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审核方法与技巧
审核策划
对审核活动的总体安排和组织管理 策划人——管理者代表/主管部门 策划的内容
审核的目的 审核的范围 审核的准则 审核的时机与频度 审核的方式 策划的结果 ➢ 审核方案
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审核方案的管理
审核方案的授权（5.1）
审核方案的建立（5.2、5.3） ——目的、范围与程度 ——职责 ——资源 ——程序
注：审核发现能表明符合或不符合审核准则， 或指出改进的机会。
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审核的基本概念 审核结论（ISO19011:2002 3.5）
审核组考虑了审核目的和所有审核发现后 得出的审核结果
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审核的基本概念 审核方案（ISO19011:2002 3.11）
针对特定时间段所策划，并具有特定目的 的一组(一次或多次)审核
第四讲 审 核
讲五个问题
审核的基本概念（主要介绍8个术语） 审核分类（主要介绍3种审核分类方法） 审核原则（与审核员、与审核有关的2个原则） 审核的主要活动（内审的6主要流程） 审核方法与技巧
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审核的基本概念
审核（ISO9000:2000 3.9.1，ISO19011:2002 3.1）
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编制审核实施计划
编制人——组长 编制内容
审核目的 审核范围 审核准则 审核组成员名单及任务分配 审核起止日期 审核活动日程安排（首、末次会议、审核沟通会、现
场审核时间安排）
批准人（管理者代表/最高管理者）
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收集审核有关文件
为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以 确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的 形成文件的过程
目的：确定审核证据满足审核准则的程度 包括：内部审核
外部审核 结合审核 联合审核
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审核的基本概念 审核准则（ISO19011:2002 3.2）
一组方针、程序或要求
注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。
（6）
检 查
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审核准备
组成审核组 编制实施计划 收集有关文件 编写检查表 通知受审核部门
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组成审核组
审核组构成 组长 内审员
内审员基本条件 具备资格（经培训、取证、授权） 与受审核部门无直接责任 为受审核部门所接受
任命审核组长 职责分配
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审核原则
与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础(诚信,正直,保守秘密,谨慎) 公正表达：真实、准确地报告的义务 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
与审核有关的原则
➢ 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 ➢ 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出
可信的和可重现的审核结论的合
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审核的基本概念
审核证据（ISO19011:2002 3.3）
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事 实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的。
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审核的基本概念
审核发现（ISO19011:2002 3.4）
将收集到的审核证据对照审核准则进行评价 的结果
支持性证据 审核发现 会议记录
主管部门负责提供
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编写审核检查表
检查表的作用
➢ 明确与审核有关的目标样本（防止偏离） ➢ 备忘（防止遗忘） ➢ 保持审核节奏（防止过紧或过松） ➢ 保证审核的客观、公正、规范（减少偏见和随意
性） ➢ 确保合理的审核思路（减少重复） ➢ 作为审核记录存档 ➢ 树立专业形象（规范的审核活动）
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审核的分类
按审核方分
第一方审核 第二方审核 第三方审核
按审核对象分
量管理体系审核 环境管理体系审核 职业健康安全管理体系审核 整合管理体系的结合审核
按审核范围分
➢ 完整体系审核 ➢ 部分体系审核
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注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有 必要的活动。
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审核的基本概念 审核计划（ISO19011:2002 3.12）
对一次审核活动和安排的描述
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审核的基本概念
审核范围（ISO19011:2002 3.13）
审核的内容和界限
注：审核范围通常包括对实际位置、组织 单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。
收集文件 GB/T 19001-2000标准、法律、法规 质量手册、程序文件 作业指导书、重要的记录
审核文件 符合性 接口明确？内容协调？ 外来标准的有效性
做好文件审核记录
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准备工作文件
工作文件的用途
指导审核过程 记录审核证据
工作文件可包括：
➢ 检查表和审核抽样计划 ➢ 记录信息的表格
处 置
审核方案的改进（5.6）
审核方案的实施（5.4、5.5） ——安排审核日程 ——评价审核员 ——选择审核组 ——指导审核活动 ——保持记录
审核方案的监视和评审（5.6） ——监视和评审 ——识别纠正和预防措施 的需求 ——识别改进的机会
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策 划
审核员的能力和评价
（7）
实
施 审核活动
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编写审核检查表
编制检查表的依据——审核准则
➢ 标准 ➢ 管理体系文件 ➢ 过程流程 ➢ 组织机构及职能分配 ➢ 强制性标准、法规 ➢ 其他基本信息
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编写审核检查表
检查表的内容 ➢ 查什么？ ——明确审核要点 ➢ 怎么查？ ——方法、步骤、抽样量
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编写审核检查表
检查表的编制要点
➢ 应用过程方法，明确审核思路
理方法
（参见GB/T 19011-2003 第4章 审核原则）
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审核的主要活动
审核的一般流程
审核策划 审核准备 实施审核 报告审核结果
➢ 考虑拟审核区域的 状况 ➢ 考虑拟审核区域的 重要性 ➢ 考虑以往的审核 结果 ➢ 审核方案
提出纠正措施要求
审核后跟踪、验证
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