* 感谢教育部哲学社会科学创新基地及新世纪优秀人才支持计划支持( 985- 2- 201, NCET- 04- 0582) 。 收稿日期 2005 年 2 月 6 日 作者简介 徐 飞( 1961 ) 男, 博 士, 中国科技大学科技哲学部教授。
卜晓勇( 1973 ) 男, 中 国科技大学科技哲学部博士研究生。
第二十八卷 总 162 期 2 0 0 6 第2 期
自 然辩 证 法通 讯 JOURNAL OF DIALECTICS OF NAT URE
Vol. 28, Sum No 162 No 2, 2006
诺贝尔奖获得者与中国科学家群体比较研究*
徐 飞 卜晓勇
( 中国科学技术大学科技哲学部, 安徽合肥 230026)
相比之下, 我们也将 中国现代科学家传记 所收录的 676 位科学家的学历统计如表 5:
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学历 人数 所占比例
表 5 3 中国现代科学家学历情况一览表
专科以 下
学士
硕士
33 4 9%
161 23 8%
95 14 1%
博士 3 87
57 3%
中国科学家 群体 的博 士 学位 获得 率为 57 3% , 而 诺贝 尔奖 获 得者 的平 均博 士学 位获 得 率则 高居 93 5% , 两者对比能给我们明确的启发。仅此一项, 也可看出中国科学家群体距离诺贝尔奖的基本差距。若 不考虑其他社会因素, 仅以博士学位作粗略的简单估计, 中国科学家群体中已有半数不太具备最基本的冲击 诺贝尔奖条件, 他们进入世界一流前沿科学领域的机会也大大降低。当然, 不能绝对地认为, 有博士学位就 一定比别人强, 但从统计上看, 学位越高, 科学研究上发展的潜力也越大, 这一基本规律还是无庸置疑的。需 要补充的是, 这里的讨论不包括学位授予的泛滥或其他学术腐败因素的干扰。
二、学位结构对比分析
现代科学的发展, 已使科学活动从原来的个人爱好转变为职业化的社会活动, 科学从业者必须具备相当 的理论准备和技能训练, 获得学位则是这一水准的客观体现。在肯定个别自学成才特例的前提之下, 一般而 言, 科学家学位越高, 往往其掌握的相关知识与技能也越多, 同时也预示着其获得创造性成果的可能性越大。 诺贝尔奖获得者( 物理、化学、生理医学、经济等四类) 中博士学位人数的统计就是一个典型。
学科 平均间隔时间
表 2 2 诺贝尔奖获奖成果完成时间与获奖时间的平均间隔一览表
物理学
化学
生理和医学
12 3
15 1
13 4
单位: 年 综合
13 5
表 2 显示: 多数诺贝尔奖获得者, 在取得获奖研究成果的最初并没有立即获得认可, 而是平均要等待 13 5 年之后, 才获诺贝尔奖。综合上述两项数据分析, 诺贝尔奖获得者们实际做出创造性工作的平均年龄, 一般应在四、五十岁之间, 这一时期, 通常也是获奖者处于科研创造力的高峰时期。从统计上看, 杰出科学家 的创造力高峰大多在 40 岁左右。朱克曼也认为: 这些诺贝尔奖金获得者完成其赢得奖金的工作平均是在 将近 39 岁时, 其中以物理学家最为年轻, 平均 36 岁; 化学家, 39 岁; 医学及生理学方面的诺贝尔奖金获得者 则为 41 岁。( 2 , p 229) 这一结论值得我们高度关注。
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需要指出的是, 很多获奖者并非是在获奖的当年就做出杰出贡献的, 多数人是由于先前的某项重要研究 在科学领域内逐步得到广泛公认而获奖。因此, 很多时候, 实质的创新工作往往是几年前完成, 甚至几十年 前就完成的。这就提醒 我们, 应该把目光更多 地投向当前处于科研第 一线的年轻科 学家。当然, 杨振宁 ( 1929 ) 和李政道( 1926 ) 较为幸运, 他们 1956 年提出 弱相互作用过程中宇称不守恒 的假设, 一年后就获 物理学奖, 杨振宁时年 28 岁, 李政道刚满 31 岁。相比之下, 1959 年同样年轻的基尔比( Jack S Kilby, 1923 ) 和克勒默( Herbert Kroemer, 1928 ) 参与发明了集成电路, 却一直等到 42 年后, 才获得 2000 年的物理学奖, 此 时二人均已年过七旬。这一现象除了提示我们应该关注年轻科学家的工作, 同时也表明, 检验一个科学成果 是否优秀, 不但需要专家同行和社会认可, 很大程度上还需引入时间因子, 即必须能够经受历史的检验。当 今不少科研成果, 刚刚完成就各类大奖加身, 这些成果是否能够经受住时间的考验呢, 这还是一个严峻的问 题。朱克曼( Harriet Zuckerman) 在 科学界的精英 一书中, 就曾对 1900 年至 1972 年诺贝尔奖的获奖成果完 成年代和获奖年代之间的平均间隔时间作过如下统计:

66 5
63 4
和平 62 4
由表可见, 诺贝尔奖总的获奖年龄平均在 60 岁左右, 但就物理学、化学、生理和医学这三项获奖者年龄 而言, 平均年龄不到 55 岁。偏重人文社科领域的三个奖项平均获奖年龄则超过 64 岁。从事自然科学研究, 55 岁前后是一个可能的显示科学成果的高峰期, 人文社科领域则相对要晚 10 年左右, 这是一个值得注意的 参考。
中国现代科学家群体的年龄构成数据如表 3:
出生 年代 科学家人数 目前年龄
1860 186 9
4
表 3 3 中国现代科学家群体年龄构成一览表
1870 1 879
1880 1889
1890 1899
190 0 1909
1 910 1919
3
32
104
177
230
100 110 90 100 80 90
摘 要: 本文统计综合了诺贝尔奖获得者群体的年龄构成、学位结构、毕业院校和国籍状况等基本信息, 并以此和中国科学家群体相应指标进行对比分析, 试图分析杰出科学家成长以及创造世界尖端科技成就可 能遵循的基本途径, 从而为我国实施知识创新工程提供较为细致的参考思路。
关键词: 诺贝尔奖 科学家群体 中图分类号 G316 文献标志码 A 文章编号 1000 - 0763 - ( 2006 ) 02- 0052 - 08
一、年龄构成对比分析
统计分析诺贝尔奖获得者的获奖年龄构成, 可以从一个侧面探讨科研创造力与科学家年龄关系的初步 规律。根据 辞典 资料, 可得表 1 结果:
获奖学科 平均获奖年龄
表 1 1901 2000 年诺贝尔奖获奖者获奖时平均年龄统计一览表
物理学
化学
生理和医学
经济学
文学
52 7
55 4
56 5
那么, 从中国科学家队伍的实际情况分析, 我们距离诺贝尔奖还有多少差距呢? 我们以科学出版社 中 国现代科学家传记 中收录的 676 位科学家为研究样本, 进行了一个粗略估计。从大的原则上看, 本传记收 录的科学家涵盖了资深的中国现代科学家基本队伍, 大体上属于科学院院士这样一个水平层级, 具有相当权 威性, 应该可以反映现代中国科学家的基本特征全貌。
鉴于诺贝尔奖获得者几乎 90% 以上都拥有博士学位, 因此, 某种程度上可以认为, 获得学位, 特别是博 士学位, 基本上已经成为进入现代尖端科学研究领域的必要条件, 这也是科学界对其才能的初步鉴别。科学 社会学的优势累积理论( Cumulative Advantage Theory) 也表明, 获得学位早, 就有可能优先接触并获得科学研 究中的有利资源, 也就可能更有效地获取更高的学位乃至科研成果; 相反, 则可能因科学界的准入机制作用 而被排斥在科学核心领域之外, 以至于越来越难以获取学习、研究的资源, 并最终淡出科学领域。
改革开放以来, 中国陆续涌现一大批青年科学家, 同时大量学有所成的留学人员也陆续回国, 这批青年
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科学家肩负着承前启后的历史重任, 目前正陆续成为中国科学家队伍的主体。然而, 由于种种原因, 中国当 代科学家群体的年龄结构依然没有根本改变, 尤其是, 相当一批正值创造力高峰的青年科学家, 一方面得到 重视和支持的程度不够, 另一方面, 当某位青年学者在科学上刚刚有所成就, 便因为工作需要, 被委以重任, 走上各级行政工作岗位。这一举措, 从科教兴国的角度看, 有利于国家的发展, 但从促进中国科技深层进步 来看, 也是鱼和熊掌不可得兼的一个两难选择。不能设想, 一个终日忙于行政事务的官员科学家, 依然还有 问鼎诺贝尔奖的科学实力。
学科 获奖人数 博士学位人数 相应比例
表 4 诺贝尔 获奖者中具有博士学位的情况统计一览表
物理
化学
生理和医学
162
135
172
143
128
160
88 3%
94 8%
93 0%
经济学 46 45
97 8%
由于诺贝尔文学奖与和平奖具有与上述奖项不同的特征, 这两项获奖者的学位大多不高, 同时和平奖有 19 次授予了国际组织, 也无法进行对应统计。但这些并不排斥诺贝尔奖( 物理、化学、生理和医学、经济) 获 得者高学历的重要特征。博士学位, 几乎成为获得诺贝尔奖的必要条件, 在物理学奖获得者中只有 6 位硕 士, 占 3 7% , 化学奖中有 4 位是硕士, 占 3 0% , 生理和医学奖中 3 位硕士, 占 2 0% , 经济学奖中仅有一位不 是博士, 他是 1977 年获奖的英国人米德( Jame Edward Meade, 1907 1995) , 但此人 1931 年先后获得过牛津大 学和剑桥大学的经济学硕士学位。其他不具博士学位的获奖者中, 有 9 位具有学士学位, 还有个别具有工程 文凭、医学文凭或曾在牛津、剑桥学习过, 仅有一位早期获奖者没有任何学位, 那是 1909 年物理学奖获得者, 意大利人马可尼( Guglielmo Marconi, 1874 1937) , 仅有过家庭教育, 后因发明无线电报而获奖。
综上所述, 目前处于 30 岁 50 岁之间的中国科学家群体, 将是未来有可能做出杰出科学创造的主流群 体, 优化中国科学家的年龄结构, 为中青年科学家提供一流的科研环境, 是实施知识创新工程所面临的紧迫 任务, 也是推进中国科技不断进步的长久策略。