投资证券公司人员绩效考核1投资证券部门关键考核指标设计1.1 投资部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期1 投资预算编制及时率季/ 年度2 投资计划完成率季/ 年度3 投资预算控制率季/ 年度投资回报阶段目标4 季/ 年度达成率5 项目研究报告的准确性季/ 年度投资项目运行监控报告6 季/ 年度提交及时率7 投资方案通过率季/ 年度1.2 证券部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期1 信息披露及时率季/ 年度2 各类材料制作合规性季/ 年度季报、半年报、年报编制3 季/ 年度的及时率4 股东大会筹备满意度季/ 年度配股、分红等方案的5 季/ 年度通过率6 投资咨询答复及时率季/ 年度指标定义 / 公式规定时间内完成投资预算编制的次数投资预算编制的总次数×100%实际投资额× 100%计划投资额当期实际发生投资费用额× 100%投资费用预算额回报目标实现数× 100%目标总数项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数规定时间内提交报告的次数×100%报告提交的总次数方案通过数量×100%方案制定总数指标定义 / 公式信息及时披露的次数×100%信息披露的总次数因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数规定时间内完成编制的次数×100%需完成编制的总次数与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值方案通过数量方案制定总数×100%及时答复的次数×100%需答复的咨询总数资料来源投资部投资部财务部投资部投资部投资部投资部资料来源证券部证券部董事会监事会证券部证券部证券部证券部1.3 融资部关键绩效考核指标序号KPI 指标考核周期指标定义 / 公式资料来源企业运用各种方式向机构或个人筹集资1 融资总额季/ 年度财务部金的总额2 融资计划完成率季/ 年度实际融资额×100%融资部计划融资额3 渠道拓展计划达成率季/ 年度新拓展渠道数融资部× 100%原有渠道数4 融资成本降低率季/ 年度预算成本－实际成本×100% 财务部预算成本5 融资周期季/ 年度完成某项融资项目所需的时间融资部6 融资报告通过率季/ 年度报告通过数量融资部报告制定总数×100%融资分析报告提交报告及时提交的次数×100%7 季/ 年度融资部及时率报告提交的总次数2投资证券人员绩效考核量表设计2.4 营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门考核人姓名职位总经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分1 佣金收入20% 考核期内佣金收入达到元以上2 部门工作计划完成率15% 考核期内部门工作计划完成率在% 以上3 经营成本降低率15% 考核期内经营成本降低率达到%4 客户资产规模15% 考核期内客户资产规模达到元以上5 员工持证率10% 考核期内员工持证率达到%6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到100%7 新增客户数量5% 考核期内新增客户数量达到户8 有效客户数量5% 考核期内有效客户数量在户以上9 客户满意度5% 考核期内客户满意度评分在分以上考核期内部门员工绩效考核平均得分在分10员工管理5%以上本次考核总得分1.客户投诉解决率考核指标解决的投诉数客户投诉解决率＝×100%投诉总数2.有效客户数量说明指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：2.6 客户经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位客户经理部门考核人姓名职位营业部经理部门序号KPI 指标权重绩效目标值考核得分1 存量客户资产20% 考核期内存量客户资产达到元以上2 新增客户资产15% 考核期内新增客户资产达到元以上3 客户资金周转率15% 考核期内客户资金周转率达到%4 客户资产流失率15% 考核期内客户资产流失率低于%5 客户资产增值率10% 考核期内客户资产增值率达到% 以上6 客户投诉解决率5% 考核期内客户投诉解决率达到100%7 客户满意度10% 考核期内客户满意度评分在分以上考核期内协作部门员工满意度评分在分以8 协作部门员工满意度5%上9 领导满意度5% 考核期内领导满意度达到分以上本次考核总得分考核1. 客户资金周转率指标客户资金周转率 = 成交量（考核期）×100%（期末总资产＋期初总资产） 2说明 2. 客户资产流失率流失客户托管市值客户资金流失率 = 所管理客户托管市值合计×100% 3. 客户资产增值率客户资产增值率 = 期末资产总值－期初资产总值× 100% 期初资产总值4. 投诉解决率投诉解决率 = 解决的投诉数× 100% 投诉总数被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：3投资证券人员绩效考核方案设计3.1 营业部绩效考核方案方案名称受控状态营业部绩效考核方案编号一、目的1.提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
2.全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
3.进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主（约占60%），定性为辅（约占40%）。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准1. 客户经理的薪酬由基本工资（详见《客户经理基本工资标准一览表》）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）。
2.客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
3. 客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30% 计提其提成工资。
4.客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资；若实际收入低于当地最低工资标准，则暂时按最低工资标准支付基本工资。
5.年终对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额，则差额首先抵扣当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
6. 客户经理的新增客户提成长期有效。
客户经理的提成工资按5%的比例计提风险责任基金。
若客户经理当年没有出现经济责任纠纷，则风险责任基金于次年 6 月份予以返还。
客户经理基本工资标准级别月基本工资标准（元）管理客户资产（万元）资产标准一级客户经理6000 5000（含 5000）以上新增二级客户经理4200 3000（含 3000）～ 5000 新增三级客户经理3000 1000（含 1000）～ 3000 新增四级客户经理2000 4000（含 4000）以上新增＋存量五级客户经理1500 2500（含 2500）～ 4500 新增＋存量六级客户经理1200 1500（含 1500）～ 2500 新增＋存量七级客户经理1000 500（含 500）～ 1500 新增＋存量八级客户经理880 500 以下新增＋存量五、考核内容客户经理的考核分为月度考核、季度考核、年度考核。
1.每月考核客户经理名下管理的客户资产创造收入，其考核结果作为客户经理工资发放依据。
2.每季度考核客户经理的任职资格，其考核结果作为客户经理调级依据。
考核其是否称职，不称职的予以降级，并接受客户经理的晋级申请。
3.年度考核结果作为客户经理劳动合同续签依据。
（1）首先，对客户经理当年名下管理客户资产创造的总收入情况进行考核，若达不到其全年基本工资总收入标准，属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同；属于4～ 7 级的，在第二年第一季度予以降级（降一级），若在该季度（或当年以后某一季度）中，名下客户资产总收入达到或超过其对应级别工资总收入标准的，则有资格申请晋级，反之不能申请晋级。
（2）其次，在完成上述（ 1）中考核的基础上，营业部再按照专业服务绩效考核细则中所列各项专业指标，对 4～ 8 级客户经理进行考评打分。
对于评分位列后两位且属于八级客户经理的，第二年不再续签劳动合同。
（3）对在一个年度内工作时间不满六个月的客户经理，其年度考核可以跨入到下一个年度一并进行。
4.考评指标的统计由营业部综合业务部负责组织，并交由考核小组决定。
对于客户经理某个单项工作不满意的评价应附带具体原因和改进措施。
六、考核细则（一）指标构成及权重考核指标包括客户资金周转率、客户资产流失率、客户资产增值率、客户满意度、协作部门员工满意度指标、部门经理满意度、总经理满意度等。
具体各项指标的权重详见下表。
营业部员工绩效考核表考核得分指标类别指标项目权重指标得分合计得分客户资金周转率15%定量客户资产流失率30%客户资产增值率20%客户满意度15%定性协作部门员工满意度10%领导满意度10%综合得分备注（二）指标说明1. 客户资金周转率 =成交量（考核期）÷ [ （期末总资产＋期初总资产）÷ 2]营业部周转率 =营业部成交量（考核期）÷[ （营业部年初总资产＋营业部年末总资产）÷2]以营业部周转率为基准，基准分值为 100 分。
假定营业部周转率为 1.2 ，某客户经理同期周转率为 1.4 ，则该项目得分为（ 1.4 ÷1.2 ）× 100×15%=17.5（分）。
2. 客户流失率 =流失客户托管市值/ 所管理客户托管市值合计。
以营业部正常流失率为基准，基准分值为 100 分，客户经理客户流失率每增减 1 个百分点，则相应分值增减10 分。
假定营业部正常流失率为 3.5%，某客户经理同期流失率为 2.5%, 则本项得分为（100＋ 10）× 30%=33（分）。
3.客户资产增值率＝（期末资产总值－期初资产总值）÷期初资产总值。
完成增值率÷计划增值率×100×20%，即为该项最后得分。