方正东亚信托有限责任公司
尽职调查报告
信托项目名称：
信托业务部门：
部门负责人：
信托经理：
申报时间：
目录
第一部分信托项目概况
第二部分交易对手基本情况
一、交易对手基本信息
二、交易对手股权结构
三、交易对手经营情况分析情况分析
四、交易对手内部治理
五、实际控制人基本情况
六、交易对手财务情况
七、交易对手资信状况
第三部分单位保证人基本情况
一、保证人基本信息
二、保证人股权结构
三、保证人业务简介
四、保证人内部治理
五、保证人财务情况
六、保证人资信状况
第四部分个人保证基本情况
第五部分资金用途与偿债能力分析
一、资金用途分析
二、偿债能力分析
第六部分房地产抵押物情况
第七部分质押物（权利）情况
第八部分信托项目可行性分析
一、项目背景
二、项目法律合规可行性
三、项目风险控制可行性分析
四、其他需要说明的事项及其分析
五、本项目银行为什么不贷款
六、本项目发行和销售草案
七、结论与建议结论与建议
附件1 尽调资料清单
附件2 尽职调查工作底稿
第一部分信托项目概况
信托项目名称
项目性质
委托人(受益人)
信托规模
信托期限
交易对手
信托资金运用方式
信托资金退出方式
信托资金最终用途
还款来源
资金归集方式
保管银行
受益人预期年化收益率及分配方式
信托报酬年费率
其他信托费用
信托计划销售方式
风险控制措施
交易结构示意图
第二部分交易对手基本情况（广厦建设集团有限责任公司）
一、交易对手基本信息
营业执照注册号
组织机构证号码
成立时间
法定代表人姓名
及身份证号
注册地址
经营范围
企业性质按照所有制划分
按照组织形式划分
房地产开发资质
贷款卡号
二、交易对手股权结构
交易对手股东名称
出资方式
投资额（万元）
注册资本占比
实收资本占比
三、交易对手经营情况分析
四、交易对手内部治理
五、实际控制人的基本情况
六、交易对手财务情况
1、资产负债情况、(单位：单位：元)(最近三年审计报表及一期财务报表)
2、损益情况(单位：单位：元) (最近三年审计报表及一期财务报表)
3、现金流量情况(单位：单位：元) (最近三年审计报表)
七、交易对手资信状况
第三部分单位保证人基本情况（广厦控股集团有限公司）
一、保证人基本信息
营业执照注册号
组织机构证号码
成立时间
法定代表人姓名
及身份证号
注册地址
经营范围
企业性质按照所有制划分
按照组织形式划分
房地产开发资质
贷款卡号
二、保证人股权结构
※**和**与**为父子关系
保证人股东名称出资方式投资额(元) 注册资本占比实收资本占比合计
三、保证人业务简介
四、保证人内部治理
五、保证人财务情况
1.资产负债情况、(单位：单位：元)(最近三年审计报表及一期财务报表)
2.损益情况(单位：单位：元) (最近三年审计报表及一期财务报表)
3.现金流量情况(单位：单位：元) (最近三年审计报表)
六、保证人资信状况
第三部分单位保证人基本情况（广厦建设集团有限责任公司）
一、单位保证人基本信息
营业执照注册号
组织机构证号码
成立时间
法定代表人姓名
及身份证号
注册地址
经营范围
企业性质按照所有制划分
按照组织形式划分
房地产开发资质
贷款卡号
二、保证人股权结构
三、保证人业务简介
四、保证人内部治理
五、保证人财务情况
1.资产负债情况、(单位：单位：元)(最近三年审计报表及一期财务报表)
2.损益情况(单位：单位：元) (最近三年审计报表及一期财务报表)
3.现金流量情况(单位：单位：元) (最近三年审计报表)
六、保证人资信情况
第四部分个人保证基本情况
第五部分资金用途与偿债能力分析
第六部分房地产抵押物情况
一、抵（质）押人情况
抵押物的所有权人的名称：
1、工商执照
（1）名称：
（2）注册号：
（3）住所：
（4）法定代表人姓名：
（5）注册资本：
（6）实收资本：
（7）公司类型：
（8）经营范围：
（9）营业期限：
2、中华人民共和国组织机构代码证
（1）号码：
（2）有效期：
3、法人代表证明书
（1）名称：
（2）身份证号：
4、贷款卡：
5、税务登记证：
6、开户许可证：
开户行：
账号：
二、抵押物情况
1、担保方式：（第一顺位）。

2、抵押物的名称：
抵押土地（1）
抵押土地（2）
抵押土地（3）
3、是否可作为抵押物（须提供依据）：
4、是否已抵押给第三方：
5、抵押物的所有权人的名称：
6、抵押担保物所处的位置：
7、抵押物的价值及评估验证方式：
8、办理抵押担保的有关手续和法律程序；
9、一旦发生风险我方对抵押担保物如何处置：
第七部分信托项目可行性分析
一、项目背景
二.项.法.合.可.性
三.项.风.控.可.性.析
（一）合规风险及其对策：
（二）市场风险及其应对：
（三）经营风险及其应对：
（四）信用风险及其对策
（五）其他风险及应对：
四、其他需要说明的事项及其分析
五、本项目为什么银行不贷款
六、本项目发行和销售草案
七、结论与建议
附件一：
尽调资料清单尽调资料清单
序号材料名称
一交易对手相关资料交易对手相关资料交易对手相关资料
1、企业法人营执照
2、组织机构代码证
3、税务登记证
4、开户许可证
5、贷款卡
6、法定代表人身份证复印件
7、章程
8、验资报告
9、房地产开发资质证书
10、人行征信报告
11、贷款卡查询记录
12、公司简介
13、最近三年审计报表
14、最近一期内部财务报表及主要科目的说明
15、其他
二单位保证人相关资料（见交易对手）保证人相关资料（见交易对手）保证人相关资料（见交易对手）保证人相关资料（见交易对手）保证人相关资料（见交易对手）保证人相关资料（见交易对手）
1、企业法人营执照
2、组织机构代码证
3、税务登记证
4、开户许可证
5、贷款卡
6、法定代表人身份证复印件
7、章程
8、验资报告
9、人行征信报告
10、贷款卡查询记录
11、公司简介
12、最近三年审计报表
13、最近一期内部财务报表及主要科目的说明
14、其他
三、个人保证个人保证相关资料相关资料
1、身份证复印件
2、其他
四、抵（质）押人相关资料抵（质）押人相关资料抵（质）押人相关资料抵（质）押人相关资料
1、企业法人营执照
2、组织机构代码证
3、税务登记证
4、法定代表人身份证复印件
5、章程
五、抵（质）押物相关资料抵（质）押物相关资料抵（质）押物相关资料抵（质）押物相关资料
1、抵（质）押物权证
2、预评估报告
3、其他
六、其他资料
附件二
尽职调查工作底稿项目名称
负责部门
调查人员
被调查、询问机构、人员身份
调查时间
调查地点
调查内容
调查方式
调查结论
附件三：**公司金融机构借款明细
附件四
**公司流动资金贷款需求量测算表（流动资金贷款需求量测算表（2013-3-31合并报表数据）。