年度投资额预测
45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0
A 类业务 B 类业务 C 类业务 业务合计 2008 2000 3000 0 5000 2009 7000 5000 1000 13000 2010 12000 8000 2000 22000 2011 15000 10000 5000 30000 2012 25000 15000 7000 42000
副总裁
市场总监
投资总监 资 产 管理部 资产分类管理 投资风险监控 年度资产报表 退出机制建立 投资收益管理 人 力 资源部
运营总监 行 政 管理部
融资部 • • • • • •
市场部
研发部 • • • • • • • • 尽职调查 项目评估 方案设计 投资建议 投资实施 行业分析 公司研究 数量分析
组织功能及目标

根据**基金管理公司的业务战略规划, 具备六大组织功能，并通过发挥这六项组织功能，实现公司的运 营目标。
项目开发 投资决策 项目融资 投资实施 实现最大投资收益 资产管理 实现人才集聚
有效控制风险
投资回收
组织 功能
组织 目标
组织结构图
股东会 监事会 董事会 项目评审会 总裁 外聘专家
人力资源开发

基金管理公司是高端人才聚集的行业，公司核心竞争力取决于专业团队。必须重视人力资源的开发。
基本薪酬 薪酬体系 绩效提成 股权激励 职务规范 人力资源 开发 业绩管理 业绩目标 绩效评估 任职要求
人员素质
人员选聘 专业培训
业务规模设想

计划2015年募集资金6,0000万，争取在5年内管理的资产规模达2-3亿。
业务分类

业务特征简述 增值类股权投资，资本退出时间不超过3年。 年均投资收益预计在30%以上，通过二级市场退出实现投资回报。 如PRE—IPO（上市前融资项目）、RE—IPO（上市后融资）。 预期公众化趋势明显的股权投资，资本退出时间3-5年。 年均投资收益预计在40%以上。通过二级或一级市场退出实现投资回报。 如预期三年内可上市的公司股权投资等。 产业战略投资，追求长期稳定的投资回报，投资退出时间超过5年。 年均投资收益在20%以上。获取长期性权益增值并最终在二级市场上退出。
**基金管理公司 收入构成
业绩提成：所投项目成功退出，并且获利，年均投资收益率（静态/动态）为R，投资 期不到一年的按照一年计算，年均目标收益率为15%，业绩提成： 15%＜R≤40%，提取超出部分收益的30%。 40%＜R，提取超出部分收益的40%。
投资收益：管理公司作为普通合伙人参与项目投资的收益。
管理团队
普通合伙人
委托管理
合格投资人 (自然人、机构）
有限合伙人
上海**基金 （有限合伙）
资金托管
托管银行
有限合伙人代表委员会
投资决策委员会
1.基金管理公司内部设 项目评审会 2.基金（有限合伙）内部 设投资决策委员会
业务组合
基金管理有限公司从事股权直接投资的基金管理，其管理的业务大致划分成三类：
投资部 • • • • •
财务部 • • • • • •
法务部
资金渠道开发 融资策划 项目评审 项目融资 投资者管理 融资成本核算
公共关系管理 人力资源管理 行政办公管理 其它事项 公司财务管理 法律审查
第一阶段（2009年前）的组织结构

股东会与董事会合并，执行董事兼总裁，三个组织层级，正式任职人数在10-18人。

股东会、董事会与经营层适当分离，根据业务扩张需要，增加必须的业务部门，四个组织层级，正式任 职人数在25-40人。
股东会
董事会 项目评审会 总裁 副总裁 外聘专家
融资总监
投资总监
运营总监
融 资 一 部
融 资 二 部
投 资 部
资 产 管 理 部
人 力 资 源 部
行 政 管 理 部
财 务 部
组织岗位构成
短线投资 ---A类投资业务


中线投资 ---B类投资业务

长线投资 ---C类投资业务


如优良公司股本扩张的战略性配售、优势产业的控股性投资等。
业务流程
目标企业 股权退出、变现 项目初选 否决 审慎调查
通过
资料收集 投资管理部 股权投资方案 设计 项目考察专家 评审 补充资料
总经理
股东会（董事会） 监事会 项目评审会 执行董事兼总裁 外聘专家 (行业、财务、法律） 副总裁
副总裁
融资总监
投资总监
运营总监
融 资 经 理 一
融 资 经 理 二
投 资 经 理 一
投 资 经 理 二
行 政 主 管
人 力 资 源 主 管
投 资 者 关 系 主 管
财 务 经 理
第二阶段（2010年起）的组织结构图
否决
公司董事会
否决
项目评审会
通过
否决
投资决策委员会
否决
总经理
通过
制定股权变现方案
否决 法律审核
投资决策委员会 (基金)
补充资料 投资管理
总经理 增值服务
签署协议 投资
投资管理部
收入及分配模式
运营成本
40%
管理公司股东收益
50%
期权激励
10%
资产管理年费：按照所管理资产1.5%收取，所有合伙人承担。

蓝天基金管理公司组织岗位可分为三个层面：核心管理层、中阶骨干群和基层员工队伍。
组织层别
核心管理层
岗位说明
总裁（领导投资决策委员会、统筹全局） 总监（或副总裁，业务初期兼任部门经理） 部门经理（业务扩张后，需要设置部门经理职位）
中阶骨干群
项目经理（包含资深投资经理、资深融资经理、资深资产管理经理、综合管理部门财务、 人事、行政主管等）。 投资经理（包含资深业务人员、资深管理人员、总裁秘书等）
私募基金管理公司 运营管理方案
目录

公司名称 基金管
岗位说明书 薪酬结构 岗位等级薪资 岗位津贴标准设计 绩效评估制度 长期激励制度

需制定的管理制度
治理结构
其他投资人
福斯特控股有限公司 基金管理有限公司
基层员工队伍
投资助理（包含投资分析员，职能部门管理人员等）
总务后勤人员等
岗位说明书

为高效招聘人员，提升工作效率，制定合理的薪酬结构与标准。需要对每个岗位的权责与关键绩效指标进行系统设计。举例如下：
岗位说明书
职位名称 职位设置的目的： 负责投资项目的分析与价值评估。 投资经理 直接上司 投资总监 组织关系： -----接受投资总监的直接指挥并定期做工作汇报 -----与各部门保持良好的工作关系，与融资部、法律部等专业部门人员协 调工作 -----保持与投资伙伴的良好沟通，发展与投资相关社会机构的业务关系。 关键绩效指标： 1.投资项目立项数量 2.决策通过的投资项目预期收益 3.业务素质 基本任职资格： 1.硕士以上学历，经济类专业，从事投资活动3年以上。 2.年龄30岁以上，不超过40岁，身体健康。 3.具备很强的投资分析能力与沟通能力，有责任心，能承受较大工作压力 。