√
是否保持了记录？
√
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
●内外部审核结果,管理评审输出
●质量方针目标,业务计划
●过程监控或统计分析绩效;员工建议
●数据分析结果,过程绩效,报表资料
●顾客投诉/退货/通知/抱怨
●公司内生产过程不合格品
●顾客规定的解决问题的方法
●体系\顾客要求,不符合项
●评审不合格/潜在不合格
●试验/分析,确定不合格/潜在不合格的原因 ●改进风险应对
●评价确保不合格不再发生/防止不合格发生措施需求
●确定和实施纠正措施●记录所采取措施的结果●评审所采取措施的有效性
●引导创新，修改改进，纠正
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需材料、设备等）
电话；计算机/网络；办公设备；会议室,检验/试验装置\改进所需设备\材料\方法
风险应对；措施；再验证等
已规定记录
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√
过程是否已经被监控？
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
其他相关文件均符合要求
√
部门负责人
审核员
有评价指标如：
持续改进计划完成率100%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
QR6.2-02目标完成情况统计
8D报告等，有记录
对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据
√
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？证据？
15
是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？跟踪检查结果？
过程名称
P19改进
过程主要负责人
.过程主要文件
QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》
QD10.2.1-2016《不符合纠正措施控制规范》
标准条款要求
方法、内容
记录
评价
5.2质量方针
6.2质量目标
与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况
经过面动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？
管代、改进人员, 技术,检验人员已有明确的规定
√
8
表明这些人员具备规定能力和技能证据？
上岗证
√
9
当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？
能力充足，并得到确定
√
10
过程活动的结果？（即过程的输出）
●持续改进实施计划；
●过程产品体系得到持续改进；
●纠正措施应用于其它类似过程和产品；
●得到应用的顾客要求解决问题的方法；
●防错、持续改进报告等。
√
11
输出的去向？是否可以追溯？
文件更新，可追溯
√
12
相应的输出及传递证据？
1 QR10.1-01《持续改进计划》
2 QR10.2-01《纠正（预防）措施表》
√
13
对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？
●持续改进计划。现有产品、过程、体系
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
体系\顾客要求
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
管理评审、内外审、检查等
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
●识别改进机会/需求●改进计划
●验证/确认改进效果
●接洽并迅速处理顾客投诉
√
4.4质量管理体系及过程
查看体系文件受控情况以及质量记录的填写
文件受控、质量记录的完整
√
6.1应对风险机遇措施
QD6.1.1-2016风险机会控制规范
已规定记录
√
10 改进
QD8.7.1-2016《不合格控制规范》
QD10.1.1-2016《持续改进控制规范》
QD10.2.1-2016《不符合纠正措施控制规范》