采购订单/合同； 交货/收货记录； 按时交付满足采购资 料要求的产品。
1.有提供原材料供应商的订单，有订单日期，订单原材规格，数
供应链
采购到货及时 量&单价&交期等内容，并有检验员黄全发签字。 率98% 2.每月由CQE不良率进行统计，并分析改善。
符合
8.3.4.4
8.4
8.4.1
1.集团制定了CX-CP19《供应链控制程序》汽车事业处制定了
8.4.1.1
QC-CP-05-A1 <汽车供应商控制程序》，规定了供应商的选择、
2
S3
供应商及 采购管理
S3.2
8.4.1.2 8.4.1.3 8.4.2 8.4.2.1 8.4.2.2 8.4.2.3 8.4.2.3.1 8.4.2.4 供应商管理 8.4.2.4.1 8.4.2.5 8.4.3 8.4.3.1
审核日期 审核员
过程类型 应审部门
IATF16949:2016内审核检查表
S3 采购、商务、质量
过程名称 供应链控制 应审人员
在相符合位置打 √
1）过程有关问题是否已经明确？
是
是否已明确执行者？
√
是否已经定义过程？
√
过程是否已经被文件化？
√
是否已经明确了过程的相关接口？
√
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
审核，按照项目不同CQE不同负责各自产品的CQE来做供应商
审核，没有对供应商做产品审核和过程审核
(1/2)(2/2) Nhomakorabea新产品开发计划； 供应商质量管理体系开 发计划； 客户指定的供方； 供应商评价办法； 供应商批量生产能力； 法律法规对于供应商的 要求。
与供应商的质量协 议； 供应商调查表； 合格供方名单； 供应商月度评核表； 供应商品质月报； 供方实地监查计划& 记录； 材料、零件的PPAP提 交资料；
供应链
评价&再评价，采购产品的验证，供应商的业绩分析等进行了明 确的规定。 2.提供了2017年合格供应商名录，分别有原材料铝锭，南京云海 特种金属股份有限公司、'上海帅翼驰铝合金新材料有限公司、'索 斯科锁定系统（上海）有限公司、'上海青浦徐伟橡胶制品有限公 司等20家供应商。 3.每月由质量和采购共同对供应商进行月度品质评价，提供了 采购到货合格 2017年南京云海特种金属股份有限公司共交货94批，总供货 率98% 228627吨，原材料没有发生质量异常。 4.抽查2017.04.24《采购单》合同编号：2017021供方名称：'索 斯科锁定系统（上海）有限公司；物资编码名称：铰链 ；物资规
√
序 号
过程 编号
过程名称
子过程 编号
子过程名称
IATF16949 条款
否 输入
输出
下述有 关 使过 用程 什 么 有？ 谁进 行 使？ 用哪 些 如主 何要 进 行？
过程 责任者
KPI
审核发现
是
否
√
√
√
√
判定
备注
1
S3.1 采购管理
生产计划和采购计划； 采购产品技术标准； 合格供方目录； 原辅材料规格等。
不符合
8.5
供应商的ISO9001或
格型号：∮8mm；并附有质量要求技术标准；验收标准；结算付
8.5.1
IATF16949证书。
款方式，运输方式等内容；合同信息明确，并在订单上核准人签
名&双方公司印章，符合要求；查上述采购要求基本充分适宜。
不符合
5.提供了2017供应商审核计划&记录，没有专职的SQE做供应商