般
▲
△
△
△
▲
▲
△
1.2相关方的 需求
监管部 门（产品认 证、许可 证、环保、 安监）的监 管力度。
地方监管部门（认证机构、技 术、安监、环保等）的监管力度加 大，如公司执行不严，产品要求、 环境影响、安全消防等可能存在被 查处或停业整顿的风险。
高
▲
▲
▲
▲
▲
▲
▲
客户的
要求
1.在招投标或合同签订过程中，
▲
▲
▲
2.2质量控制
生产过程 监控
1.产品生产关键工序的关键岗位 人员不按工艺流程或操作规程操 作，造成产品批量报废。
2.生产过程中，检验人员不按检验
规程或相关控制程序进行操作，造
成产品批次报废、 不合格、返工返 修等。
般
△
△
▲
△
▲
▲
△
注：“▲”表示应对风险的主要执行部门；“△”表示配合执行部门。
制造有限公司
风险控制矩阵QR/ZW-7.5.3-2018-03
风险识别
风险因素
及
相关描述
预测风险
风 险 等 级
应对与执行部门
行
政
部
物
控
部
生
产
部
市
场
部
技
术
部
品
质
部
财
务
部
1.外部风险
1.1法律法规
要求
汽车、电 子电器行 业法律、法 规的变化
公司没有充分收集、更新和评价 电子电器行业的法律法规及相关 执行标准和要求，对涉及的产品认 证和相关要求不熟悉。
风险影响程度及严重等级描述
严重程度
质量
质量环境
环境
严重
等级
顾客方面
影响后续过程
成本损失（万元）
法律监管层面
污染排放方面
非常严重
停止合作
本过程
无法工作
损失》10
停业整顿
临近江河流域
5
严重
停产返工
本过程全部
停产返工
10＞损失》5
行政罚款
本行政区域内
4
较严重
顾客退货
本过程局部
停产
5》损失》0.5
有条件运行
本工业区域内
3
一般
顾客投诉
下道过程返工
0.5》损失
书面改善
本公司内
2
轻微
顾客信息 反馈
下道过程局部
返工
无损失
口头整改
不影响
1
风险系数、等级及应采取的措施
风险系数
风险等级
应对措施
15-25
咼风险
应立即采取措施规避或降低风险
5-15
一般风险
需采取措施降低风险
1-5
低风险
风险较低，接受风险
户要求咼，价格低，如果识别和评 审不充分，将直接影响公司的后续 运营。
2.由于市场环境影响订单下滑， 且 部门客户的货款无法收回， 加重企 业资金运转压力。
3.铜材和塑料市场价格波动较大， 供方要求加价给企业造成的材料 成本压力。
般
△
▲
△
▲
△
△
▲
采购物资
质量与 交货期
1.采购物质的质量合格与否将直
接影响公司生产的产品质量，可能 造成产品报废或批量返工，严重影 响交货期。
2.物资采购交货期的延迟将直接 影响产品生产和订单交期，可能造 成严重的违约风险。
般
△
▲
△
△
▲
▲
△
2.内部风险
2.1人力资源
人才流失
与引进
1.关键冈位和技术人才被冋行业 或其他公司咼新吸引而离开公司 的情况时有存在，对公司的组织知 识流失或相关技术工乙及产品质 量造成严重影响。
2.关键冈位技术人才难引进， 对公 司发展壮大造成较大影响。