产业组织理论理论的研究方法与工具的演进一、产业组织的定义与理论渊源（一）产业组织的定义所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。

这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。

马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。

*产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。

*这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。

*对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。

“组织”通常包括三种含义：第一，指按照一定的目的、任务和形式予以编制，如作为企业管理职能之一的组织，某项工程建设或某项活动的组织等。

在这里，组织通常是作动词用；第二，指形成的形式。

如各种党派、团体、企业、学校、医院、家庭、军队和国家政权等等；第三，指组成部分之间的关系。

竞争机制与市场秩序* 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。

*竞争机制被视为市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。

“马歇尔冲突”与不完全竞争“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

（二）产业组织的理论渊源包括早期思想、萌芽阶段、奠基阶段、最终体系的形成阶段。

1、早期思想●亚当斯密(Adam Smith) 马克思2、萌芽阶段●代表人物：阿尔弗里德.马歇尔（Alfred Marshall）●首次把“组织”列为一个独立的生产要素。

●马歇尔所提出的“组织”概念内涵；●触及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题；（垄断问题及其影响因素）3、产业组织理论的奠基（1）垄断竞争理论●代表人物：.张伯仑（Chamberlin）、琼.罗宾逊(J.Robinson)夫人●主要贡献:否定了完全竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。

●界定了产品差别的内涵及其对市场竞争的影响。

●对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析。

（2）有效竞争理论●《有效竞争的概念》--1940年克拉克（J.M.Clark）●Clark（1940）提出了有效竞争(workable competition)的概念。

所谓有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。

是一种兼顾规模经济和竞争活力的理想状态，是适度规模和适度竞争的有机结合。

其实质是追求较高的经济效率。

而政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。

Clark有效竞争概念的提出，意义深远。

但Clark在理论上尚未解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。

* 自Clark之后，许多经济学家对有效竞争的标准做了大量的工作，并取得了一定的研究成果。

* 如美国哈佛大学教授Mason（1957）提出的衡量有效竞争的市场结构和市场绩效标准；美国经济学家Sosnick（1958）提出的以结构—行为—绩效三分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标准；德国经济学家康岑巴赫（1967）承袭了Clark的有效竞争理论的动态竞争思想，在《竞争的有效性》一书中也确立了实现有效竞争的标准，主张保持宽松的寡头市场结构，并在产品差异及市场透明度适度的市场环境下，使竞争强度达到最佳，从而竞争最为有效。

宽松的寡头市场的具体标志包括：有限的竞争者数量、适度的产品差异、适当限制的市场透明度；寡头之间的力量大体相同；寡头之间放弃了相互协调行为的意愿等。

（参见陈秀山著：《现代竞争理论与竞争政策》，商务印书馆，1997年版。

）王俊豪（1995，2000）认为有效竞争是规模经济与竞争活力相兼容的一种竞争状态。

有效竞争需要具备的基本特征包括：第一，有效竞争是竞争收益明显大于竞争成本的竞争。

第二，有效竞争是一种适度竞争，有别于过度竞争和竞争不足。

第三，有效竞争应符合规模经济的要求，适度规模的最低限决定于产业的最小经济规模。

* 彭武元和方齐云（2004）认为仅仅关注规模经济和竞争活力还不够。

他们指出，由于自然垄断产业是政府管制的对象, 目前已有的研究成果忽视了管制的必要性及管制的成本, 因而对有效竞争的认识是不全面的。

* 有效竞争的实质是使社会经济效率达到最优的一种状态;自然垄断产业有效竞争的决定变量除了规模经济和市场竞争外, 还有规制成本。

自然垄断产业如何实现有效竞争取决于不同状况下社会成本的比较。

* 对此，周小梅和王俊豪（2005）作了回应。

他们认为，有效竞争的决定变量是规模经济与竞争活力。

政府管制是自然垄断产业实现有效竞争的必要条件, 而规制成本应该是个外生变量，规模经济与竞争活力决定自然垄断产业的经济效率, 而社会经济效率应该由企业经济效率与消费者利益共同决定。

在自然垄断产业实现有效竞争,应区分具体产业中的自然垄断性业务和竞争性业务,实行区别对待的规制政策。

* 应当看到，以上研究发展进一步推动了有效竞争的科学界定。

但是如何看待解决以上争论，即回答规制成本是否也构成有效竞争的决定变量，还需要进一步的深入探讨。

4、理论体系的形成●源于美国、产生于20世纪30年代，以1970年为界，可划分为两大阶段或两次高潮。

* （1）1930—1970，主要流派--哈佛学派的SCP范式；●哈佛学派的产业组织理论，是以新古典的价格理论为基础，对市场竞争过程中的组织结构、竞争方式和市场竞争结果进行经验性研究。

* 即以实证研究为主要手段把产业分解成特定的市场结构、行为、绩效的三个方面，即所谓的产业组织研究的三分法，并通过实际测量分析，构造了一个既能深入环节又有系统逻辑体系的“市场结构(structure))—市场行为(conduct)—市场绩效(performance)”的分析框架，简称SCP分析框架，或SCP范式。

* 产生背景:* 主要代表人物：爱德华∙梅森(Edward Mason)、乔∙贝恩(Joe Bain)；（贝恩，1956，两段论范式）* （这一阶段产业组织理论的主要研究成果集中在海弗里鲍尔（R.Heflebower)和斯托金(G.Stocking)主编的《产业组织与公共政策论文集》中）* 谢勒(F.M.Scherer)等人的贡献（由两段论到三段论范式，《产业市场结构和市场绩效》，1970 ）* S、C、P的含义；* S—C—P间的单向因果关系；分析框架的组成；* 所依据的微观经济理论—两极；新古典学派的价格理论；*“集中度--利润率”假说；* 特征--结构、实证、干预；独立、成熟；主流学派、正统产业组织理论、传统产业组织理论、实证产业组织理论；* 影响（战后至70年代成为美国政府制定反垄断政策的依据）；* 存在的问题—理论上;实践上* 假设的不现实；经验主义性质，强调经验性的产业研究，缺乏坚实的理论基础和系统的理论分析。

强调结构，不可能对策略性行为的逻辑作出清楚的解释，难以有效解释不完全竞争条件下的企业行为；纳入分析框架的因素有限等；* 实践上，对战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展与强化都曾发生过重大影响。

日本著名的产业组织理论权威马场正雄就将自己的主要理论称为“反垄断的经济学”。

* 负作用；* 这一阶段，还有不少哈佛学派以外的学者也对产业组织理论做出贡献。

●如霍特林（Hoteling)和兰凯斯特(Lancaster)。

●霍--应用空间竞争理论将产品差异划分为空间中直线段上的不同点，从而使产品差异具有可检验意义；●兰--应用他发展的特征空间理论，把消费者偏好序列定义为特征向量，由此推导厂商面临的需求曲线，使传统厂商理论中对市场离散划分的方法扩展为连续序列分析法，为现代产业组织理论中的广告推销、销售契约等问题提供了理论基础。

（2）1970年至今——新产业组织理论（NIO）（SCP范式的修订和补充）* 代表学说主要有芝家哥学派、新奥地利学派和新制度学派等；* 所谓新产业组织理论（NIO），是指20世纪70年代以后出现的，在研究方法中引入博弈论，在研究重点（或在研究方向上）上，从重视市场结构转向重视厂商行为，突破传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立双向、动态的研究框架的与以往不同的产业组织理论。

* 此外，还引进企业理论、交易费用理论等有关学科的研究成果。

* 使产业组织理论研究的理论基础、分析手段和研究重点等发生实质性突破，大大推动了产业组织理论的发展。

* 新产业组织理论区别于传统产业组织的首要标志,也是其对产业组织研究的最大贡献,在于理论研究方法的统一。

将博弈论引入市场行为的分析，从均衡意义上理解企业的市场行为。

* 传统与新产业组织理论都是当代产业组织理论体系的组成部分，两者的相互融合，是当代产业组织学发展的大势所趋。

* 这一阶段主要代表作：●1988-泰勒尔《产业组织理论》--近10年来国外大学最具权威性的产业组织学教科书。

●此外，1987年《产业经济学杂志》以特刊形式出版的一期论文集；●1990年由威廉姆森主编出版的《产业组织学论文集》；●1994年由英国威尔斯大学教授卡布尔主编出版的《产业经济学前沿问题》等；* 新产业组织理论对产业组织理论的发展主要体现在：●第一，在研究方法上，运用了微观经济理论的最新成果。

（信息经济学、博弈论）●第二，在分析框架上改变了单向和静态的研究模式。

（双向、动态）●第三，在理论基础上，修正了传统产业组织理论基于新古典主义的假设。

（理性、信息、自动均衡、企业存在原因、规模决定等）●第四、在研究重心方面，从重视市场结构转向重视企业行为的分析。

●更加注重对产业组织理论政策含义的研究也是其发展的一个新特点。

近年来西方学术界关于产业组织研究的文献，相当一部分是探讨公共经济政策中有争议的问题，如兼并与效率的问题、掠夺性定价问题，反托拉斯法是否有利于竞争等问题。

产业组织理论的发展与应用* 从哈佛学派形成到现在，半个多世纪的发展，产业组织理论的研究涉猎众多问题和广泛的内容。

* 20世纪90年代以来，产业经济学又进入一个快速发展时期，产业经济学家们重新转向依靠实证研究来解决分歧、填补漏洞和提炼思想，一批新的理论成果大量出现。

理论研究和实证研究日趋融合。

* 卡布尔（J.Cable）1994年主编出版的〈产业经济学前沿问题〉一书，综述了20世纪90年代以来产业经济学领域最新的发展动态和最前沿的研究成果。