xx股份有限公司
与
xx证券有限责任公司
关于
xx股份有限公司
首次公开发行股票
之
上市辅导协议
本协议由以下各方在xx签署：
甲方：xx股份有限公司
地址：x
乙方：xx证券有限责任公司
地址：x
鉴于：
1、甲方为合法成立的股份有限公司，拟申请公开发行股票并上市；
2、乙方为具有主承销及保荐资格的证券公司，在股票承销和推荐上市
方面拥有丰富经验；
3、甲乙双方均不以保证甲方股票发行上市为前提条件。
为促进甲方严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《首次公开发行股票并上市管理办法》（以下简称“《首发管理办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐管理办法》”）等法律法规的要求建立健全规范的法人治理结构和完善的运行机制，甲乙双方经友好协商，甲方在其首次公开发行股票并上市的过程中委托乙方对其进行辅导，达成协议如下：
第一条辅导目的
1.1、促使甲方按照《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》和《保荐
管理办法》等规定，建立规范的法人治理结构和完善的运行机制，
形成独立运营和持续发展的能力，提高其上市质量，保护广大投
资者的利益。
1.2、促使甲方之公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员、
持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代
表人）全面、正确理解和严格遵守《公司法》、《证券法》、《首发
管理办法》和《保荐管理办法》及其他有关法律、法规和规章以
及有关交易所交易规则的规定，树立进入证券市场的诚信意识、法律意识。
1.3、促进乙方及参与辅导的中介机构履行勤勉尽责义务，充分发挥中
介机构的专业作用，保证新股发行顺利实施，促进证券市场的健康发展。
第二条双方的权利、义务和责任
2.1、甲方的权利
2.1.1、甲方有权要求乙方提供有关辅导内容及辅导计划的材料；
2.1.2、甲方有权要求乙方指派具备资格的专业人员组成工作小组，对
甲方开展上市辅导工作；在乙方人员不能胜任工作时，有权要
求乙方更换相关人员；
2.1.3、甲方有权要求乙方对甲方的有关人员进行系统辅导；
2.1.4、甲方有权要求乙方对甲方的证券、财务、法律等方面提供咨询
服务；
2.1.5、甲方有权要求乙方对甲方公司治理结构的设置和完善提供意
见；
2.1.6、甲方有权要求乙方对甲方的投资决策、经营决策提供参考意见；
2.1.7、甲方有权要求乙方对甲方信息披露提供参考意见；
2.1.8、甲方有权要求乙方对甲方其他相关方面进行辅导；
2.1.9、甲方有权要求乙方对所获知的甲方信息进行保密。
2.2、甲方的义务
2.2.1、甲方作为拟发行公司，应积极配合乙方作好辅导工作，按要求
提供有关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负
责，如果甲方向乙方提供的资料存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，甲方应对由此造成的不良后果负全部责任；
2.2.2、甲方有义务保证应参加辅导的有关人员准时参加各期辅导与考
核，不得无故缺席辅导计划中安排的培训课程，并认真全面学
习理解国家法律法规的有关内容；
2.2.3、甲方有义务在召开股东大会、董事会和监事会时，邀请乙方有
关辅导人员参加；