变革时期
市场经济
不同生产领域的行政职能
领 域 产品特征 政府职能 变化趋势
非竞争性
公共产品
提供
部分社会参与
半竞争性 准公共产品
参与
更多社会参与
竞争性
私人产品
不参与
宏观调控
世界银行发展报告概括的行政职能
职能 解决试产失灵 层次 小职能 提供公共产品 环境保 规范企 劳动保 护 业活动 险 协调私人活动 消除贫困 和疾病 社会保险 促进社会公平
中职能
积极职能
财产再分配
西方行政职能演变的基本状况 守夜人” “守夜人” →→ → →职能扩大 职能扩大 政治职能 强大 经济职能 缺乏 社会职能 薄弱
趋于缓和
政府干预
掌控合作
西方国家政府职能转变的轨迹
• 古代社会政府职能简单、尚未分化，具有综合性，统治职能 古代社会政府职能简单、尚未分化，具有综合性， 和社会管理职能浑然一体。历史上， 和社会管理职能浑然一体。历史上，各国行政官吏主要做三 件事情，一是收税，二是组织军队，三是维持皇（ 件事情，一是收税，二是组织军队，三是维持皇（王）权机 构日常运转。在相对发达的国家， 构日常运转。在相对发达的国家，官吏们还有限地负责维持 地方治安，处理民事纠纷，监督官方意识形态的传播（ 地方治安，处理民事纠纷，监督官方意识形态的传播（包括 教育管理）。 教育管理）。 • 古代东方社会政府的经济职能要相对发达一些。水利是农业 古代东方社会政府的经济职能要相对发达一些。 经济职能要相对发达一些 的命脉，农业生产离不开水利，需要兴建、管理水利工程， 的命脉，农业生产离不开水利，需要兴建、管理水利工程， 而分散的小生产者无论是在人力、财力和物力上， 而分散的小生产者无论是在人力、财力和物力上，都无法承 担这项任务，这就需要皇（ 权的力量，运用国家的权威， 担这项任务，这就需要皇（王）权的力量，运用国家的权威， 集中社会资源， 集中社会资源，统一组织和管理全国的水利灌溉事业和其它 公共工程，这种经济职能反过来又强化了政治上的中央集权， 公共工程，这种经济职能反过来又强化了政治上的中央集权， 与东方政府相比，西方政府的社会服务职能较为突出。 与东方政府相比，西方政府的社会服务职能较为突出。
——亚当 斯密《国民财富的性质和原因的研究 》 亚当·斯密 亚当 斯密《
“最少管事的政府是最好的政府” 最少管事的政府是最好的政府” —托马斯 杰佛逊 托马斯·杰佛逊 托马斯 美国第三任总统） （美国第三任总统）
“守夜人”的政府理论是当时市场经济不 守夜人” 成熟的产物,是自由放任主义的体现。 成熟的产物,是自由放任主义的体现。 作用： 守夜人” 作用：“守夜人”政府理论的提出导致政 府从经济领域中的全面撤退， 府从经济领域中的全面撤退，为市场经济的发 育扫清道路。 育扫清道路。
3.当代自由主义 政府与市场对立统一论 当代自由主义—政府与市场对立统一论 当代自由主义
（1）新古典自由主义的政府职能论 ）
大卫·索罗 大卫 索罗 冯·哈耶克 哈耶克
（2）当代自由主义的政府职能论 ）
政府与自由是对立统一的 政府应从事一些市场本身不能从事的事情
总结
a、政府是必要的邪恶，最好没有，让人彻底自由，但 、政府是必要的邪恶，最好没有，让人彻底自由， 又不得不有 b、政府的最低职能是守夜人，最高职能是有限地弥补 、政府的最低职能是守夜人， 市场缺陷
1.古典自由主义 市场无缺陷论 古典自由主义—市场无缺陷论 古典自由主义
（1）西方人的自由主义传统源远流长。洛克在《政府论》中就 ）西方人的自由主义传统源远流长。洛克在《政府论》 提出，政府的任务主要是保护个人自由和财产，除此之外， 提出，政府的任务主要是保护个人自由和财产，除此之外，它可以 什么都不管。 什么都不管。 自由主义的杰出代表人物亚当 斯密在 国富论》 （2）古典自由主义的杰出代表人物亚当 斯密在《国富论》中，从 ）古典自由主义的杰出代表人物亚当·斯密 经济的角度界定了政府的职责。斯密提出了这样的口号： 经济的角度界定了政府的职责。斯密提出了这样的口号：最好的政 府，就是最廉价的政府。 就是最廉价的政府。
——托马斯 阿奎那（中世纪，著名神学家） 托马斯·阿奎那 中世纪，著名神学家） 托马斯 阿奎那（ 特点： 特点：浓厚的伦理学烙印
• 近代以后，西方学界关于政府职能的争论主要集中 近代以后， 政府与市场；国家与社会；公平与效率。 在政府与市场；国家与社会；公平与效率。涉及政 府的经济职能、政治职能和社会职能。 府的经济职能、政治职能和社会职能。对于政府应 当承担诸如维护社会秩序、 当承担诸如维护社会秩序、保证国家和公民的安全 等服务于公共利益的职能，一般没有多大分歧， 等服务于公共利益的职能，一般没有多大分歧，对 于政府职能的纷争主要集中于政府与经济生活的关 系。核心的问题是在社会资源配置中政府与市场各 自所处的位置和发挥的作用，实质是政府这只“ 自所处的位置和发挥的作用，实质是政府这只“看 得见的手”与市场这只“看不见的手”之间协调。 得见的手”与市场这只“看不见的手”之间协调。 西方学者关于近现代政府职能的界定和论述 大体可分为“守夜人”的政府职能论、 大体可分为“守夜人”的政府职能论、干预主义的 政府职能论、以及有选择地干预“市场失败” 政府职能论、以及有选择地干预“市场失败”等三 种理论。 种理论。
（2）美国学者斯宾塞 斯宾塞——1843年出版了著作《政府作用 年出版了著作《 ）美国学者斯宾塞 年出版了著作 的范围》 的范围》
与古典自由主义相比，近代自由主义除了承认政府具有守 与古典自由主义相比，近代自由主义除了承认政府具有守 夜人职能外 还赋予了政府一种新的职能－－消防队员的 职能外， －－消防队员 夜人职能外，还赋予了政府一种新的职能－－消防队员的 职能即弥补市场的个别缺陷。 职能即弥补市场的个别缺陷。
只有能够维护公共利益， 只有能够维护公共利益，保 证人们过上优良生活的政府才是 正义的善的政府。 正义的善的政府。政府应履行的 一些重要职能：负责市场管理、 一些重要职能：负责市场管理、 监护城区公共财产、 监护城区公共财产、维护并修理 遭到损害的建筑和街道、 遭到损害的建筑和街道、查察田 解决民间纠纷、 畴、解决民间纠纷、征收并保存 公共财产收益， 公共财产收益，办理民间契约和 法庭判决的注册事务、执行判决、 法庭判决的注册事务、执行判决、 负责城防等， 负责城防等，并指出只有具有这 些功能，城邦生活才能健康发展。 些功能，城邦生活才能健康发展。 ——（古希腊）亚里士多德 （古希腊）
一、自由主义的政府职能论
政府的主要任务是保护个人的自由和财产， 政府的主要任务是保护个人的自由和财产，“政府除了 保护财产之外，没有其它目的” 洛克《 保护财产之外，没有其它目的”。—洛克《政府论》 洛克 政府论》
政府的职责主要有三项： 政府的职责主要有三项： （1）保护国家安全，使其不受外来侵犯； ）保护国家安全，使其不受外来侵犯； （2）保护社会上的个人安全，使其不受 ）保护社会上的个人安全， 他人的侵害和压迫； 他人的侵害和压迫； （3）建设和维护某些私人无力办或不愿 ） 办的公共事业和公共设施。 办的公共事业和公共设施。
3、有选择地干预“市场失败”的政府职能论 、有选择地干预“市场失败”
政府失灵（ 政府失灵（Government Failures） ）
• A.政府对社会的经济管理缺乏明确利益主体、责任主体，导 政府对社会的经济管理缺乏明确利益主体、责任主体， 政府对社会的经济管理缺乏明确利益主体 致政府效率低下； 致政府效率低下； • B.由于不存在绝对的公平标准，政府维护公平的职能从来就 由于不存在绝对的公平标准， 由于不存在绝对的公平标准 不可能实现；追求公平必然常以牺牲效率为代价； 不可能实现；追求公平必然常以牺牲效率为代价； • C.组成政府的人员，作为自然人同样会犯错误； 组成政府的人员， 犯错误； 组成政府的人员 作为自然人同样会犯错误 • D.政府和民众的法律关系存在不对等性，政府行为的失控无 政府和民众的法律关系存在不对等性 政府和民众的法律关系存在不对等性， 法得到有效救济或补偿； 法得到有效救济或补偿； • E.政府作为特殊的政治和经济主体和私营企业都存在微观的、 E.政府作为特殊的政治和经济主体和私营企业都存在微观的 政府作为特殊的政治和经济主体和私营企业都存在微观的、 复杂的产权和激励机制，市场和政府两者不能互相替代； 复杂的产权和激励机制，市场和政府两者不能互相替代； • F.垄断是政府无法克服的弱点，导致效率低下、机构膨胀， 垄断是政府无法克服的弱点 垄断是政府无法克服的弱点，导致效率低下、机构膨胀， 增加社会成本； 增加社会成本； • G.政府的政绩无法直接比较，政府效率无法直接评估，“逃 政府的政绩无法直接比较， 政府的政绩无法直接比较 政府效率无法直接评估， 避错误”成为政府官员的普遍行为准则； 避错误”成为政府官员的普遍行为准则； • H. “多数人原则”选举体系的存在，从来都以牺牲部分人的 多数人原则”选举体系的存在， 利益为代价，不能完全代表每个人的利益； 利益为代价，不能完全代表每个人的利益；
不同社会发展时期的行政职能
社会发展阶段 行政职能 主要指标
二战以前
发展军事力量
战斗力 GDP / 人 综合评价
二战以后
发展经济 可持续发展 人们的生活质量
济体制类型 行政职能 履行职能方式
计划经济
计划、 直接干预社会经 计划、命令 济事务 多种手段（ 逐渐退出竞争性 多种手段（经 济、法律、行 领域 法律、 政） 退出竞争领域， 法律、 退出竞争领域， 法律、政策 提供公共产品
（3）古典自由主义政府职能论的最重要前提是:市场是 ）古典自由主义政府职能论的最重要前提是 市场是
没有缺陷的，是完善无缺的，竞争是完全的， 没有缺陷的，是完善无缺的，竞争是完全的，经济人是理 性的。 性的。
2.近代自由主义 市场有一定缺陷论 近代自由主义—市场有一定缺陷论 近代自由主义 约翰·密尔察觉到市场有一定的缺陷， （1）英国约翰 密尔察觉到市场有一定的缺陷，对政府职 ）英国约翰 密尔察觉到市场有一定的缺陷 能作了新的解释——1861年发表了《代议制政府》 年发表了《 能作了新的解释 年发表了 代议制政府》