菜单演示及注意事项
►处理处罚相关问题带入页面
菜单演示及注意事项
➢后续核实管理（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个问题列表，整改问题列表和全部问题 列表。整改问题列表显示整改责任部门部分整改、已 整改（未核实或核实不属实）的问题信息；全部信息 列表显示整改责任部门的全部问题信息。 2、系统提供整改结果、检查日期、核实状态、项目名 称等查询字段。 3、双击某条记录可对该条记录的核实信息的具体内容 和结果进行查看。 4、对于草稿状态的核实信息，可进行修改和删除（删 除仅删除已输入的核实信息，不删除记录本身） 5、选中某条记录后，点击核实，进入后续核实页面。
核实状态
未核实 未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
是否属实
否 否 否 是 否 否 否 是
核实整改结果
是否完成整改 工作
-
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
已整改
是
整改及后续
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护 ➢底稿责任人补录 ➢处理处罚管理 ➢后续核实管理 ➢督办信息维护
菜单演示及注意事项
➢底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
➢处理处罚管理（处罚对象列表页面）
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作
整改督办管理
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改”
是 对整改结果进行 认定
否 是否认 可“已 整改”是
整改完成
检查实施部门 整改督办部 门 整改责任部 门
整改核实部 门
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模块简介及功能说明
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
4
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水
平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌
握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项
1、处理处罚单由整改责任部门的整改录入员负责录入 ，处理处罚单仅作为底稿责任人处理处罚结果的一种 展示。 2、处理处罚单中的星号字段为必输项。 3、选定相关的处罚对象后（单位或个人），处理处罚 单中的“处罚事由”由“相关问题”中的“检查问题 描述”带入，根据处理处罚的相关情况可以选择一条 或多条记录。 4、相关问题中的责任人被录入处理处罚结果后，下次 再选择该责任人，此条相关问题将不再显示。
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
谢谢！
绍兴分行信 贷管理部
稽山支行
公司业务
总行、浙江分行
、绍兴分行内控
稽山支行客户 绍兴分行公司
部
业务部
合规部；总行、 浙江分行、绍兴 分行公司业务
部；绍兴分行信
贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
整改结果
未整改 部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
➢模块简介
整改及后续模 块提供督办信息维 护、整改情况维护 、底稿责任人补录 、处理处罚管理及 后续核实管理五个 子菜单。
模块简介及功能说明 角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员）
整改后续核实
督办信息维护
（部门管理员） （部门管理员）
模块简介及功能说明
➢流程分析
Hale Waihona Puke 整改督办管理内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1 模块简介及功能说明 Part 2 菜单演示及注意事项
2
整改及后续
模块简介及功能说明
➢开发背景 ➢功能说明 ➢模块简介 ➢流程分析
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模块简介及功能说明
➢开发背景----全行“整改难”的问 题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
菜单演示及注意事项
➢督办 信息 维护
（输入 页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、内控合规部门可以对辖内所有问题进行督办，逐级 录入督办信息，提出督办要求，敦促问题整改。 2、业务管理部门可以对其业务归属范围内的所有问题 进行督办。 3、项目主办部门可对其开展的项目中的所有问题进行 督办。 4、督办菜单提供历史整改核实信息和处理处罚信息两 个超链接按钮，便于督办部门掌握问题整改情况、责 任人处理情况和后续核实情况。
菜单演示及注意事项
➢底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
菜单演示及注意事项
➢后续 核实 管理 （输入 页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改核实部门管理员需录入是否属实、核实整改结 果、核实整改情况说明字段。 2、保存后，核实记录为草稿状态；提交后，核实记录 为完成状态。 3、系统支持多次整改及多次核实，但一次整改仅能对 应一次核实。 4、核实页面提供底稿基本情况信息、督办信息、历史 整改核实情况信息、处理处罚信息四个超链接按钮， 便于用户查询相关情况。
模块简介及功能说明
➢功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。
2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
菜单演示及注意事项
➢督办信息维护（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个问题列表，非主办项目问题列表和主 办项目问题列表。整改责任部门的问题信息按照业务 归属和项目归属分解到不同部门的督办列表中。 2、系统提供整改结果、核实状态、是否属实、是否督 办、核实整改结果、检查日期、项目名称、问题摘要 、被查机构等查询字段。 3、对于查询出的问题列表，点击整改台账按钮，可以 导出整改台账（EXEL表格）。 4、在问题列表中选择某一条记录，点击督办按钮进入 督办信息维护菜单。
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
菜单演示及注意事项
➢处理处罚管理（输入页面）
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菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（问题列表页面）
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菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：