中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电工程文件会签、审查页签字项处理项职务/岗位姓名签字日期文件格式审查文件工程师刘燕文件会签工程技术室主任王叶物资室主任金菲菲合同财务室主任侯明英施工队工程师郭瑞丰符合性审核质保工程师N/A外部单位审核山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部修改页版本状态修改章节A BCFC充分才第一次发布。
适应性修改：1、增加CA等模块的施工范围；2、修改不符合项报告编号；3、修改外部不符合项报告内容；4、目录1.目的 (5)2.适用范围 (5)3.参考文件 (5)4.定义 (5)5.程序管理 (5)6.职责 (5)6.1质量管理室 (5)6.2工程技术室 (6)6.3物资室 (7)6.4合同财务室 (7)6.5施工队 (7)7.详细描述 (7)7.1不符合项分类 (7)7.2不符合项的发现、确认与标识 (8)7.3不符合项报告的编号 (9)7.4不符合项报告的编制、审核、批准 (9)7.5不符合项报告的取消 (11)7.6不符合项的处理方式 (11)7.7不符合项报告的报送 (11)7.8不符合项的处理 (12)7.9不符合项的验证 (12)7.10不符合项报告的关闭 (12)7.11不符合项的统计分析 (13)8.记录 (13)9.附录 (13)1.目的为了对中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV及CA等模块在安装及物项接收和贮存等过程中产生的不符合项进行有效控制和管理，特制定本程序。
2.适用范围适用于CV及CA等模块合同范围内所发现的不符合项的处理活动。
3.参考文件《CV质量保证大纲》 CVQS-MP-1001《CV项目组织管理程序》 CVQS-MP-20014.定义1)物项：材料、零件、部件、系统、构筑物以及计算机软件的通称；2)不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定；3)不符合项通知单（NCN）：用于在发现不符合项时通知相关方不符合项信息的质量记录文件，简称NCN（详见附录2）；4)不符合项报告（NCR）：有关不符合项处理的质量记录文件，简称NCR；5)照用（不加修改地接受）：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用；6)修理：是指把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害；7)返工：通过完善、再加工、再装配或其它纠正方法，使不符合项符合原技术要求的过程；8)报废：不按原目的使用；9)退货：不能按原目的使用，退回原供货单位。
5.程序管理1)本程序由质量管理室编制、修订和解释；2)本程序由质量管理室主任或其指定人员审核，现场经理批准。
6.职责6.1质量管理室6.1.1质量管理室主任批准开启NCR。
6.1.2质量管理工程师1)负责对不符合项进行监督；2)负责不符合项报告的质保审查、处理过程监督及不符合项报告的关闭审查；3)将不符合项作为质量趋势分析的重要信息输入；4)负责定期向外部提交不符合项清单；5)审核NCR中相关信息填写是否完整、正确，描述是否清楚，对不符合项进行专责管理；6)对内、外部单位所开启的“不符合项通知单”进行确认；7)负责项目部NCR的编号和登记；8)负责项目部NCR标签的发出；9)发现不符合项时及时通知相关方的不符合项信息；10)对施工队和/或部门不符合项原因分析是否合理进行判别；11)跟踪NCR处理进展，负责内、外部单位的沟通联系及传递；12)负责不符合项处理过程中控制点的见证和处理结果的验证；13)必要时组织不符合项的应急处理；14)负责最终关闭所开启的不符合项报告；15)负责维护项目施工管理软件不符合项模块的相关内容；16)负责建立并维护不符合项状态台帐，定期对不符合项进行统计分析并适时发布相关不符合项信息，编制趋势分析报告。
6.1.3质量检查人员1)对检查发现的不符合项编制NCR，提交至质量管理工程师处审核；2)根据“不符合项通知单”编制NCR并提交至质量管理工程师处审核3)负责不符合项的实体标识；4)负责不符合项处理过程见证的外部通知；5)悬挂和摘除NCR标签；6)负责不符合项处理过程中控制点的见证和处理结果的验证。
6.2工程技术室1)负责NCR的接收、内外部传递、分发和报送；2)负责已关闭NCR的最终存档；3)负责对不符合项的类别预判；4)负责对不符合项进行技术审核；5)对于不符合项中涉及的材料变更、代用、采购进行分析并提出材料需求计划；6)向施工队及相关部门提供处理不符合项的技术支持，包括提供采购技术要求；7)负责不符合项外部技术接口；8)负责协调施工队/或部门对不符合项处理方案的执行工作。
6.3物资室1)执行不符合项中有关物项的处理意见（如物项保管、退库、采购、发布到货信息）；2)参与有关物项不符合项责任的确认。
6.4合同财务室负责不符合项处理过程中涉及的索赔工作。
6.5施工队1)负责对不符合项的原因分析并提出建议处理方案；2)负责不符合项涉及材料的确定；3)负责批准后不符合项处理方案的执行；4)通知（不符合项见证通知单）质检人员到场验证不符合项的处理情况；5)负责组织相关方对不符合项实体、软件资料进行验证关闭；6)编制、收集不符合项处理中的相关质量记录；7)参与不符合项责任的确认；8)负责不符合项相关质量记录文件的编制（如质量计划等）；9)负责收集处理不符合项所产生的相关文件和质量记录；10)负责已关闭NCR文件的临时保存，定期移交至工程技术室信息文档室；11)配合不符合项的应急处理；12)负责不符合项处理所涉及索赔的支持工作。
7.详细描述7.1不符合项分类根据是否违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件，将不符合项分为内部不符合项和外部不符合项两类。
7.1.1内部不符合项内部不符合项：不违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件，但违反项目部内部标准的不符合项。
涉及下列情况之一时，定为内部不符合项：1)未违反用户采购文件、施工程序或图纸、技术规格书规定的要求，但违反了项目部制定的内部标准（施工方案、工作程序、作业指导书等）；2)项目部现场预制安装中处理方案为“报废”的不符合项；3)CV及CA等模块自购材料到货验收时，发生的处理方案为“退货”的不符合项。
7.1.2外部不符合项外部不符合项：违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件的不符合项。
根据外部不符合项违反采购文件等规定的要求，以及不符合项处理的复杂性和成熟程度，原则上将违反买方采购文件等要求规定的外部不符合项按级别分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类。
7.1.2.1Ⅰ类不符合项违反用户采购要求或用户所认可文件的要求，但可按经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行返工的不符合项。
7.1.2.2Ⅱ类不符合项违反用户采购要求或用户所认可文件的要求，但可按经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行修理的不符合项。
7.1.2.3Ⅲ类不符合项涉及下列情况之一时定为Ⅲ类不符合项：1)违反用户采购要求或用户所认可文件的要求；2)需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能进行返工、修理的不符合项；3)违反用户采购要求或用户认可文件的要求，无法进行返工或修理，经过分析或论证后才能确定为照用或者报废（退货）的不符合项。
7.2不符合项的发现、确认与标识1)CV及CA等模块任意员工有义务和责任报告其发现的不符合项信息；2)CV及CA等模块各职能部门、山东核电设备制造有限公司、监理公司、工程公司相关人员在验收、检查、监督和监查等活动中，如发现物项不满足规定要求，应将发现的不符合情况进行记录，填写“不符合项通知单”发质量管理室；3)对于接收的“不符合项通知单”，由质量管理室负责组织相关部门进行确认，如描述的不符合项属实，质检部门应在2个工作日内，开启不符合项报告（报告格式见附录3、4）；如确认不构成不符合项，则质量管理工程师需在2个工作日内回复“不符合项通知单”单位和/或部门；4)当质量检查人员发现或确认不符合项后,应及时开启不符合项报告；5)质量检查人员人员应在半个工作日内对确认的不符合项实体进行标识和隔离（见附录1）。
不符合项标签的张挂和摘除均只能由质量管理室的相关人员进行，其他任何人员在任何情况下不得私自摘除不符合项标签，不符合项标签应在不符合项经过验证和关闭后才可以摘除；6)NCR的施工队和/或部门应对现场已挂的不符合项标签进行维护，若发现标签损坏或遗失应及时报告质量管理室补挂标签，以免造成材料误用或越点施工。
质量管理室负责现场不符合项标签管理的监督。
7.3不符合项报告的编号1)所有不符合项报告编号，统一由项目部质检部管理；2)不符合项报告编号格式：NCR-1116-XPMB –XXXX-YY-Z-NNNN。
a)其中：NCR---代表不符合项报告；1116---表示徐大堡项目不符合项报告项目代号；XPMB---代表中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电；XXXX---代表中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV及CA等模块，如MV50模块、CA20模块；YY---表示年份（如2013年为13；2014年为14）；Z---表示不符合项发生的机组号，1为1号机组，2为2号机组，X为1、2号机组（通用，限于施工图设计阶段前）。
NNNN---表示不符合项报告流水号（编号从：0001~9999）。
例如：编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001，表示为徐大堡项目中国核工业二三建设有限公司徐大堡CV及CA等模块2011年1#机组开启的第1个不符合项：。
b)升版不符合项的编号格式为：NCR-1116-CV/CA-XX-Y-NNNNRN。
例如：NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001第一次升版的编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001R1；第二次升版其编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001R2，其它依次类推。
7.4不符合项报告的编制、审核、批准7.4.1不符合项报告的编制1)不符合项报告由质量管理室各专业质检工程师根据检查发现或外部相关部门提交的“不符合项通知单”编制，然后提交质量管理工程师审核、质量管理室主任批准，原则上应在一个工作日内完成；2)编制不符合项报告需填写施工队、NCR名称、报告编号、缺陷描述、安全等级、质保级别、产生不符合项原因、建议处理方案、验收标准、子项号和部位等内容；3)质量管理室质量管理工程师在审核不符合项报告时，应对施工队是否需对不符合项做原因分析进行判断。
对重要不符合项、重复发生的不符合项、以及外部单位要求原因分析的不符合项，必须进行原因分析；4)质量管理室在NCR报告编制过程中，应与工程技术室沟通，由其负责对其NCR的类别进行确定；5)不符合项报告经质量管理室主任签字批准后则表示NCR开启，已开启的不符合项报告传递至施工队负责人组织处理。