由传统理解看管制的必要性：
1、竞争矛盾：平均成本递减，自由竞争会带来低效率。因此，将某种产品 的全部生产交给一家垄断企业来生产，对全社会的总成本最小。但对于应该 由哪家企业来垄断生产，传统经济理论认为需要对市场的进入进行管制，只 允许一家企业从事生产，其他厂商不得进入。 2、定价矛盾：根据微观经济学的基本理论， 使社会福利最大的价格是需求与边际成本相等时 的价格。由于自然垄断企业边际成本低于平均成 本，若按边际成本定价，则企业的总收入必然小 于总成本，从而导致企业亏损无法继续经营。但 如果任由企业自由定价，虽然可以避免亏损，却 会出现垄断者以牺牲消费者利益为代价换取垄断 利润的现象。因此需要政府进行价格管制。
产整个行业产品的成本比两个或两个以上的企业分别生产该 产品的成本总和更低，这个行业就是自然垄断的。
2、自然垄断特征的现代观点
传统经济学对自然垄断观点的缺陷：传统观点对自然垄
断认识不够全面， 企业只生产一种产品的假设不符合实际情况，一
个企业生产多个产品的情况非常普遍。
若企业生产两种产品，规模经济既不是弱增成本的充分条件，也 不是必要条件。即生产两种或以上的产品的行业，规模经济与自然垄
自然垄断的可持续性
1、自然垄断的强度
决定一个产业是否是自然垄断的主要因素是成本弱增性，只要成 本是弱增的，就一定是自然垄断，不管单一企业的平均成本上升还是 下降，都是自然垄断，如此自然垄断可能出现三种不同的情况。
P
D1 D2 D3 MC AC
0 Q1 Q2 Q3
Q
（1） 需求曲线为D1，产量为Q1，
根据平均成本递减的特征，可以推导出自然垄断的两个特征：
（1）由一家企业生产的成本小于由两（多）家企业生产的成本 【成本弱增性】。 弱增性：如果在某行业中某单一企业生产所有各种产品的 成本小于若干个企业分别生产这些产品的成本之和，则该行业 的成本就是次可加的。它表明由一个主体提供整个产业的产量 的成本小于多个主体分别生产的成本之和，成本方程具有弱增 性。 （2）边际成本（MC）小于平均成本【大量沉没成本的行业】。
0 Q1 Q2 Q3
当弱自然垄断中需求曲线进一
步向右移动时，这时边际成本和 平均成本的差距拉大，垄断企业
D3 D1 D2 MC AC
的利润扩大，如果市场上仍然只
存在一个垄断企业，则会成为一 般意义的低效率垄断，社会不仅 要承担低效率垄断造成的福利损 失，还要支付管制成本。在这种 情况下，适当放松管制，引入竞 争应该是政府的合理选择。
自然垄断理论
自然垄断的基本特征
1、传统理解
规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因,使企
业的单位成本下降,从而形成企业的长期平均成本随着产量 的增加而递减的经济。
传统经济学理论定义的自然垄断是指：由于生产技术 具有规模经济的特征，平均成本（AC）随着产量的增加 而递减，最小的有效规模要求只有一个企业生产。垄断是 自然形成的，这种垄断的最大特点是平均成本递减。
P D1 D2
D3 MC AC
0 Q1 Q2 Q3
Q
（3）需求曲线为D3，产量为Q3，此
时平均成本处于上升阶段，边际成 本大于平均成本，企业盈利，边际
P D1 D2
D3 MC AC
成本定价的矛盾不存在，此种情况
为弱自然垄断第二种情形。 在此种情形下，边际成本定价
原则使企业盈利，并且实现了社会
福利最大化，因此会吸引潜在的竞 争者进入市场。
Q
成本定价，这样既保证了企业利益
，又将潜在竞争者拒之门外
在强自然垄断下，由于价格低于平均成本，市场上只有一家
垄断企业提供满足市场所需全部产品，该企业规模报酬递增，规模经 济和范围经济效益显著，存在巨大的沉没成本，这种情况下不会发生
潜在的竞争者进入，任何一个进入者的进入都是低效的，原因如下：
①要投入无法收回的巨大沉没成本 ②达不到规模经济和范围经济要求而导致生产成本过高
产品比专业企业定量分别生产这些产品更便宜。
概括地说，在多产品产出的例子中，自然垄断的定义是
成本函数必须具有弱增性。成本的弱增性仅仅意味着所有产 出的综合产量由单个企业以最低的成本生产，即使没有规模 经济的作用，即使平均成本上升，但只要单一企业供应整个 市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单一企业 垄断市场的社会成本仍然最小，该产业就是自然垄断产业。
③为了抢夺垄断市场，其产品的价格还要低于前者的价格
因此，强自然垄断情形下，管制者对于潜在的竞争者没有必要进 行管制，需要管制的是自然垄断企业的行为，避免垄断定价。
（2）需求曲线为D2，产量为Q2，此
时边际成本等于平均成本，企业 盈亏相抵，边际成本定价的矛盾 不存在，此种情况为弱自然垄断 第一种情形。
0
Q1
Q2
Q3
Q
2、自然垄断的可持续性
强自然垄断：企业获得正常利润，提供能够满足整个市场的
全部产品和服务，这时自然垄断是可持续的（Sustainable），竞争者
无法抢走在位垄断企业的市场，不需要政府进行价格管制。
断无关，而与自然垄断有关的是范围经济。
范围经济：指由厂商的范围而非规模带来的经济，
也即是当同时生产两种产品的费用低于分别生产每种产品 时，所存在的状况就被称为范围经济。只要把两种或更多 的产品合并在一起生产比分开来生产的成本要低，就会存 在范围经济。
范围经济意味着单个企业生产数量为Q1和Q2的另一种
此时平均成本处于下降阶段，边际 成本小于平均成本企业亏损，边际 成本定价的矛盾存在，此种情况为 强自然垄断。 在不考虑政府补贴及政府经营 的前提下，没有企业愿意以边际成 本定价进行供给，管制者需要兼顾 企业利益和社会福利下，制定使社 会福利最大化的次优价格，以平均
P D1 D2
D3 MC AC
0 Q1 Q2 Q3
P 情况下，规模经济是自然垄断的充分条件而不 是必要条件。递减的平均成本意味着成本的弱增性，但弱增 性不一定意味着平均成本的下降。如果一个单一产品企业的 成本函数是弱增的，即使他有不断上升的平均成本，它仍然 是一家自然垄断企业，意味着由一家企业生产全部产品时的 成本比风别由两家企业生产时的成本低。 根据弱增性可以将自然垄断定义为：如果由一个企业生