一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
公平 公正
企业刑事法律风险的概念
企业刑事法律风险是指由于企业 外部刑事法律环境的变化，或者企业 及其相关当事人的不当的作为或者不 作为，导致与现有的刑事法律规范的 规定发生冲突，与企业期望的目标相 违背，从而使企业承担损失或者损害 的可能性。
二、检索结果可视化
本次检索获取了刑事2019年9月22日前共207221篇裁判文书。
(一)整体情况分析
从地域分布来看，当前刑事案例主要集中在 广东省、浙江省、河南省，分别占比8.61% 、7.92%、7.36%。其中广东省的案件量最多 ，达到17847件。（注：此处显示该条件下 案例数量排名前五的省份。）
企业的刑事法律 风险及防控
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正义，永远不会缺席
目 录 CONTENTS
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状 二、企业刑事法律风险防控途径 三、企业刑事法律风险防控的意义
PART 01
企业刑事法律风险 的概念、内涵和现状
正义，永远不会缺席
廉
一、大数据报告数据来源
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
案例：湖北联谊实业集团有限公司涉嫌非法经营案
案情概要 2012年3月26日，湖北联谊实业集团及公司高管涉嫌非法经营案在湖北黄 石市中级人民法院公开开庭审理。该案是新中国成立以来全国首例“典当业务致刑案”， 被媒体称为“中国典当第一案”。
据检察机关指控：联谊集团未经银监会批准，伙同武汉雪正投资有限公司或单独从 事非法金融业务活动，为此其相继成立投资公司及典当公司从事放贷业务。从2007年 到2010年，联谊集团与雪正公司按照事先约定的出资与分红比例，利用湖北民生典当 有限公司印章及格式合同合伙或单独，向多家公司、企业发放贷款，累计放贷19.8个亿 ，获取利息8233.9万元。
2008年12月31日，石家庄市中级人民法院依法组成合议庭，公开审理了此案。法庭审理认为：被告单位石家庄三鹿集团股份有限公司，被告人 田文华（三鹿集团董事长、法定代表人）、王玉良（三鹿集团副总裁）明知其生产的三鹿牌婴幼儿奶粉中含有三聚氰胺，且明知三聚氰胺是对人 体有害的非食品原料，仍不停止含有三聚氰胺的婴幼儿奶粉的生产、销售，被告单位石家庄三鹿集团股份有限公司，被告人田文华、杭志奇、吴 聚生明知其收购的原奶中含有三聚氰胺，且明知三聚氰胺是对人体有毒、有害的非食品原料，仍将原奶调配到本集团下属企业，生产、销售含三 聚氰胺的液态奶。被告单位及各被告人的行为均已构成生产、销售有毒食品罪。同时，其行为又符合生产、销售伪劣产品罪的构成要件，依法应 当依照处罚较重的规定定罪处罚。本案最终判处被告单位石家庄三鹿集团股份有限公司犯生产、销售伪劣产品罪，判处罚金人民币 4937.4822万 元；被告人田文华犯生产、销售伪劣产品罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处罚金人民币2468.7411万元。被告人王玉良犯生产、销售 伪劣产品罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币2378.0400万元。
二、检索结果可视化
本次检索获取了刑事2019年9月22日前共207221篇裁判文 书。
(一)整体情况分析
从上方的年份分 布可以看到当前条件 下刑事案例数量的变 化趋势。
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
1
企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事法律
风险（基于企业刑事法律风险的引发因素不同）。
政
时间：2019年9月22日之前
文
案例来源：Alpha案例库
化
案由：刑事
弘
检索条件：
扬
全文：企业
正
案件数量：207221件
气
数据采集时间：2019年9月22日
一、企业刑事法律风险的概念、内涵和现状
企业风险的概念
2006年国务院国有资产监督管理委员会发布的《中央企业全面 风险管理指引》对企业风险做了如下界定：企业风险指未来的不确 定性对企业实现其经营目标的影响，该《指引》将企业风险分为战 略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。严格来说， 法律风险贯穿于其他四类风险之中。
1）藐视法律，主动行为或者消极放任行为引致犯罪。
20年前，我国加快经济体制改革，逐步走向市场经 济，很多人曲解邓小平同志的“两猫论”——“白猫、黑猫， 抓到老鼠就是好猫”，（核心理念是让一部分人先富起来 ）加之以前国家的市场环境不是很好，法治环境也不太好 ，诚信规则没有确立等一系列因素，导致很多企业家为了 追求利益不择手段，不惜践踏法律，这种情况的确是犯罪 ，要加强防范教育，也要加强打击。
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
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企业外部环境刑事法律风险和企业内部因素刑事2）不懂法，稀里糊涂触犯刑律，构成犯罪。
这种情况不是主观上具有明确的犯罪动机，而是不懂法
中国经济在由计划向市场的转变过程中，在法制环境没有规制，市场 管理比较混乱的情况下，有些企业主由于既不了解经济规律，也不懂 法律，就稀里糊涂地陷入当中。这种情况虽然也构成了犯罪，但是犯 罪的原因是比较复杂的，至少从企业家主观上来讲并不是明确地去做 。
企业法律风险的概念
企业法律风险在我国法律规范中首次出现在国务院国资委2004年5月颁 布的《国有企业法律顾问管理办法》之中，但该办法没有对企业法律风险 的概念进行解释，综合各理论界的解释，企业法律风险可以定义为：企业 法律风险是指由于企业外部法律环境的变化，或者企业相关当事人不当的 作为或者不作为，导致与现有的特定法律法规体系以及基于这些规定的合 同约定相冲突，从而使企业承担损失或者损害的可能性。
（二）企业刑事法律风险的内涵
（二）企业刑事法律风险的内涵
三鹿集团假奶粉事件
轰动一时的三鹿集团三聚氰胺奶粉事件让人记忆尤新，被告单位三鹿集团生产的含有三 聚氰胺的婴幼儿奶粉等奶制品流入全国市场后，对广大消费者特别是婴幼儿的身体健康、生 命安全造成了严重损害。国家投入巨额资金用于患病婴幼儿的检查和医疗救治，众多奶制品 企业和奶农的正常生产、经营受到重大影响，经济损失巨大。