定义：不通过代表而是由全民直 接行使管理权的民主形式，即由广大民众直接对 政策、方案等进行投票。（教材79-80） （2）特点：投票针对备选方案