1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任10、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B．向客户充分提示证券投资的风险C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动11、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。

A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表12、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的13、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员14、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。

A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈15、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B．本罪的主体主要是单位C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪16、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。

A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书17、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。

A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明C．部分股东或者发起人指定代表的证明D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件18、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托19、基金监督机构包括（）。

A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构20、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息21、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。

A．平等B．自愿C．公平D．诚实信用22、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理23、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表24、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系25、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。

A．修改公司章程B．决定公司的经营方针和投资计划C．审议批准董事会的报告D．对发行公司债券作出决议26、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员27、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。

A．即证券公司代理客户买卖证券业务B．证券公司向客户垫付资金C．不承担客户的价格风险D．分享客户买卖证券的差价28、《公司法》保护的（）的合法权益。

A．股东B．总经理C．债权人D．职工29、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。

A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况30、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿31、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。

A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价32、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。

A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理33、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。

A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易34、投资主办人有（）情形的，不予通过年检。

A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产35、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式36、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式37、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定38、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。

A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件39、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度B．业务能力C．业务时间长短D．承担的责任与风险40、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用41、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。

A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员42、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

A．证券账户的开立B．资金账户的注销C．建立及变更客户资金存管关系D．客户证券账户转托管和撤销指定交易43、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货44、诚信信息查询记录包括（）。

A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间45、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求46、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构47、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。