业务部工作流程SOP
一、申请流程
1.申请人填写《业务申请表》，并准备相关资料（如合同、文件等）。

2.申请人向所在部门的主管提出申请，并提交《业务申请表》及相关
资料。

3.主管审核申请表和相关资料的完整性与准确性。

4.若申请表和相关资料完整准确，主管将申请表和相关资料提交给业
务部门的负责人。

二、业务审核
1.业务部门的负责人审核申请表和相关资料，验证其真实性与合法性。

2.若申请表和相关资料真实合法，负责人将申请表和相关资料交给业
务经理。

3.业务经理对申请表和相关资料进行初步审查，评估业务的可行性与
潜在风险。

4.若业务经理认定业务可行且风险可控，将申请表和相关资料提交给
内部审批委员会。

5.内部审批委员会对申请表和相关资料进行深入审查，评估业务的可
行性、风险与收益。

三、内部审批
1.内部审批委员会成员按照规定的程序对申请表和相关资料进行投票。

2.若申请获得内部审批委员会的多数赞成票，则将申请表和相关资料交给财务部门和法务部门进行审核。

3.财务部门审核申请表中的财务信息，评估业务的盈利能力与财务可行性。

4.法务部门审核申请表中的合同和相关法律文件，评估业务的法律合规性与合同风险。

5.若财务部门和法务部门均认可该申请，将申请表和相关资料提交给总经理。

四、总经理批准
1.总经理对申请表和相关资料进行综合评估，考虑业务的战略意义、风险与收益。

2.若总经理认为业务符合公司的战略方向、风险可控且收益可观，则批准该申请。

3.若总经理不认可该申请，将申请退回给负责人，并附上不同意的原因。

负责人将不同意的原因反馈给申请人。

五、执行与监控
1.申请通过后，负责人将申请表和相关资料交给业务执行团队。

2.业务执行团队执行业务，并将执行情况定期汇报给负责人。

3.负责人对业务的执行情况进行监控，确保业务按照计划进行并达到预期目标。

4.若业务执行过程中出现问题或风险，负责人及时采取措施进行处理，并报告给总经理。

六、绩效评估
1.业务完成后，负责人与业务执行团队进行绩效评估，对业务的执行
情况进行总结与分析。

2.绩效评估结果将作为业务部门的绩效考核依据，并影响后续业务的
审批与分配。

七、档案存档
1.审批通过的申请表和相关资料将存档于公司档案室。

2.存档文件应按照规定的归档分类体系进行整理，并确保档案的保存
完整与隐私安全。

以上是业务部工作流程的SOP，旨在优化业务申请与审批的流程，提
高业务决策的科学性与准确性。

同时，流程中的不同环节应做好沟通与协调，确保信息的准确传递与反馈，从而提高整个业务流程的效率与质量。