专利知识系列讲座
韩晓春
125、独立和从属权利要求的撰写要求
为了统一和方便申请人撰写权利要求，方便公众通过权利要求了解该专利权的保护范围，也为了方便专利局审查员的审查。

各国专利法均对权利要求、包括从属权利要求等的撰写方式有明确的规范。

可以说，撰写权利要求书是一项法律性、技术性很强的工作。

一、我国专利法实施细则第21条对独立权利要求的撰写方式要求是：
独立权利要求应当包括前序部分和特征部分，按照下列规定撰写：
1、前序部分：写明要求保护的发明或者实用新型技术方案的主题名称和发明或者实用新型主题与最接近的现有技术共有的必要技术特征；
2、特征部分：使用“其特征是……”或者类似的用语，写明发明或者实用新型区别于最接近的现有技术的技术特征。

这些特征和前序部分写明的特征合在一起，限定发明或者实用新型要求保护的范围。

在此假设一份权利要求书中的权利要求：
1、一种锅，包括锅体和锅盖，其特征在于：所述锅体的底部为平底。

2、根据权利要求1所述的锅，其特征在于：所述锅体的背面还陈列有多个锥形突起。

3、根据权利要求2所述的锅，其特征在于：所述锥形突起的高度在1cm至5cm之间。

4、根据权利要求2所述的锅，其特征在于：所述锥形突起的高度为3cm。

上述权利要求中，权利要求1为独立权利要求，其余为从属权利要求。

显然，权利要求1概括的范围最宽，所有带有锅盖的平底锅均包括在内了。

权利要求1中的“一种锅，包括锅体和锅盖”为前序部分，这部分内容第一披露了主题名称，即“一种锅”。

第二写明了与最接近的现有技术共有的必要技术特征，即“锅体和锅盖”。

这些特征不仅本发明有，现有技术中也有，但仍是不可缺少的和现有技术共有的必要技术特征。

而特征部分是“所述锅体的底部为平底”（我们假定申请人认为“平底”是其发明的），该部分内容是该发明创造所作的贡献，是区别于最接近的现有技术的技术特征，或者说是现有技术中没有的技术特征。

但是，在确定保护范围时，该区别特征必须和前序部分共有的必要技术特征一起限定要求保护的范围。

即该独立权利要求的保护范围是由：锅体、锅盖和平底锅体这三项必要技术特征共同构成的。

上述权利要求3是权利要求2的从属权利要求，对权利要求2作了进一步的限定。

尽管其是对权利要求2的限定，但仍属于从属于独立权利要求的权利要求，只不过是间接从属。

而权利要求4是直接对权利要求2的限定，亦间接从属于独立权利要求。

上述权利要求的撰写可以看出好处是，如果权利要求1被无效后，后面的
从属权利要求仍可能具有创造性而获得保留。

而如果权利要求1不被无效，则申请人获得了最大的保护范围。

但是，上述独立权利要求的撰写形式，只是一般情况下的要求。

根据细则第21条的规定，如果发明创造不适于上述方式表达的，独立权利要求可以用其他方式撰写。

比如开拓性发明、组合发明等，就可以不采取上述方式撰写。

但是，如果一份权利要求书中记载有多项并列的独立权利要求时，该如何撰写呢？根据细则的规定，应当是先写独立权利要求，再写该独立权利要求的从属权利要求。

该独立权利要求的从属权利要求写完了，再写并列的独立权利要求，并列独立权利要求后是该并列的独立权利要求的从属权利要求。

就象前一个阿姨领着一队小朋友、后一个阿姨也领着一队小朋友一样。

这样撰写目的是使人一目了然，逻辑关系清楚。

由于上述撰写方法前序部分是已知的现有技术，对应于说明书中的背景技术部分。

所以也称为“背景式书写形式”，这种背景式独立权利要求的书写形式最早是德国采用，所以也叫“德国式权利要求”，这种撰写方式方便公众和审查员对哪些技术是现有技术，哪些是发明人作出的新贡献一目了然。

现已经被世界各国所采纳，成为世界流行的权利要求的撰写方式（注）
二、我国专利法实施细则第22条对从属权利要求的撰写方式要求是
从属权利要求应当包括引用部分和限定部分，按照下列规定撰写：
1、引用部分：写明引用的权利要求的编号及其主题名称；
2、限定部分：写明发明或者实用新型附加的技术特征。

如上述权利要求2至4均是从属权利要求，权利要求2的内容是“根据权利要求1所述的锅，其特征在于：所述锅体的背面还陈列有多个锥形突起”。

其中的引用部分是“根据权利要求1所述的锅”，该引用逻辑的包含了权利要求1所有必要技术特征。

限定部分是“所述锅体的背面还陈列有多个锥形突起”，该特征是发明人附加的技术特征，对权利要求1作出进一步的限定。

显然，限定后的保护范围窄了，但法律稳定性强了。

中间的用词是“其特征在于”，是用来连接前后两部分，以及用来划界的。

即前面的部分属于独立权利要求所具有的特征，后面才是附加的限定特征。

从属权利要求不仅可以直接引用独立权利要求，对独立权利要求作进一步限定。

从属权利要求还可以引用在先的从属权利要求，即间接的从属于独立权利要求。

如权利要求3。

因此，从属权利要求在引用在先权利要求时，可能发生引用两项以上在先权利要求的情况。

当在后从属权利要求引用在先两项以上权利要求时，该在后从属权利要求就叫作多项从属权利要求，根据专利法实施细则第22条的规定，在“引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，只能以择一方式引用在前的权利要求，并不得作为另一项多项从属权利要求的基础”。

我们将上述权利要求修改一下，以说明：
1、一种锅，包括锅体和锅盖，其特征在于：所述锅体的底部为平底。

2、根据权利要求1所述的锅，其特征在于：所述锅体的背面还陈列有多个
锥形突起。

3、根据权利要求1所述的锅，其特征在于：所述锅体的背面还陈列有多个条形突起
4、根据权利要求2或权利3所述的锅，其特征在于：所述锥形或条形突起的高度为3cm。

其中的权利要求4即为引用两项以上权利要求的多项从属权利要求，所谓“择一方式引用”，是说只能以上述“或”来连接所引用的权利要求，而不能用“和”。

如果上述权利要求4的引用部分是这样写就错误了：“根据权利要求2和权利3所述的锅”，原因是中间用词使用了“和”。

另外，根据细则的规定，该多项从属权利要求不得作为在后多项从属权利要求引用的基础，即权利要求4不得被更在后多项从属权利要求所引用，原因是如果再被以后的多项从属权利要求所引用，将造成判断上的混乱。

注：参见王胜利、刘义著《图解专利法》一书第340页，知识产权出版社2010年9月出版。

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