審核組長：
審核組成員：A組：陳宇安B組：張家秋 C組：申健 D組： E 組：
審核時間：2004年2月23日-2月25日
審 核 日 程 安 排
日期 2月 23日 時間
0830-0900
0900-1200
部門
首次會議
公司領導 人資處、同仁代表 公務處 IE部
審核組
環境／職業安全健康要素
A B C
D
4.1；4.2；4.3.3；4.4.1；4.4.4；4.5.4；4.6 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6 ；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3；4.5.4 4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1 ；4.5.2； 4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.3；4.4.6；4.4.7 ；4.5.1

內審
確定任務 審核準備
現場審核
編寫審核報告 糾正措施跟蹤
編寫綜合報告
匯總分析
第二章 管理體系 審核
第一節 審核的策劃 領導重視是關鍵 管理者代表親自抓 具體職能部門來管理 組織一支合格的審核 員隊伍 有一套正規的程式 建立體系時要考慮內 審工作

第二方審核的目的： 當有建立合同關係的意向時，對 供方進行初步評價 在有合同的情況下，驗證供方OSH ／E／Q體系是否持續滿足要求並正 在運行 作為制定和調整合格供方的依據 溝通供需雙方對OSH／E／Q要求的共 識

第三方審核的目的：
確定OSH／E／Q管理體系是否符合要求
確定現行的管理體系實現規定目標的有效性
第五節 則

審核的依據/準
標準 方針、目標 手冊 程式檔、其他檔 合同 適用法律法規
第六節 審核的時機和頻次

內審
第一次審核：體系建立之時 常規：按預先編制的年計畫進行，滾動式，集中式 特殊情況：
嚴重安全健康/環境/品質問題、相關方投訴， 內部環境變化 第二，三方審核之前 證書到期前
審核方案的建立
——目的、範圍與程度 ——職責 ——資源 ——程式
審 核 方 案 的 授 權
審核活動 審核員的能 力和評價
策劃
處置
審 核 方 案 改 進
審核方案的實施
——安排審核日程 ——評價審核員 ——選擇審核組 ——指導審核活動 ——保持記錄
實施
審核方案的監視和評審
——監視和評審 ——識別糾正和預防措施的需求 ——識別改進的機會
總 經 理
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分 管 領 導
管 理 者 代 表
計 畫 行 政 科
品 質 管 理 科
營 銷 部
研 究 所
裝 備 部
設 計 部
工 程 部
自 控 部
技 術 部
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生 產 管 理 部
采 購 部
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檢查、檢驗、審核
项目
检查
检验
审核
对象 方法 目的
针对设备缺陷及人 针对设备缺陷和 场所设备及 的违章的原因，尤 人的违章 设施 其是管理上的原因 全面，逐项 全面，逐项 全面，抽样
对设备性能及管 对设备，设施 验证体系符合标准的 要求 理状况进行确认 性能进行确认
第二節
(OSH／E ／ Q)管理體系審核的分類
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4.5.3記錄 4.5.4內部審核 4.6管理評審 ★
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4.4.2培訓、意識和能力
4.4.3協商與資訊交流 4.4.4體系文件 4.4.5檔和資料控制 4.4.6運行控制 4.4.7應急準備和回應 4.5.1監測和測量 4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施
審核目的：評價公司品質、環境、職業安全健康管理體系是否符合 準則的要求，體系運行是否有效。
審 核 準 則 ： GB/T24001-1996 idt ISO 14001 ： 1996 標 準 ；
GB/T28001-2001標準；管理手冊、相關管理檔及適用的法律、法規 和其他要求。 審核範圍：位於江蘇省吳江經濟開發區同裏分區江興東路 88號的公 司的液晶顯示幕模組的生產、服務及相關管理活動。
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公司品質管制體系過程職責分配表
職能部門
體系要求 4.1品質管制體系總要求 4.2.3文件控制 4.2.4記錄控制 5.1管理承諾 5.2以顧客為關注焦點 5.3品質方針 5.4策劃 5.5職責、許可權與溝通 5.6管理評審 6.1資源提供 6.2人力資源 6.3基礎設施 6.4工作環境 7.1產品實現的策劃 7.2與顧客有關的過程 7.3設計和開發 7.4採購
確定受審方的管理體系是否能被予以認證/註
冊 為受審方提供改進其OSH／E／Q體系的機會 減少許多重複的第二方審核 提高企業信譽，增強競爭能力
第四節OSH／E ／Q管理體系 審核的範圍 管理體系的過程（要素）



管理體系的場所 管理體系的活動 環境管理體系審核的物件：對外部、 社會的影響 職業安全健康管理體系的物件：員 工的安全和健康 品質管制體系：產品形成的全過程
.(OSH／E ／Q)管理體系審核:可理解“為獲得(OSH ／E ／Q) 管理體系活動和其他有關結果的證據,並對其進行 客觀地評價,以確定是否滿足品質管制體系要求所 進行的系統的獨立的並形成檔的過程.” 4.5.4/8.2.2指內部Q/OHS／E環管理體系審核. 2. 管理體系審核的目的: 符合性: 有效性: 適合性: 3.審核與檢驗是不同的慨念

第一方審核：（內部審核）
第二方審核：（外部審核）


第三方審核：（外部審核）
第三節OHS

/ E /Q審核的目的
第一方審核的目的： 依據某一標準來評價組織自身的OSH／E ／Q 管理體系 驗證組織自身的OSH／E／Q管理體系是否持續 滿足規定要求，並正在運行 證實適用法律法規的符合性 重要管理手段，自我改進機制 在外部審核前作好準備
典型審核活動過程
審核的實施計畫



確定審核的目的和範圍； 根據審核方案確定審核的方法； 確定審核的人/日數； 根據審核人員的能力的數量進行分組； 確定審核的日程安排； 避免審核員審核與自己有關的工作； 根據管理體系的職能分工確定審核的條款。
職能部門 體系要求
高層 領導
技術 開發 部
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內審員培訓講義
第一章 管理體系審核慨論
第一節 審核與OSH/E/Q管理體系審核

審核的定義
審核（管理體系，要素，過程，產品，服務） 品質管制體系的審核 職業安全健康管理體系的審核 環境管理體系審核

審核：（ISO19001:2002）
為獲得審核證據，並 對其客觀的進行評價， 以確定滿足審核準則的 程度所進行的系統的， 獨立的並形成檔的過程。

結合審核:當品質、環境、安 全管理體系一起審核時，稱 為“結合審核”
聯合審核:當兩個或兩個以上 審核組織合作共同審核一個 受審核方時,這種情況稱為 “聯合審核”
1.審核證據：與審核準則有關的並且 能夠證實的記錄，事實陳述或其他 資訊 審核特點：
符合性： 審核內容： 檔審核
有效性：
現場審核
審核方式:
審核的時機和頻次

第二方審核：
在編制合格供方或承包方名錄之前 簽定合同後視供方安全／環境狀況

第三方：
企業或委託方提出申請認證/註冊之
後 半年，一年後 三年複評
第七節 審核的順序

外審 提出審核 文件初審 審核準備 實施審核 編寫審核報告 跟蹤糾正措施 監督審核
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分 析 中 心 ○
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