不符合项控制程序
实施日期 ： 发放
编号 ： 持有
人 ： 持
有部
门 ：
受控 非受控
浙江金盾风机股份有限公司
JDF/HFP 11-2013
不符合项控制程序编修部门：质量管理部
第2 页共7 页版本： D
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浙江金盾风机股份有限公司
目录
序号章节名称页次
1 目的 4
2 范围 4
3 定义 4
4 依据文件 4
5 管理部门 4
6 职责 4
7 工作程序 4
8 相关文件7
9 记录7
1 目的
控制不符合规定质量要求的物项，防止误用不符合的物项。

2 适用范围
适用于本公司质量保证体系运行过程中对发现的不符合项的控制，包括对不符合项的标识、隔离、分类、报告、审查和处理等事项。

3 定义
3.1 不符合性：指性能、文件或程序上的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。

3.2 不符合项：指质量不可接受或不能确定的物项。

3.3 照用：物项的功能不受影响，不需补充作业来纠正其缺陷。

3.4 返工：通过返工消除缺陷，经返工后能達到原定的标准。

3.5 返修：有问题的物项能被改进，其外型尺寸能满足要求，经补充作业后被接受，但仍与原要求不符。

3.6 拒收：无论从技术或使用的角度来考虑都达不到所需的质量。

4 依据文件
4.1《核电厂质量保证安全规定》HAF003
4.2《核电HVAC系统设备设计、制造质量保证大纲》JDF/HF-QB-2013
5 程序管理部门
质量管理部
6 职责
6.1质量管理部是不符合物项控制的归口管理部门；负责组织分析不符合物项产生的原因；审查建议的处置方法；验证处置方案的执行情况和效果。

6.2 技术部负责提供相关的技术依据，参与不符合项的处理方案的审查。

6.3 制造部负责不符合项处理方案的实施。

7 工作程序
7.1 不符合项发现
7.1.1凡从事与核电HV AC系统设备制造有关活动的人员，都有责任将核电HV AC系统设备存在的质量问题及时报告质量管理部，确保所有不符合项均能被发现。

7.1.2质量管理部检验员在按检验规程对进货物料、过程产品、成品进行检验的过程中，凡发现与合同、图纸、标准、样件、技术条件等不符合的物项，均须按《不符合项控制程序》进行标识、隔离。

7.1.3凡发现的不符合项，都必须形成书面报告，并按类别通知有关部门审查和处置。

7.2不符合项的分类
7.2.1本公司将不符合项分为四类，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ类不符合项：
Ⅰ类：不违反技术标准或其它成文的技术质量要求，但违反本单位内控标准的不符合项；
Ⅱ类：违反买方采购技术要求，按照已制定的技术文件、作业规程，返工后可以消除其不符合性的不符合项；
Ⅲ类：违反买方采购技术要求，为处理该类不符合项需要重新制定程序、作业技术文件，重新作业后可以恢复原定质量要求，或能使其恢复到安全、可靠地执行既定功能的能力不受损害的程度；
Ⅳ类：不属上述3类的不符合项，包括供方已无法处理或请求业主照用的不符合项。

7.2.2对不符合项进行分类是为了区分不符合性的性质和复杂程度，然后由不同权限级别的部门来审查和处理，以使问题得到妥善解决。

7.3不符合项的标识或隔离
7.3.1一旦发现或出现不符合项，发现部门应及时通知质量管理部和技术部，并采用挂标签或实体分隔等方法来标识不符合要求的物项，以防其被误用或进一步加工或交货。

7.3.2 发现的不符合项必须由质量管理部人员填写《不符合项报告》,不符合项报告应按正规的、已印制好的标准格式填写。

7.3.3应尽量把不符合项作实体隔离，同时放置不符合项的容器或地点要有明显的标志或界线；采用挂标签的方式来标识不符合项时，标签的内容应包括物项的名称、编号或代码、不符合项报告号、挂签人员的署名、挂签日期以及工作限制等(详见《不符合
或造项标签》)，不符合项标签应与不符合项报告相对应。

7.4.1本公司要求参与核电HVAC系统设备制造的、与质量安全有关的部门或个人，如其发现或造成不符合项必须按照程序及时通知检验员，由检验员按正规的已印好的标准格式《不符合项标签》填写不符合项报告报送质量管理部。

7.4.2不符合项报告须填写清楚物项的名称及编号；对不符合项性质、程度的描述；不
符合项的类别；出现不符合的原因；以及建议的处置措施等。

7.4.3不符合项报告必须内容完整、字迹清楚、传递及时,以便及时、正确地审查、处理。

7.4.4为本公司提供物项或服务的供方按合同进行加工、制造、安装时，凡发生违背采购文件规定的质量要求时必须向本公司递交不符合项报告。

7.5不符合项的审查和处理
7.5.1 不符合项审查将按不符合项的类别规定不同的审查和批准方法：
1)Ⅰ类不符合项由造成或发现不符合项的单位负责审查和处理，并报质量管理部。

2)Ⅱ类不符合项由检验员填写不符合项报告，并由质量管理部组织相关部门对不符合项的分类、原因及处置建议进行审查。

最终的处置建议经质量管理部部长批准后方能实施。

这类不符合项应报用户备案。

3)Ⅲ和Ⅳ类不符合项由质量管理部填写不符合项报告，并由质量管理部组织相关部门对不符合项的分类、原因及处置建议进行审查，最终处置建议应由总经理批准，这两类不符合项还须向用户报告，由用户审查和批准后才能进行处理。

若不符合项的最终处理影响到物项的安全功能，应报国家核安全局。

4)责任部门完成不符合项处置后，由质管部人员进行跟踪验证；买方根据合同约定可参与不符合项处理结果的验证。

7.5.2对不符合项的审查主要包括：产生不符合项的原因；该不符合项对安全的影响；对其他物项的影响；需采取的处置措施；返工、返修后的再检查和再试验；不符合项经处理后在以后工序或使用时是否要加以某些限制等。

7.5.3 不符合项的处置方式有：
1) 照用：物项的功能不受影响，不需补充作业来纠正其缺陷；
2) 返工：通过返工消除缺陷，经返工后能达到原定的标准；
3) 返修：有问题的物项能被改进，其外型尺寸能满足要求，经补充作业后被接受，但仍与原要求不符；
4) 拒收：无论从技术或使用的角度来考虑都达不到所需的质量。

对于按“照用”或“返修”处置的不符合项，必须作技术上的论证，其具体情况都要记录在案。

经返工或修理的物项要经质量管理部确认检验合格后才能转序或交付使用。

7.5.4 不符合项的处理
1) 进货检验时发现不符合项的处理
经验证为不符合的物项，由进货检验员填写《不符合项报告》报质量管理部部长审批后，作不符合项标识（仓库保管员须及时隔离），并通知采购部及时与供方联络并进
行处理。

2) 生产和使用过程中发现不符合项的处理
a. 对于判定可返工、返修的不符合物项，由检验员开具《返工、返修通知单》，转发加工者进行返工、返修，经返工、返修后的物项必须重新检验并记录。

b. 对严重有损于质量的不符合项和重复出现的相同的不符合项除按规定程序处理外还必须分析原因，采取纠正行动和预防措施，以防类似情况再发生。

c. 对已交付或现场使用后发现的不符合物项，由销售部及时与买方协商处理办法，按买方认可的办法进行处理。

3) 不符合项处理结束后，应将不符合项报告、处理方案实施情况报告，及重新检查和试验记录，归入完工资料中，作为完工资料的一部分。

8 相关文件
8.1《记录控制程序》JDF/HFP 24-2013
8.2《物项标识控制程序》JDF/HFP 12-2013
8.3《检查和试验管理控制程序》JDF/HFP 17-2013
8.4《纠正措施控制程序》JDF/HFP 23-2013
9 记录
9.1《不符合项报告》JDF/HFP 11-01-2013
9.2《不符合项标签》JDF/HFP 11-02-2013
9.3《返工(修)通知单》JDF/HFP 11-03-2013
浙江金盾风机股份有限公司
不符合项报告JDF/HFP 11-01-2013
不符合项标签
浙江金盾风机股份有限公司
产品零件返工（修）单JDF/HFP 11-03-2013
（此表格共三份：一份由检验员存根，一份交质量管理部，一份交车间。

）。