工程项目索赔论文【摘要】：通过索赔实例对索赔的方法、步骤、处理原则及工程项目索赔存在的主要问题解析说明工程项目索赔的健康发展，对于培育和发展建筑市场、促进建筑业的发展、提高经济效益将发挥非常重要的作用。

关键词：索赔原因索赔理论索赔现状索赔分类与方法索赔技巧一、工程项目索赔产生的原因（一）合同管理中存在较多问题合同是索赔的基本依据，合同管理是索赔管理的基础，这在任何国家的工程建设管理体系中，均是重要的组成部分。

对于大多数工程建设项目，合同管理的现状与问题在于：1．合同与合同条款自身不完善。

我国现今使用的工程建设合同，如《建设工程施工合同（GF-1999-0201）》是参考借鉴FIDIC合同基础之上的版本。

尽管该版本与以前相比，已经在规范性、完备性、可操作性、市场性等各个方面均有较大的提高，但仍存在一系列缺陷：2．工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识。

在我国，依据经验而不依据工程的具体约定来进行工程现场管理，是多年来形成的思维定势和管理惯例。

工程管理人员对于合同缺乏实质性的认识具体体现在：（1）除合同的签订者外，工程中任何一方的现场管理者极少接触合同，人们多依靠自己对于工程的理解来管理工程。

（2）多数工程不设专门的合同管理工程师，缺乏对工程进行严密的合同跟踪管理，不依靠合同对工程进行及时反馈。

（3）合同管理手段单一，没有形成合同管理体系对于多数建设项目，除了阅读合同以外，再没有其他措施。

（4）合同管理不能跟进工程的进展，当工程索赔事件发生时，经常漠然视之，不了解该事件与合同约定的差异，及相关索赔而贻误了索赔时机。

3．计划管理落后在我国建筑施工企业经济索赔与成本分析陷入困境的同时，由于工程技术人员短缺与习惯做法导致的工程计划管理的低水平，使工期索赔陷入了困境。

二、工程项目索赔管理理论（一）工程项目索赔管理任务在工程项目管理中，索赔管理的任务是索赔和反索赔。

二者是矛和盾的关系，故索赔管理的任务是预测索赔机会，在合同实施中寻找和发现索赔机会，处理索赔事件，解决索赔争议；反驳对方不合理的索赔要求，防止对方提出索赔。

（二）施工索赔四种补偿理论：1、业主违约理论。

即业主或其代理人违约引起的损失，承包商有权要求进行索赔或补偿。

通常称之为“违约索赔”。

2、合同变更理论。

即根据合同条款之规定，承包商有权为合同变更或追加工作量取得费用补偿或延长工期。

通常称之为“变更索赔”。

3、不可抗力理论。

即发生地震、战争、敌对行动、核装置的泄露、暴乱、地质灾害等情况后业主对承包商损失的补偿。

称之为“不可抗力索赔”。

4、道义补助理论。

即因市场竞争激烈，承包商低价中标，在施工中处于欲干无法，欲退则双方损失更大时业主采取对承包商予以适当的补助性赔偿。

称之为“道义索赔”。

（三）索赔的法律依据索赔依据之一：《中华人民共和国合同法》对违约导致的索赔责任作了很详细的规定，索赔依据之二：《工程合同》和“国际惯例”所谓《工程合同》是指以我国颁布的法定合同（也称格式合同条款）为母本而签订的《工程施工合同》，合同中对工程的施工索赔都有专门专项的条款和要求。

所谓“国际惯例”是指海外工程项目和国内的外资工程项目中使用的如“FIDIC合同条款”或“JCT合同条款”等国际上通用的合同条款。

（四）工程项目施工索赔成立的条件1．与合同相对照，事件已造成了施工单位成本的额外支出，或直接工期损失；2．造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；3．施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知和索赔报告。

（五）工程项目费用索赔处理原则承包商在提交索赔报告时，常常将索赔费用夸大数倍，把索赔原因与无关因素联系在一起，有时甚至曲解合同协议条款含义以证明其具有索赔权利。

从国际上几种常用的土木工程合同条件及国际惯例来看，在处理费用索赔时应遵循如下几个原则：1．必要原则指从索赔费用发生的必要性角度来看，索赔事件所引起的额外费用应该是承包商履行合同所必需的，而所索赔费用只在所履行合同的规范范围之内，2．补偿原则指从索赔费用的补偿数量角度看，索赔费用的确定应能使承包商的实际损失得到完全弥补，但也不应使其因索赔而额外受益。

3．最小原则指从承包商对索赔事件的处理态度来看，一旦承包商意识到索赔事件的发生，应及时采取有效措施防止事态的扩大和损失的加剧，以将损失费用控制在最低限度。

否则承包商无权就扩大的损失费用提出索赔要求。

4．引证原则承包商提出的每一项索赔费用都必须伴随有充分、合理的证明材料，以表明承包商对该项费用具有索赔资格且其数额的计算方法和过程准确、合理。

否则将得到工程师的拒绝。

5．时限原则在国际上，几乎每一种土木工程合同条件都对索赔的提供时间有明确的要求。

承包商应严格按照适用合同条件的要求或合同协议的规定，在适当时间内提出索赔要求，否则其索赔要求将得到拒绝。

三、工程项目的索赔现状当前，建筑市场走向更加开放的市场经济，并逐渐与国际接轨。

建筑产品价格的确定方式从传统的预算价格转变为合同价加索赔款的方式。

工程索赔成为维护合同双方合法利益的根本性管理措施。

但在工程实践中，发包方与承包方地位的不对等及索赔目的的不同，形成发包人不让索赔，承包人不敢索赔和不懂索赔，监理工程师不会处理索赔的现象普遍存在。

（一）施工企业在实际项目索赔管理过程中的不足：1．对索赔的概念存在模糊甚至错误的认识索赔的性质属于经济补偿行为，不是一种惩罚。

索赔损失的结果与被索赔的行为不一定存在法律上的因果关系。

但是，有些人对索赔的概念认识不够，而采取违背常规的手段，以致损失更大。

2．对索赔的实现和索赔证据管理不充足国际上通用的FIDIC合同条件对于索赔时限有明确的规定，在索赔事件发生28天内，必须发出索赔要求，否则就丧失了索赔的机会。

同时要求索赔事由必须有证据支持，证据必须真实、全面和及时。

3．索赔专门人才缺乏我国现有项目管理人员缺乏法律法规和经济管理知识。

工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键又是索赔管理。

索赔既是一门科学，也是一门艺术。

参与索赔管理的工作人员既要熟悉有关法律的规定和各种条例，又要具有丰富的施工管理经验，同时还需要具备一定的财会贸易、公共关系等多方面的知识。

4．索赔经验及索赔实例贫乏索赔管理虽然在我国经历了20几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少事件，但其经验仍处于探索时期，其研究也处于一般引进或理论研究阶段。

5．“人情扭结”较严重在建筑市场领域里，承包商为了今后能在未来工程中占有一席之地或避免一些麻烦，对业主拖欠工程款、各种变更指令都照单全收，很少拿起法律的武器来赢得自己的利益。

而业主对于承包商拖延工期的行为，也很少提出索赔。

6．索赔意识薄弱索赔时法律赋予正确履行合同的一方免受意外损失的权利，索赔是当事人保护自己免受损失、增加利润、提高效益的重要手段。

而我国建筑市场受传统思想和法律体制的影响，索赔发生率很低。

四、工程项目索赔的分类和常用方法（一）工期索赔工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际工程进度记录。

在实际工程中通常采用以下三种分析方法：1．网络分析方法网络分析方法是以计算机网络分析技术进行工期计划和控制，通过分析干扰事件发生前后网络计划，对比两种工期计算结果，计算索赔值。

它是一种科学、合理的分析方法，适用于各种干扰事件的工期索赔。

2．比例分析法比例分析法具有计算简单、方便、容易被人们接受的优点，但常常不符合实际不适用于变更施工次序、采取加速措施、删减部分工程或工程量情况，也不适用于工程量增加引起的工期索赔。

3．其他方法合同双方协商确定的其他方法。

（二）费用索赔索赔金额的计算方法很多，各个工程项目都可能因具体情况不同而采用不同的方法，主要有三种。

1．总费用法。

计算出索赔工程的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。

这种计算方法简单但不尽合理，因为实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的原因增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等原因而不能代表真正的工程成本。

2．修正的总费用法。

原则上与总费用法相同，计算对某些方面做出相应的修正，以使结果更趋合理，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件影响的时段，而不是整个工期。

二是只计算在该时期内受影响项目的费用，而不是全部工作项目的费用。

三是不直接采用原合同报价，而是采用在该时期内如未受事件影响而完成该项目的合理费用。

3．实际费用法，也称分项计算法。

实际费用法即根据索赔事件所造成的损失或成本增加，按费用项目逐项进行分析、计算索赔金额的方法。

这种方法比较复杂，但能客观地反映施工单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，4．合理价值法。

根据公正调整理论，当施工合同条款没有明确的规定时，承包商有权根据自己已经完成的工程量取得合理的经济补偿。

对于合同外的额外工程或施工条件完全变化了的施工项目，承包商有权取得经济补偿，得到合理的索赔金额。

5．审判裁定法。

通过法庭审判，研究承包商的索赔资料和证据，并听取业主一方的申辩，最后确定的一个索赔款额，以法庭裁决的形式使承包商得到相应的补偿。

4 加强项目管理,注重索赔技巧从工程投标开始,加强施工过程中的造价管理,注重索赔技巧,从各方面因素为索赔提供强有力的保证。

4.1 投标时实施不平衡报价,为将来的索赔作好准备。

4.2 善于利用事故因素,变被动为主动,积极创造索赔条件。

根据现场施工实际情况,引导设计向有利于自己的方向进行变更,并结合不平衡报价,创造各种有利的索赔机会。

4.3 及时提交索赔详细清单和依据,坚持做好施工日志,随时交工程师认可和签字,每日发生的事件均记录在案。

每月整理并提交索赔报告,所列事件均有理有据,避免一次算总账给对方造成刺激,也不会给人借机敲诈的印象。

4.4 善于利用有利时机索赔,充分利用知己知彼原则,先让对方意识到严重后果,再提出对方无法拒绝的索赔要求,做到有理有据有节。

如总包商供货拖期,迫切希望施工承包商采取有效措施,加快工程进度,减少损失,这个时候提出索赔最容易解决。

随着我国加入WTO,建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战,我国建设管理体制的改革和建筑市场秩序的重新构建,迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。

实践证明,承包商加强合同管理和索赔,是寻求利益最大化和最佳途径。

但是,索赔必须以合同为依据,要求发生的事件真实、证据确凿,费用计算合理、准确,责任分析要清楚。

作为建设工程合同的双方,都应以诚实守信为本,只有这样,建设工程领域才能健康有序地发展参考文献[1]李建设吕胜增，土木工程索赔方法与实例，北京：人民交通出版社，2005，6~8169~171[2]白均生，水电工程合同管理及工程索赔案例与分析，北京：中国水利水电出版社，2006，68~79[3]陈贵民，建筑工程施工索赔与实例分析，北京：中国环境科学出版社，2005，10~12[4]吕晓敏，建筑工程施工索赔分析，科技信息，2006，（11）：8[5]郭志华刘晓渡，关于制约工程量计价问题的原因分析，工程造价管理，2007，（1）：46~47[6]张红英，浅谈分阶段控制工程造价，天津市工程造价信息，2006，（4）：78~79[7]中华人民共和国建设部，GB50319-2000，建设工程监理规范，北京：中国建筑工业出版社，2001参考文献项目管理者联盟[1] 佘立中编著.建设工程合同管理[M].华南理工大学出版社,2001[2] 佘立中；培养学生工程索赔意识和能力的研究与时间表高等建筑教育，Journal of Architectural Education in I nstitutions of Higher Learning,2003年01期[3]FIDIC合同条款（国际咨询工程师联合会1999年第1版）[4]施晴论建设工程索赔与反索赔管理经济师CHINA ECONOMIST 2008年第04期项目管理者联盟文章[5]张巍; 李英杰索赔中合同条款分析实例建筑经济, CONSTRUCTION ECONOMY, 1997年05期[6] 郑其兵, 赵修卫, 王米娜项目建设的新方式：Partnering模式（伙伴关系）<<建筑管理现代化>>2005年第01期[7] 张卫东王向群宋爱东工程项目风险管理的现状及应对措施<<中国工程咨询>>2006年第12期[8] 李永贵论原则性索赔谈判技巧<<西部探矿工程>>2005年第17卷第11期[9]成虑，钱昆润：《建筑工程合同与索赔管理》，东南大学出版社，1993。