ZHN TXJ 标准分值
编制日期 复核日期 自评得分
1
1
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3
3
1
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1
1
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1
3
3
3
3
工程部
证据检查法
1
1
工程部
书面检查
技术联系单
设计不合理
1
1
工程部
书面检查
设计合同
设计原因的过失
1
1
工程部
书面检查
1
1
工程部

证据检查法
施工监理管理制度
监理现场监督
1
1
工程进度管理办法
1 工程变更、签证管 理办法 1
1
决算管理办法
1
竣工决算审核文件
1
质量管理办法
3
竣工验收报告
1
财产清单
1 工程档案管理办法
工程档案管理办法 1
1
工程项目后评估制 度
1
后评估报告
1
后评估报告
1
后评估报告
是
否
38
39
是否根据可行性研究报告编制后评估 企业应当建立完工项目后评估制度， 报告，对项目的执行做评估 重点评价工程项目预期目标的实现情 况和项目投资效益等，并以此作为绩 效考核和责任追究的依据 后评估报告是否递交管理层审阅
是
否
是
否
40
后评估报告是否作为绩效考核的依据
是
否
单位名称 中国**股份有限公司 编制人 复核人 责任部门 评价方法 评价依据 文件或证据名称 主要涉及内容
证据检查法
工程竣工档案管理制度
档案归档
1
1
工程部
书面检查
工程竣工档案管理制度
详细查阅
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2015-01-01 2015-01-04 复核得分
索引号 页 次 测试证据 索引 常用控制证据 备注
1
工程项目各部门职 责
1
项目建议书
3
可行性研究报告
1
研讨会议纪要
3
立项审批会议纪要
1
批准文件
内控评价底稿
编号 控制目标
工程项目
评价内容 是否适用 是否关键 控制
1
企业应当建立和完善工程项目各项管 理制度，全面梳理各个环节可能存在 的风险点，规范工程立项、招标、造 价、建设、验收等环节的工作流程， 明确相关部门和岗位的职责权限，做 企业是否明确工程项目各个环节的部 到可行性研究与决策、概预算编制与 门职责和权限 审核、项目实施与价款支付、竣工决 算与审计等不相容职务相互分离，强 化工程建设全过程的监控，确保工程 项目的质量、进度和资金安全 是否制定项目建议书，项目建议书的 主要内容包括：项目的必要性和依据 、产品方案、拟建规模、建设地点、 投资估算、资金筹措、项目进度安排 、经济效果和社会效益的估计、环境 影响的初步评价等 企业应当指定专门机构归口管理工程 项目，根据发展战略和年度投资计 是否制定可行性研究报告，可行性研 划，提出项目建议书，开展可行性研 究报告的内容主要包括：项目概况， 究，编制可行性研究报告 项目建设的必要性，市场预测，项目 建设选址及建设条件论证，建设规模 和建设内容，项目外部配套建设，环 境保护，劳动保护与卫生防疫，消防 、节能、节水，总投资及资金来源， 经济、社会效益，项目建设周期及进 度安排，招投标法规定的相关内容等 企业应当组织规划、工程、技术、财 会、法律等部门的专家对项目建议书 项目建议书是否通过集体审议通过， 和可行性研究报告进行充分论证和评 批准进行可行性研究 审，出具评审意见，作为项目决策的 重要依据 企业应当按照规定的权限和程序对工 可行性研究报告是否经过集体审议通 程项目进行决策，决策过程应有完整 过，批准立项 的书面记录 重大工程项目的立项，应当报经董事 重大项目是否经董事会审议 会或类似权力机构集体审议批准 总会计师或分管会计工作的负责人应 总会计师或分管会计工作的负责人是 当参与项目决策 否参与项目决策
是
否
28
29
企业应当严格控制工程变更，确需变 更的，应当按照规定的权限和程序进 行审批
是
否
变更、签证是否得到审批
是
否
30
企业收到承包单位的工程竣工报告 后，应当及时编制竣工决算，开展竣 是否制定决算管理办法 工决算审计，组织设计、施工、监理 等有关单位进行竣工验收
是
否
31
企业应当组织审核竣工决算，重点审 查决算依据是否完备，相关文件资料 竣工决算是否得到审核 是否齐全，竣工清理是否完成，决算 编制是否正确
20
是
是
21
企业应当向招标确定的设计单位提供 详细的设计要求和基础资料，进行有 企业是否向设计单位提供需求报告 效的技术、经济交流
是
否
22
企业应当建立设计变更管理制度。设 企业是否制定设计变更管理制度 计单位应当提供全面、及时的现场服 务。因过失造成设计变更的，应当实 行责任追究制度
是
否
23
企业应当建立设计变更管理制度。设 计单位应当提供全面、及时的现场服 务。因过失造成设计变更的，应当实 行责任追究制度 是否明确设计过失的处置方法 企业应当加强对工程建设过程的监 控，实行严格的概预算管理，切实做 到及时备料，科学施工，保障资金， 落实责任，确保工程项目达到设计要 求 是否建立工程进度管理制度，对工程 建设过程的监控，实行严格的概预算 管理，切实做到及时备料，科学施 工，保障资金，落实责任，确保工程 项目达到设计要求。 是否建立工程监理制度
是
否
32
33
企业应当及时组织工程项目竣工验收 是否制定质量管理办法 。交付竣工验收的工程项目，应当符 合规定的质量标准，有完整的工程技 术经济资料，并具备国家规定的其他 竣工验收是否得到审批 竣工条件
是
否
是
是
34
验收合格的工程项目，应当编制交付 是否及时办理交付财产清单，办理交 使用财产清单，及时办理交付使用手 付手续 续
是
否
35
企业应当按照国家有关档案管理的规 是否制定工程档案管理办法 定，及时收集、整理工程建设各环节 的文件资料，建立完整的工程项目档 案
是
否
36
企业应当按照国家有关档案管理的规 定，及时收集、整理工程建设各环节 的文件资料，建立完整的工程项目档 竣工项目的文件资料是否完整及时归 案 档
是
否
37
是否建立项目竣工后评估制度
1
1
工程部
证据检查法
监理合同
监理合同
1
1
1
1
工程部
证据检查法
工程联系单管理制度
联系单
1
1
工程部
证据检查法
工程联系单管理制度
联系单
1
1
1
1
1
1
工程部
证据检查法
《质量检验计划》管理 制度 建筑单位工程竣工验收 管理制度
施工过程
1
1
工程部
证据检查法
3
3
工程部
证据检查法
建筑单位工程竣工验收 管理制度
1
1
工程部
是
否
2
是
否
3
是
是
4
是
否
5
是
是
6
是
否
7
是
否
8
工程项目一般应当采用公开招标的方 工程项目是否通过招标方式选择承包 式，择优选择具有相应资质的承包单 单位和监理单位 位和监理单位 是否制定招标管理制度，规范招标业 务流程 企业应当依照国家招投标法的规定， 是否指定专门部门负责招标工作 遵循公开、公正、平等竞争的原则， 发布招标公告，提供载有招标工程的 主要技术要求、主要合同条款、评标 招标申请是否得到审批 的标准和方法，以及开标、评标、定 标的程序等内容的招标文件 招标计划是否得到审批 是否制定招标标准 企业应当依法组织工程招标的开标、 招标工作是否得到监察机构监督 评标和定标，并接受有关部门的监督 企业应当依法组建评标委员会。评标 委员会由企业的代表和有关技术、经 济方面的专家组成。评标委员会应当 是否建立评标委员会或类似组织 客观、公正地履行职务、遵守职业道 德，对所提出的评审意见承担责任 评标委员会成员和参与评标的有关工 作人员不得透露对投标文件的评审和 比较、中标候选人的推荐情况以及与 是否保证评标委员会的独立性 评标有关的其他情况，不得私下接触 投标人，不得收受投标人的财物或者 其他好处 企业和中标人不得再行订立背离合同 合同和标书内容是否一致 实质性内容的其他协议
是
否
9
是
否
10 11 12 13
是 是 是 是
否 否 否 否
14
是
否
15
是
否
16
是
否
17
是
否
18
是否制定造价管理办法 企业应当加强工程造价管理，明确 初步设计概算和施工图预算的编制方 设计概算是否得到审批 法，按照规定的权限和程序进行审核 批准，确保概预算科学合理 施工图预算是否得到审批
是
否
19
是
是
是
否
24
是
否
25
26
企业应当实行严格的工程监理制度， 委托经过招标确定的监理单位进行监 理
是
否
监理单位是否通过招标确定
是