内部审核--程序
内部审核——审核员的工作
在确定的范围内进行审核； 保持客观性； 收集并分析与被审核的质量体系有关的，足以对其下 结论的证据； 对于证据中能够影响到审核结果和可能需要进行更广 泛的审核的迹象保持警觉； 始终遵守道德规范。
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内部审核——审核组长的职责
协助选择审核组的其他成员； 制定审核计划； 代表审核组向受审核部门介绍审核所采用的方法和程序； 提交审核报告； 有权对观察结果作最后决定。
内部审管理体系审核（8.2.2.1） • 制造过程审核（8.2.2.2） • 产品审核（8.2.2.3）
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内部审核——审核准则
• ISO/TS16949标准； • 质量手册； • 程序文件； • 企业内部编制的与体系有关的管理性文件、技术文件； • 合同； • 国家有关的法律、法规。
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内部审核——审核的实施
检查
——收集证据，“问、听、察” ——不符合项报告 不符合事项的描述及结论 不符合的类型 被审核部门负责人确认 纠正措施计划及完成期限 采取的纠正措施及验证记录
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内部审核——审核的实施 末次会议
——重申审核目的和范围 ——宣读不符合项报告 ——提出纠正措施要求 ——宣读审核意见 ——受审核方领导表态，并纠正作出承诺 ——会议结束，审核方表示谢意
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内部审核——审核的准备
3.2 确定审核员，分配任务 由最高管理者任命，管理者代表批准； 确保独立性； 审核组长分配任务；
3.3 收集审阅文件 收集制定文件所依据的标准 收集其所使用的程序文件\指导书 审阅其是否符合标准\合同\法规
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内部审核——审核的准备
3.4 检查表 计划审核的项目 打算寻找的证据 依据的文件 计划完成时间
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内部审核——审核的准备
检查表（续） 每类审核应当使用特定的检查表： 体系审核---过程模式审核表 制造过程审核--- VDA6.3 产品审核----VDA6.5
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内部审核——审核的实施
➢首次会议 •介绍审核组长及审核员 •重申审核目的和范围 •介绍审核采用的方法和程序 •确立审核路线及接待部门人员 •明确审核纪律 •确认末次会议时间及内审报告时间 •澄清审核计划中不明确的内容
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工作能力的保持
确保熟知现行的质量体系标准和要求；（知识不过时）
确保熟知现行的审核程序和方法；（现行的）
必要时参加进修培训；
至少每三年一次对他们的业绩进行评审。
审核组长的资格
有一定的组织能力和实际的工作经验；
客观、公正，在企业具有一定的权威性；
具有参加内部质量审核的实践经验；
由管理者授权。
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内部审核——审核程序
审核的提出 审核的频次 审核准备 审核实施 审核报告 跟踪审核
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内部审核——审核的提出和频次
1.审核的提出 第一方提出----据内部审核计划 第二方提出----顾客要求的审核 第三方提出----认证或复查
2.审核频次 外审一般为半年或一年(通常为一年） 内审每半年一次,有特殊情况可随时进行 -----组织机构改革 -----发生质量问题 -----领导认为必要时
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内部审核——审核员的职责
遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核的要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性； 收存和保护与审核有关的文件；
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内部审核——审核组长的工作
—规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格； —遵守相应的审核要求和其他有关规定 —制定审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作 —评审有关现行质量体系文件，以确定其适应性； —及时向受审核方报告严重的不合格； —向管理者代表报告在审核过程中遇到的重大障碍； —清晰，明确地报告审核结论，不无故拖延。
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内部审核——审核的准备 3.审核的准备
编制审核计划，确定审核的目的和范围； 准备审核用检查表； 确定审核组成员； 通知受审核部门。
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内部审核——审核的准备
3.1 审核计划 审核的目的和范围； 所依据的文件； 审核组成员名单； 受审核的各个部门名称； 开展审核的日期和地点； 每一主要审核活动预定日期和持续时间； 审核的内容； 审核报告的分发范围及预计发布日期
ISO/TS16949内审员培训
内部审核
--程序
内部审核--程序
内部审核——定义与含义
审核:为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程 审核准则 ------与收集的审核证据相比较的一组方针、程序或要求 审核证据 ------经验证的事实陈述或与审核有关的其他信息的记录 审核发现 ------将收集的审核证据与审核准则相比较的评价结果 审核结论 ------在考虑了所有审核发现以后，由审核组所决定的审 核结 果
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内部审核——审核技巧
➢掌握时间 ➢掌握谈话内容 ➢寻找问题：少讲、多看、多听 ➢封闭式与开启式提问 ➢创造良好的审核气氛 ➢不要做裁判 ➢不要使自己处于解决问题的角色
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内部审核——审核员的资格
1.审核员:有资格实施审核并能胜任的人员 审核员须经授权 主持某一质量审核的审核员称为审核组长
2.资格:审核员所具有的个人素质、最低学历、培训、工作 和审核经历及能力的总和
•培训 a.了解、掌握进行质量体系审核所依据的标准 b.检查、提问、评价和报告的评审技巧 c. 管理审核所需的其他技能，如策划、组织、交流和指导
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经验
a. 具有从事质量管理和企业管理的经验 b. 具有审核经验 c. 具有一定的工厂生产实际经验
个人素质
----- 正直诚实 ----- 保密 ----- 尊重 ----- 独立性
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教育：至少应已完成中等教育 管理能力
a. 从事审核工作准备的能力 b. 从事现场审核的能力 c. 编写审核报告的能力 d. 交流与合作的能力 e. 分析判断的能力 f. 独立工作和应变的能力 g. 学习的能力