xx证券经纪业务管理变革项目
投资自营流程－ 帐户管理
证券投资部
证券投资部
财务人员
自营项目小组
提出开设自营帐户的申请
证券投资部 风险决策小组
公司风险 控制委员会
否，修 改
审核申 请，是 否同意
是 出具开户授权委托书
清算中心
办理开户手续，取得开户资料
开户授权委托书
开户资料
存 档

提出撤销自营帐户的申请
否，修 改
结果是
否
否存在
重大差
异
是 将相关文档提交稽核部，由其进行稽核
否、修改
审核研
究分析
报告，
是
是否同 意
研究分析报告
存
3
档
是
否 结束
审核项 目建议 书，是 否同意
是
否 结束
是否为 重大风
险
否 确定风险化解方案
根据风险化解方案进行操作
是 确定风险化解方案
A
2
xx证券经纪业务管理变革项目
投资自营流程－ 决策操作管理
证券投资部 研究人员
证券投资部 财务人员
投资银行部 自营项目小组
证券投资部 风险决策小组
A
根据研究成果提出投资操作建议
TR-2-002
公司风险 控制委员会
投资额
度是否
否
超过规
定额度
根据操作建议进行操作 是
投资项目完成
提交财务报告和项目交易记录 提交项目总结报告
审核操 作建议， 是否同
意
是 否 结束
审核操 作建议， 是否同 是意
否
结束
财务报告 项目交易记录
项目总结报告 审核项目总结报告、财务结算报告和交易记录
对操作项目进行分析，撰写研究分析报告
审核申 请，是 否同意
是 出具开户授权委托书
收到销户授权委托书，办理销户手续
销户授权委托书 给予销户前，打印完整的交易记录并盖章
正式销户，并提交销户交易明细交易
交易明细记录
1
存 档
xx证券经纪业务管理变革项目
证券投资部 研究人员
提出调查的初步意向
投资自营流程－ 决策操作管理
投资银行部 自营项目小组
证券投资部 风险决策小组
是 进行项目调查，撰写调查报告
根据调查报告，撰写投资项目建议书 对投资项目建议书建立风险防范机制
审核申 请，是 否同意
否
结束
TR-2-001
公司风险 控制委员会
投资项目建议书 风险防范机制
是否为 重大投 资项目
投资项目建议书 风险防范机制 存 档
追踪市场变动情况，进行预警
审核项 目建议 书，是 否同意