PS：第四次作业错了一题判断，不影响过关。

另，名词解释题请自行动手。

第一次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

（3.00分）A.基金负债B.供求关系C.基金净资产D.基金总资产2.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

（3.00分）A.由核准制到审批制B.始终是核准制C.由审批制到核准制D.始终是审批制3.股票的理论价值是（）。

（3.00分）A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值4.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。

（3.00分）A.英镑B.美圆C.人民币D.德国马克5.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

（3.00分）A.场外交易市场B.有形市场C.第四市场D.第三市场6.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。

（3.00分）A.法院B.依然是国家C.只能是地方政府D.政府7.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

（3.00分）A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.上海众业公所D.上海华商证券交易所8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

（3.00分）A.可转换公司债B.信用公司债C.收益公司债D.优先股9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

（3.00分）A.非参与优先股B.累积优先股C.参与优先股D.非累积优先股10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。

（3.00分）A.自律性组织B.政府组织C.民间组织D.证券业的最高监督机构多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.优先股的优先权主要表现在（）。

（4.00分）A.分配剩余资产B.公司经营表决权C.认股权D.分配公司收益2.证券投资者参与证券投资的目的有（）。

（4.00分）A.保值增值B.参与公司管理C.获取高于银行利息的收益D.赚取市场差价3.债券与股票相同的地方表现在（）。

（4.00分）A.两者都是有价证券B.两者都是筹资手段C.两者收益率相互影响D.两者的风险差不多4.按照交割的时间，金融市场可以分为（）。

（4.00分）A.资本市场B.期货市场C.现货市场D.货币市场5.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。

下面（）是证券中介机构。

（4.00分）A.证券交易所B.证券公司C.会计师事务所D.资产评估机构6.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。

（4.00分）A.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；B.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；C.更加安全D.成本低7.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

（4.00分）A.定期存单B.银行汇票C.银行本票D.银行支票判断题（每题2分）（总分24.00）1.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。

（2.00分）错误正确2.根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。

（2.00分）错误正确3.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。

（2.00分）错误正确4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

（2.00分）错误正确5.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。

（2.00分）错误正确6.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。

（2.00分）错误正确7.备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。

（2.00分）错误正确8.股票是一种设权证券而不是证权证券。

（2.00分）错误正确9.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

（2.00分）错误正确10.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。

（2.00分）错误正确11.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。

（2.00分）错误正确12.上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。

（2.00分）错误正确第二次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。

（3.00分）A.复利债券B.贴现债券C.累进利率债券D.单利债券2.证券是各类记载并代表一定权益的（）。

（3.00分）A.资本凭证B.书面凭证C.收入凭证D.法律凭证3.帐面价值又称为（）。

（3.00分）A.票面价值B.清算价值C.内在价值D.股票净值4.在我国，证监会属于（）管辖。

（3.00分）A.国务院B.国家主席C.人大常委会D.中国人民银行5.封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

（3.00分）A.可分配收益B.基金总资产C.基金资本金D.基金净资产6.我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。

（3.00分）A.低B.高C.没有关系D.等于7.从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。

（3.00分）A.有行市场和无形市场B.发行市场和交易市场C.股票市场、债券市场和基金市场D.国际市场和国内市场8.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。

（3.00分）A.保值B.政策性C.投资性D.公开市场操作9.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

（3.00分）A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价10.资本市场可以分为（）。

（3.00分）A.证券市场和回购市场B.中长期信贷市场和证券市场C.股票市场和债券市场D.证券市场和同业拆借市场多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。

（4.00分）A.家庭B.企业C.金融机构D.政府2.债券根据偿还方式可以分为（）。

（4.00分）A.展期偿还B.中途偿还C.期中偿还D.到期偿还3.由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。

（4.00分）A.维护三公原则B.加强了证券公司等中介机构的责任C.提高了上市公司的质量D.提高了证券市场的透明度4.有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。

（4.00分）A.股息收入B.利息收入C.货币D.商品5.按照《公司法》的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。

（4.00分）A.选择管理者B.重大决策权C.资产受益D.制定公司的具体规章6.境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。

下面（）是属于境外上市外资股。

（4.00分）A.B股B.N股C.H股D.A股7.不能开户的人员有（）。

（4.00分）A.未满18岁者B.证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员C.证券交易所的管理人员D.职业医生判断题（每题2分）（总分24.00）1.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

（2.00分）错误正确2.H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

（2.00分）错误正确3.证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

（2.00分）错误正确4.银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

（2.00分）错误正确5.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。

（2.00分）错误正确6.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

（2.00分）错误正确7.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

（2.00分）错误正确8.根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。

这表明我国的证券交易所不是公司制。

（2.00分）错误正确9.证券业协会是证监会下属的官方机构。

（2.00分）错误正确10.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。

（2.00分）错误正确11.普通股票在权利义务上不附加任何条件。

（2.00分）错误正确12.实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。

（2.00分）错误正确第三次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

（3.00分）A. 交易的对象B. 交易的性质C. 交易的时间D. 交易的期限2.基金持有人与托管人之间的关系是（）。

（3.00分）A. 持有与监管的关系B. 所有人与经营者的关系C. 经营与监管的关系D. 委托与受托的关系3.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

（3.00分）A. 制定公司内部基本管理制度B. 对是否发行公司债券作出决议C. 制定公司的利润分配方案和弥补方案D. 决定公司内部管理机构的设置4.为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。

（3.00分）A. 封闭式基金B. 国债基金C. 开放式基金D. 股票基金5.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

（3.00分）A. 中期国债B. 短期国债C. 长期国债D. 无期国债6.发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。

（3.00分）A. 政府证券B. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券C. 金融证券D. 一般公司发行的公司债券7.证券投资者参与证券投资的目不是（）。

（3.00分）A. 获得高于银行利息的收益B. 赚取市场差价C. 收购企业D. 参与公司管理8.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

（3.00分）A. 综合权利关系B. 债权关系C. 所有权关系D. 委托代理关系9.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

（3.00分）A. 阿姆斯特丹B. 巴黎C. 伦敦D. 纽约10.股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

（3.00分）A. 物权B. 产权C. 债权D. 所有权多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。

（4.00分）A. 持有人B. 有面值C. 发行主体D. 股份2.按照性质分，证券分为（）。

（4.00分）A. 资本证券B. 无价证券C. 有价证券D. 货币证券3.优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。