合规性评价控制程序
1.0 目的和范围
为了定期进行合规性评价，确保公司作业和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。

本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。

2.0 适用范围
本程序适用于与公司作业、质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其
它要求的控制。

3.0 职责
2.1行政部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和
传递评价报告。

针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。

2.2其他部门配合行政部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正
和预防措施。

2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。

出现重大不符合时，召集有关部门研究
解决。

4程序内容
4.1评价时间、频次：
正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。

特殊情况下及时评审，如：
4.1.1法律法规发生重大变化。

4.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。

4.1.3作业工艺、作业设备发生重大变化；
4.1.4出现了一般事故（A 级及以上）或一般污染（A 级及以上）事件。

4.1.5员工及相关方有重大抱怨。

4.2参与评价人员能力要求
4.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。

4.2.2熟悉公司生产、工艺、设备。

4.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。

4.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。

4.3评价方法
合规性评价可以采取以下方法：
4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。

4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政部，由行政部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

4.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政部。

4.3.4结合内审进行。

4.4评价内容
4.4.1遵守法律法规的符合性。

根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。

其中应重点评价：
1)重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性：
2)污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。

4.4.2遵守其他要求的符合性。

1)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要
求的符合性；
2)顾客、相关方对产品、生产过程环境要求的符合性；。