溢出效应经济学院实验0902班刘鹏飞学号：20090922068所谓溢出效应(Spillover Effect)，是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且会对组织之外的人或社会产生的影响。

简而言之，就是某项活动要有外部收益，而且是活动的主体得不到的收益。

溢出效应分为经济益处效应和技术溢出效应等。

一、效应理论1、事物一个方面的发展带动了该事物其它方面的发展。

2、一国总需求与国民收入增加对别国的影响。

3、溢出效应，有技术溢出效应，跨国公司是世界先进技术的主要发明者，是世界先进技术的主要供应来源，跨国公司通过对外直接投资内部化实现其技术转移。

这种技术转让行为对东道国会带来外部经济，即技术溢出。

一项技术溢出是一个正的外在性的特定情况，它既不是在经济活动本身内部获得的利益，也不是由该项活动的产品的使用者获得利益。

换句话说，这种利益对于经济活动本身是外在的，对社会产生了外部经济。

例如，一家跨国公司发明了一项新技术，随之该技术被竞争企业复制或学习，表现为竞争企业通过搜集跨国公司新技术的基础知识，加上自身研究开发组合成与跨国公司相近的研究成果，一段时间以后，相关市场中所有的产品和服务都会体现这类技术，那么这些产品或服务使用者的利益将是外在的，由于是实现或产生利益的企业与产生技术的企业展开竞争，即技术产生了溢出效应。

二、理论背景1、阿罗最早用外部性解释了溢出效应对经济增长的作用。

他认为新投资具有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累生产经验提高生产率，其他厂商也可以通过学习提高生产率。

2、罗默提出了知识溢出模型。

知识不同于普通商品之处在于知识具有溢出效应。

这使任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产率内生的技术进步是经济增长的动力。

在罗默模型中总生产函数描述了资本存量，劳动力，以及创意技术的存量与产出之间的关系。

3、卢卡斯的人力资本溢出模型指出：人力资本的溢出效应可以解释为向他人学习或相互学习，一个拥有较高人力资本的人对他周围的人会产生更多的有利影响，提高周围人的生产率。

但他并不因此得到收益。

4、帕伦特研究了技术扩散%边干边学和经济增长之间的关系,他设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的边干边学模型,他认为在前后各种技术吸收之间。

厂商通过边干边学积累的专有技术知识为进一步的技术引进做好了准备。

5、科高认为技术溢出效应的发生来自两个方面:其一来源于示范、模仿和传播；其二来源于竞争。

前者是技术信息差异的增函数，后者主要取决于跨国公司与当地厂商的市场特征及相互影响。

6、旺和布洛姆斯特罗姆比较全面地看到了当地厂商和跨国公司子公司的决策行为对溢出的影响。

一方面，假定跨国公司子公司能意识到技术扩散的成本，另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。

在互为约束的前提下，可以求取各自的动态最优解。

理论上，无论是跨国公司子公司还是当地企业都可能通过其投资决策影响溢出水平。

跨国公司对新技术的投资越多，溢出越多。

当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。

可见，除了原有的溢出效应外还存在着一种取决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是累积的具有正反馈性质。

三、应对策略（一）提高人力资本存量宏观上讲，提高人力资本水平，才能提高对技术溢出的吸收能力，只有将各地区人力资本转化为真正的生产力，才能充分发挥FDI的技术溢出正效应。

而对于微观企业来说，企业内相应技术的专业人才存量是决定企业吸收能力强弱的关键因素，直接影响企业对引进行业内专项技术的吸收效果以及对所吸收的技术向现实的产品，进而向企业的效益的转化能力。

同时，人才存量构成整个国家(地区)的人力资源的数量和质量，对于促进整体的技术溢出有非常重要的作用。

（二）提高R&D的吸收能力实施不同的开放政策：为提高企业的吸收能力，需完善企业技术创新体系，加强企业自主研发能力，促进企业与技术水平较强的国外企业、研发机构的合作。

实施不同的开放政策，对于吸收能力较强的行业，可以采取开放政策；对于高科技行业，由于内资部门的市场份额下降和人才流失，会造成向外资企业的逆向技术扩散，所以高科技行业应采用逐步开放的政策。

（三）建立良好制度环境为企业建立有利于其竞争和能促进其自主研发的制度环境。

（1）建立和完善相关法律法规，保护知识产权。

（2）逐步建立支持创新支持体系和创新风险承担机制。

（3）进一步消除各种体制机制性障碍，打破行业和市场垄断，创造各类企业公平竞争的环境。

（4）建立由企业牵头实施国家重大科技项目的机制，为各类企业的创新活动提供社会化、市场化服务。

四、建设环首都经济圈就首都北京而言，2010年11月11日，河北省邀请包括北京市规划委在内的官员、专家学者，就“环首都经济圈”规划编制方案征集意见。

会上，北京市规划委副主任王飞表示，北京“不会独自建设首善之区”，而会通过区域整体发展的方式，来解决面临的问题。

“环首都经济圈建设的总体思路，是在邻近北京将近1000公里的范围内，建设一个发展特区。

”河北省委常委、常务副省长赵勇表示，河北省委全会已通过决议，河北将“举全省7000万人口之力”，将环首都经济圈建设作为第一战略。

他介绍，这个发展特区将包括京东、京南、京北三个新城以及7个人口在30万人以上的中等规模城市，将环绕北京建成一个全封闭的城市带。

对这个特区，“将给予比深圳更优惠的政策”。

在规划上，他表示，将借鉴东京、首尔等首都经济圈的经验，制订总体规划、专项规划、控制性详规等，预计将在2011年1月底前完成。

2010年11月10日，赵勇接受专访时表示，北京现已面临人口压力、交通拥堵、生态环境等方面的难题，河北将通过打造环首都经济圈，承接首都的“溢出”效应。

赵勇当时已与北京市常务副市长吉林一起，召集两省市相关部门负责人共同举行了“进一步加强冀京合作座谈会”。

赵勇称双方就两省市互动共赢协调发展方向高度认同，并达成了一系列的共识。

总体来说，目标就是力争环首都地区2-3年内与北京实现“同城化”，其中涉及建设“京南新城”涿州、京北新城”怀来等，此外北京至燕郊廊坊轻轨也有望明年开通，“010”区号也将在年底进入河北。

京冀合作的经常性工作机制也已经建立，河北与北京建立了省市常务副省(市)长层面的会商机制，每个季度会商一次，解决合作中的重大问题、遇有应急事项可随时沟通协调并成立了专门的协作办公室，前线指挥部设在燕郊。

五、全球经济溢出效应宏观经济分析的着眼点在于森林而非树木。

我们强调联系全球经济世界金融市场的经济链环和溢出效应，力图以此来说明部门和国家间相互影响的意义。

目前左右全球经济的是一个强大的推动力，全球经济的下滑的速度之快、蔓延之广在很长时间以来都是最严重的一次。

现在，关键是要判断出，再膨胀政策是否能够阻止这一连串事件的发生，从而使世界经济避免陷入全面衰退。

目前全球经济中有四个这样的溢出效应在起作用，前两个是由西方七国制造业部门的衰退引起的。

当然，这是任何国家的经济中最古老的宏观经济推动力之一。

过去，制造业推动着宏观经济的波动，因此这个关键的周期性部门的收缩是经济衰退的核心。

这次的情况不同。

世界的经济发达国家中，服务业在就业和产出中的比重在60-70%之间。

但是制造业周期对于塑造国内总需求的形状仍然是重要的。

在很大程度上，这是因为高工资的工厂工人作为消费者拥有很高的支出能力。

而且，由于全球供给链的作用，制造业衰退的影响会迅速在国家传播。

毫无疑问，工业世界的主要地区已经出现了制造业衰退。

就美国而言尤其如此。

5月份就业人数刚刚大幅度减少了124000人，本月制造业的就业人数又比2000年7月的峰值下降了3.6%，675000人。

而且，上月的《劳动力市场报告》表明5月的工业生产大幅度下降了，这是本轮衰退中连续第八个月下降。

但是我们有充分的理由相信这仅仅是开始。

毕竟，在过去的六次衰退中，美国制造业的就业平均下降了9%。

与此同时，欧洲制造业的衰退也正在加深。

5月份，欧元区和英国的采购经济指数都进一步跌破了50这一关键的门槛值。

4月份，日本的工业生产比上月下跌了1.7%，比2000年8月的峰值低了7.7%。

这是最近四个月中第三个月出现急剧下降，而且本月的降幅是政府的0.7%的预计值的两倍。

制造业衰退的几个溢出效应已经很明显：（一）消费需求向下调整在到2001年第1季度为止的三个季度中，美国实际消费支出的年度增长率已经放慢到了3%左右，这远远低于到2000年第2季度为止的五年中4.5%的年均增长速度。

而且根据即将发布的月度数据估算，看来在2001年第2季度消费增长率将进一步放慢到1.5%-2%的区间中。

但是现在真正令人震惊的消息是欧洲的消费者正在减缩开支，打头阵的是到目前为止一直旺盛的法国消费。

5月中，法国的消费者信心指数下跌了6个百分点，这是八年来最大的月度下降。

根据我们的估算，2001年第1季度欧元区私人支出的增长有近三分之二来自法国，法国的消费突然下跌尤其令人担忧。

日本的消费也明显的转向了恶化，4月份实际居民支出下跌了4.4%，这是四个月以来首次出现低于上年同期水平的情况。

而且，目前工资下调的幅度超过了1997-98年衰退时的幅度，因此不能指望日本的消费支出会迅速回升。

（二）全球化供给链传播受到打击的主要是日本以外的亚洲地区，尤其是中国台湾、韩国、新加坡和马来西亚。

这些地区和国家曾经借助IT周期的扩张阶段实现了快速增长，现在由于同样的IT周期的收缩阶段的打击而出现了经济减速。

而且Andy Xie报告说，现在还看不到IT引导的亚洲经济下滑出现触底的迹象。

由于自身缺乏国内需求的支持，因此亚洲出口需求的损失尤其令人担忧。

北美自由贸易协定中美国的伙伴也感受到了制造业溢出效应的打击，对于美国的产品组装企业来说，它们是日益重要的外部采购的来源。

2001年4、5月间，加拿大GDP基本上停滞不动，这表明2001年第2季度的GDP几乎没有增长。

同时，2000年年末开始，墨西哥制造业的就业人数一直在急剧下降，因此我们最近把对墨西哥2001年GDP增长率的预测值从3.3%下调为3.0%。

（三）全球贸易的扩展2000年世界经济增长迅速，世界贸易随之实现了创纪录的增长，速度接近13%。

随着工业化国家的经济增长急转直下，陷于停滞，世界贸易周期也从高涨走入低迷。

我们最新的估算结果是，2001年世界贸易增长5.5%，两年之间出现如此急剧的减速，这是从未有过的。

而且，由于2001年第一季度中许多贸易大国的贸易额突然下降，加上未来几个月中亚洲贸易疲软的风险增大了，我们有充分的理由认为2001年世界贸易增长率将跌破5%的门槛值。

过去，只有在世界经济彻底陷入衰退的情况下才会出现这种结果。

我认为这是一个很现实的风险。

全球贸易令人吃惊的急剧减速对欧洲的损害尤其严重，出口构成了该地区GDP的15%以上。