5
融资周期
季/年度
完成某项融资项目所需要的时间
融资部
6
融资报告通过率
/年度季
报告通过数量×100%
报告制定总数
融资部
7
融资分析报告提交及时率
/季年度
报告提交及时的次数×100%报告提交的总次数
融资部
19.4营业部经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
营业部经理
部门
营业部
考核人姓名
职位
总经理
部门
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
佣金收入
20%
元以上考核期内佣金收入达到
2
部门工作计划完成率
15%
%以上考核期内部门工作计划完成率在
3
经营成本降低率
15%
%考核期内经营成本降低率达
4
客户资产规模
15%
元以上考核期内客户资产规模达到到
5
员工持证率
10%
%考核期内员工持证率达
6
客户投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达100%
=投诉解决率×投诉总数
被考核人
考核人
复核人
日期：签字：
日期：签字：
日期：签字：
19.6营业部绩效考核方案
方案名称
ห้องสมุดไป่ตู้营业部绩效考核方案
受控状态
号编
一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。（三）定性和定量相结合原则。营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。四、客户经理薪酬标准其薪酬从其和提成工资构成。客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）①实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别）新增收入”简称“存量收入”和“客户经理基本工资标准月基本工资资产标准级别管理客户资产（万元）标准（元）新增6000一级客户经理以上（含50005000）
二级客户经理4200 3000）新增3000~5000（含）1000~3000（含1000新增3000三级客户经理
新增＋存量40004000以上（含2000四级客户经理）
被考核人
考核人
复核人
日期：签字：
日期：签字：
日期：签字：
19.5客户经理绩效考核指标量表
被考核人姓名
职位
客户经理
部门
营业部
考核人姓名
职位
营业部经理
部门
营业部
序号
KPI指标
权重
绩效目标值
考核得分
1
存量客户资产
20%
元以上考核期内存量客户资产达到
2
新增客户资产
15%
元以上考核期内新增客户资产达到
3
客户资金周转率
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
融资总额
季/年度
企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额
财务部
2
融资计划完成率
年度季/
实际融资额×100%计划融资额
融资部
3
渠道拓展计划达成率
季/年度
新拓展渠道数×100%原有渠道数
融资部
4
融资成本降低率
/年度季
预算成本－实际成本×100%
预算成本
财务部
7
新增客户数量
5%
户考核期内新增客户数量达到到
8
有效客户数量
5%
户以上考核期内有效客户数量在
9
客户满意度
5%
分以上考核期内客户满意度评分在
10
员工管理
5%
分考核期内部门员工绩效考核平均得分在以上
本次考核总得分
考核指标说明
1.客户投诉解决率
解决的投诉数×100%
客户投诉解决率＝投诉总数2.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量
投资证券人员绩效考核
19.1投资部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
投资预算编制及时率
季/年度
制的次数规定时间内完成预算编100%
×预算编制的总次数
投资部
2
投资计划完成率
/年度季
实际投资额×100%计划投资额
投资部
3
投资预算控制率
季/年度
当期实际发生投资费用额×100%投资费用预算额
投资部
19.2证券部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
信息披露及时率
季/年度
信息披露及时的次数×100%信息披露的总次数
证券部
2
各类材料制作合规性
/年度季
因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数
证券部董事会监事会
3
季报、半年报、年报编制的及时率
季/年度
规定时间内完成编制的次数×100%需完成编制的总次数
证券部
4
股东大会筹备满意度
年度/季
与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值
证券部
5
配股、分红等方案的通过率
/季年度
方案通过数量100%
×方案制定总数
证券部
6
投资咨询答复及时率
年度/季
答复及时的次数100%
×需答复的咨询总数
证券部
19.3融资部关键绩效考核指标
财务部
4
投资回报阶段目标达成率
/年度季
回报目标实现数×100%目标总数
投资部
5
项目研究报告的准确性
季/年度
项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数
投资部
6
投资项目运行监控报告提交及时率
季/年度
规定时间内提交报告的次数×100%报告提交的总次数
投资部
7
投资方案通过率
季/年度
方案通过数量×100%方案制定总数
5%
分以上考核期内领导满意度评分达到
本次考核总得分
考核指标说明
客户资金周转率1.成交量（考核期）100%
=×客户资金周转率2（期末总资产＋期初总资产）/2.客户资产流失率
流失客户托管市值×100%
客户资金流失率=所管理客户托管市值合计客户资产增值率3.产总值期末资产总值－期初资100%
=×客户资产增值率期初资产总值投诉解决率4.解决的投诉数100%
15%
%考核期内客户资金周转率达
4
客户资产流失率
15%
%考核期内客户资产流失率低于
5
客户资产增值率
10%
考核期内客户资产增值率在%以上
6
投诉解决率
5%
考核期内客户投诉解决率达到00%
7
客户满意度
10%
分以上考核期内客户满意度评分在
8
协作部门员工满意度
5%
分以考核期内协作部门员工满意度评分在上
9
领导满意度