统 平台统一发布，积分标准按风险程度（轻微、一般、关注、较大、重大
） 依次为1至5分
3、加减分制度：两倍积分、减半积分、免予积分 4、积分认定方式：“谁检查、谁积分”的积分认定原则
14
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 5、积分周期：一个公历年度为一个积分周期，一个积分周期内员工 积分不因岗位调整而重新起算。 6、效力规定：修订办法正式施行前的违规行为，按照“从旧兼从轻 ” 的原则执行 ，原办法未作规定的，比照修订办法同类或相似条 款 进行处理。 7、同一类违规行为积分规则：同一个员工、同一次检查发现的多次 违行为，属于同一类违规行为（同一违规点）仅积分一次。不同 检查项目发现的同一个员工的同一类违规行为（同一违规点）分
合规联系员 积分管理员 积分运用管理员
查看员
复审申请录入、接收复审 基层经营机构（网点）、各层级
结果并通知被积分人
职能部门
受理复审申请并作出复审 审核决定及积分管理相关 工作
二级分行及以上内控合规管理部 门
对积分结果进行运用
基层营业机构、各级行职能部门、 各级行人力资源及监察部门
积分信息数据查询、统计、 分析等
淡化处罚处理、突出合规管理 二、主要业务
1、积分认定、积分复审、积分运用 2、积分业务监督管理 3、统计分析和合规管理
13
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）:
三、积分规则及系统管理 1、积分原则：实事求是、客观公正、违规必积、积分必严 2、积分标准：总行统一制定、维护和执行，依托农行内控合规管理信息系
7
系统功能单一，对合规 风险点的归集、处理等 多样化功能缺乏
1-3 业务系统需求和实现的功能要求
统一积分管理信息化平台 统一业务架构和管理模式 统一规范积分管理流程
统一积分标准
8
=
积分管 理模块 开发的 出发点 及主要 目的
第二部分
主要制度依据及业务特点
9
a
第二部分 积分管理主要制度依据
1 《商业银行合规风险管理指引》（银监发〔2006〕76号）
2 《中国农业银行合规政策》（农银发〔2008〕18号）
3
《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》（农银规章〔2010〕140号）
4
《中国农业银行股份有限公司内部控制基本规定（试行）》（农银规章〔2010〕101号 ）
《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（试行）》（农银发〔2008〕126号
5）
6 《中国农业银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》
各层级经授权人员
20
第三部分 积分管理主要业务流程
内控合规管理信息系统 ——积分管理模块
主要内容提纲
1 积分管理模块开发背景 2 主要制度依据及业务特点 3 积分管理业务流程介绍 4 积分模块系统功能展示 5 重点注意事项
1
第一部分 积分管理模块开发背景
2
a
第一部分 模块背开景发
3
积分业务发展概况
积分管理存在的主要 问题和不足
业务需求和实现的功 能要求
10
第二部分 积分管理目的
定位和 要求
积分管理 目的
强化合规管理， 引导和督促广大 员工遵章守纪、 合规操作
11
第二部分 积分管理业务特点
新修订积分管理办法征求意见稿 主要特点及要求
制度定 位
12
主要业务
积分规则
系统管理
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点: 一、制度定位
√
各部门
√
内控与法 律合规部
√
各部门 授权进行
一级分行 (直属分行)
√
各部门
√
各部门
√
二级分行 (直属支行)
√
各部门
√
各部门
√
支行
√
各部门
√
各部门
×
基层网点
√
网点
√
网点
×
内控合规 主管部门
内控合规 主管部门
√
各部门 授权进行
√
各部门 授权进行
√
各部门 授权进行
√
网点 授权进行
19
第三部分 系统角色业务任务内容
15 别进行积分。
第二部分 积分管理业务特点
制度依据框架下的积分管理主要特点（续）: 8、积分责任承担：多名员工共同实施违规行为的，分别进行积分， 不因其中一人被积分而免除其他共同实施人的积分。 9、运用管理：积分结果可作为基层营业机构、各级行职能部门、各 级行人力资源部门、监察部门进行员工管理的重要依据。可根据 积分值的情况进行批评教育、诫免谈话、待岗培训等积分运用。
16
第三部分
积分管理业务流程介绍
17
a
第三部分 积分管理整体流程框架
18
第三部分 积分管理业务系统角色配置
系统内各层级积分管理系统角色配置要求一览表
机构层级
积分认定员
合规联系员
积分管理员
运用管理员
查看员 （公共 用户)
是否设置 范围 是否设置 范围 是否设置
范围
是否设置 范围 授权进行
总行
√
各部门
1-1 积分业务发展概况
第一阶段
（2008年5月以前）
初期开展阶段：江苏等部分分行初步开展了积 分管理工作。
第二阶段
（2008年5月至 2011年5月）
第三阶段
（2011年6月至今）
全 面 推 行 阶 段 :总行制定了《中国农业银行员工违规 行为积分管理办法（试行）》，在农行系统内全面 推行员工违规行为积分管理。
四个 “不”
6
1.积分设置不一致，实际操作难度较大 2.积分事项不全面，有时积分无据可依 3.积分对象不明确，责任主体难以认定 4.积分规则不具体，主观裁行积分信息系 统建设及开发进度 不统一
积分系统
需求设计、功能实现 不统一、差异较大
反映的信息缺乏统一 标准，总行难以实现 数据的集中与处理
办法修订及系统试运行阶段：总行拟定《中国农业 银行员工违规行为积分管理办法（征求意见稿）》 ，积分系统新模块在江苏、浙江分行试运行。
4
1-2 积分管理存在的主要问题和不足
1 积分业务管理方面 2 积分信息系统建设方面
5
存在的主要问题和不足
四“多” 四“少”
1.消极应对多，积极推行少 2.被动积分多，主动积分少 3.操作层积分多，管理层积分少 4.积分多，运用少
功能菜单
积分登记处理
积分登记处理
积分管理模块角色业务功能
系统角色
积分认定员
业务内容
积分认定、登记、发送
人员所在层级
各层级有权认定部门 （检查项目有权认定人）
合规联系员
积分认定通知接收、生成 及打印、通知被积分人签 收、系统内签收登记
基层经营机构（网点）、各层级 职能部门
积分复审处理 积分复审处理
运用管理 积分查询