XX股份有限公司卓越绩效自评逐项报告XX公司卓越绩效自评组2012年9月条款4.1.2 高层领导的作用 (1)条款4.1.3 组织治理 (1)条款4.1.4 社会责任 (2)条款4.2.2 战略制定 (2)条款4.2.3 战略部署 (3)条款4.3.2 顾客和市场的了解 (3)条款4.3.3 顾客关系与顾客满意 (4)条款4.4.2 人力资源 (4)条款4.4.3 财务资源 (5)条款4.4.4 信息和知识管理 (5)条款4.4.5 技术资源 (6)条款4.4.6 基础设施 (6)条款4.4.7 相关方关系 (7)条款4.5.2 过程的识别与设计 (7)条款4.5.2 过程的实施与改进 (8)条款4.6.2 测量、分析与评价 (8)条款4.6.3 改进与与创新 (9)条款4.7.2 产品和服务结果 (9)条款4.7.3 顾客与市场的结果 (10)条款4.7.4 财务结果 (10)条款4.7.5 资源结果 (11)条款4.7.6 过程有效性结果 (11)条款4.7.7 组织的治理和社会责任结果 (12)条款4.1.2 高层领导的作用+/++ 关注项目 (+)主要优势+ 4.1.2 a)公司制定了“……”的使命，明确了“……”的愿景，提出了以“客户、创新、团队、斗志、方法”为基础的核心价值观，形成了自己鲜明特色的“斗志+方法论”理念及“快速反应、精准执行”的工作作风，形成了具有XXXX特色的“企业文化”；公司通过下发企业文化手册、对全体员工进行了分级培训等形式，企业文化的培训已成为新员工培训的重要课程；在公司办公区域、走廊及集团展厅等区域均张贴了公司企业文化内容，这有助于员工及相关方深入理解公司战略，有助于公司实现战略目标。

+ 4.1.2 c) 公司鼓励员工进行自主创新，按照专利不同的申请类型，在受理获得证书后，给予发明人或其他专利申请人相应的物质奖励，同时在集团专利墙上予以表彰公示，另外也可优先获得职级晋升资格，公司还成立了专项优秀青年基金，对于获得年度优秀的员工，在期权分配及其他福利分配方面给予很大的物质优惠奖励，这有利于公司在全范围内营造一种积极向上，主动创新的氛围，有助于稳定团队，实现不断缩短项目开发周期的战略目标。

+ 4.1.2 f)公司在五年规划中在政策、法规、行业竞争方面对各种风险进行了评估分析，同时在烟草、电子政务等细分产品也做了详细的资源需求及风险分析，这有助于公司提升应对各种挑战的能力。

+ 4.1.2 g)公司每月/每季度均组织公司级或部门级月度/季度经营分析会，对当前经营状况及年度预计完成情况进行分析总结，并对“未达成项”制定相应的改进措施，这有助于帮助公司稳步实现各项战略目标-/-- 关注项目 (-)需改进之处- 4.1.2 a/b 虽然公司秉承了集团统一的企业文化理念，但企业文化理念内容较多（18个方面），层次欠清晰，不利于员工的理解贯彻，这从干部员工座谈会上也有所体现；虽然公司与集团公司的愿景保持一致，但未能结合公司业务确定自已的愿景，对愿景也缺乏更具体化的阐述（如从时间区间、绩效目标）；公司企业文化侧重理念表述，缺乏其它支撑，如对应的制度等，以建立相应的机制及氛围。

这均不利于公司不断完善企业文化，以引领并指导全体员工努力实现企业目标。

- 4.1.2 e) 虽然办公室按照集团要求参与了一些品牌活动，但品牌管理不够系统，与工信部引导企业建立品牌管理体系的要求还有些差距，这不利于达成树立业内领先解决方案提供商的愿景。

条款4.1.3 组织治理+/++ 关注项目 (+)主要优势+ 4.1.3 a)公司建立了高管层工作细则，逐步完善董事、监事和高管层绩效评价与激励约束机制；正在对高管层职责进行重新修订评估，每年高管层都与董事会及XXXX集团签订目标责任书，明确了高管层责权利；严格按照上市公司财务要求制定各项财务制度并严格执行，比如《企业财务通则》、《企业会计准则》及《会计法》等法律法规；依据公司《信息披露管理制度》及时履行信息披露义务；股市价格异常波动时，公司证券部将第一时间与交易所专管员进行沟通，以尽可能的第一时间将准确信息传递给全体股东，避免股东利益受损；公司每年都进行内部审计，同时聘请湖北大信会计师事务所对公司进行外部审计，历年审计结果都是无保留意见；另外，公司也建立比如录音举报电话、电子举报邮箱等防舞弊举报渠道，通过公司内控也识别了很多风险因素。

这对于确保股东和其它相关方利益方面起到了积极作用，有助于公司建立现代法人治理体制。

+ 4.1.3 b)公司高管层对董事会负责，其绩效由薪酬委员会进行考核评估，同时每年依据年度目标责任书接受集团考评工作组（各级代表组成）360度考评，考评结果与个人职级晋升相挂钩，有利于激励高管层时刻保持积极的工作状态，有助于实现公司未来五年经营业绩翻两番的目标。

条款4.1.4 社会责任+/++ 关注项目 (+)主要优势+ 4.1.4.2.1 公司在质量安全、节能、环保、资源综合利用和公共卫生等方面建立了相应的制度并进行实施。

例如：通过ISO27001和ISO20000体系进行内审和外审；进行代码安全级测试；成立了安全管理委员会，设置了部门安全员进行安全自查和考核；与集团签订了安全工作目标责任书，明确了5项可测量的安全生产指标；围绕指标制定了各项突发事件应急预案、事故应急救援预案演练制度和流程，开展了消防、火灾培训和演练等一系列活动；要求员工节水节电；在公司云计算领域，采用虚拟技术，使1台机器可以部署多套应用系统，减少了设备，整合了资源，从而有助于公司应对在社会责任方面的可持续发展。

+ 4.1.4.2.2 公司在预见和应对员工隐忧方面采取了相应的措施和建立了相应的制度并进行实施，例如：为预防颈椎等职业病的发生，开展工间操和各种丰富多彩的文体活动，每年进行1次体检；为解决长期出差引发的家庭矛盾从而制定了探亲制度，从而增强了员工的归属感和向心力，提升了公司的凝聚力。

+ 4.1.4.2.3 公司在安全生产工作方面制定了可测量的绩效指标，如员工伤亡零事故、火灾零事故、安全生产零事故、治安刑事责任无重大事故，工伤等级事故率≦1%，从而有助于公司安全生产标准化绩效评定并持续改进。

+ 4.1.4.4 公司在集团的倡导下开展了公益支持事业，如由工会牵头组织员工捐款捐物，还有各事业部和员工个人进行自发的公益支持活动，从而有助于公司获得公众的认知力，树立良好的企业形象。

-/- - 关注项目 (-)需改进之处- 4.1.4.2.3 公司在节能降耗、环境保护、质量安全、公共安全、资源综合利用方面虽然提出了具体的要求和制度，但缺少具体的量化绩效指标和具体的监控措施，例如：水电的节能降耗年度目标并定期统计等，这不利于公司在公共责任方面及时发现漏洞，改进工艺和管理缺陷，实现公司的战略目标和远景。

- 4.1.4.3.2 公司在道德方面虽然有一些要求，但缺少具体的可量化的绩效指标进行评价。

如采购对所有的供应商有公司付款条款的约定，还有付款比例的监视测量，但对公司违约的信息缺少统计考核和分析及改进，从而不利于相关方的信任和提升社会形象。

- 4.1.4.4 在公益支持事业方面虽然开展了一些活动，但缺少对重点支持领域的系统策划和宣传及贡献统计等，这不利于公司品牌形象的树立，从而不利于实现公司的战略目标和愿景。

条款4.2.2战略制定+/++ 关注项目 (+)主要优势+ 4.2.2.2.1公司根据集团战略“十步法”制订公司的战略。

“十步发”主要包括：确定企业的使命和愿景，五年规划目标，IT行业环境分析，竞争环境分析，SWOT分析等。

公司根据5年规划的推进目标，每一年1至3月制订当年和今后几年的规划。

积极、准确的落实集团的使命和愿景。

+ 4.2.2.2.2 公司各个部门，通过不同渠道收集信息。

进行产业、行业竞争环境分析，5力模型分析， SWOT模型分析。

紧跟国家的发展规划，积极拓展新的领域。

对竞争对手的发展方向，增长率速度，主意业务收入进行分析，发现威胁与机遇。

利用SWOT分析，对公司发展情况进行评审。

多方位的分析有利于了解公司在XX行业中所处的地位，发展方向，威胁与机遇。

-/- - 关注项目 (-)需改进之处- 4.2.2.2.1公司虽然依据集团“十步法”对战略进行了制订，但是公司内部对战略的管理还没有明确的制度。

规定战略制订的主要步骤，与主意参与者；也没有明确部门与战略之间的对应关系。

这不利于保证部门制订目标的规范合理，目标容易产生偏差与疏漏，从而影响公司战略的制订。

- 4.2.2.2.2公司虽然进行了SOWT分析，识别了自身的优势，劣势，行业发展的机会，与面对的威胁；但只呈现了结论，没真正的SOWT分析。

应该展现各方面识别项，并逐项进行分析记录内容，提炼出结论。

SOWT分析过程的缺失不利于公司科学、有效的制订战略。

- 4.2.2.3虽然公司制订了未来几年对应战略实现的18项目标，也对目标进行了量化；但是目标主要是财务指标。

没有对于如何应对长、短期挑战和机遇的目标，对于产品、服务、经营等新方面创新机会的目标，对于如何应对战略挑战和发挥战略优势的目标。

目标过度依靠财务数据，缺少对战略实现方向的指导，容易出现战略发展方向不统一的情况。

条款4.2.3战略部署+/++ 关注项目 (+)主要优势+ 4.2.3.2.1 公司根据战略和战略目标分别制定了“十二五”发展规划和一年实施计划，并且根据当年的实际运营情况，采用滚动计划的方式调整三年的计划实现目标，计划中涉及到市场规划、技术产品发展规划、人力资源规划、组织体系规划、产业核心运营规划，如在市场规划中，分别按区域、按行业进行人员部署，重点突出卫生行业拓展市场计划，技术产品发展方面提出……发展计划，这有助于公司战略目标的实现以及战略调整。

-/- - 关注项目 (-)需改进之处- 4.2.3.2.3/4 公司虽然根据战略和战略目标分别制定了“十二五”发展规和一年实施计划，但计划中没有统筹配置人力，财务，基础设施资源，资源配置不具体，计划中缺少对关键绩效测量指标的监测；如：五年发展计划重点突出的是财务指标，其他关键性指标没有提到或者不够细化，如在人力资源方面没有培训，职业规划指标，在对关键绩效测量指标方面没有对顾客方面，运营层面，学习与成长层面进行系统监测，这不利于公司长、短期计划的实现。

- 4.2.3.3 公司虽然对长、短期计划中的财务关键性指标进行预测，但关键性指标不够全面，公司对竞争对手信息进行了一些收集但没有分析和预测竞争对手的未来绩效，没有与竞争对手进行对比分析，公司在识别标杆存在误区，没有针对关键的活动识别合适的，可比较的和借鉴的标杆，这不利于公司最终实现成为先进信息科技产品和领先解决方案的服务商的公司愿景。