22
（2）损失控制 预防损失、减少损失的措施 损失控制计划系统： 预防计划——防止严重灾难事件发生 灾难计划——灾难事件即将或已经发生执行， 减少伤亡、财产损失 应急计划——尽快恢复正常生产/施工
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（3）风险自留 非计划性风险自留：意外将风险留给自己 计划性风险自留：有意识地将风险留给自己
应尽量避免非计划性风险自留 计划性风险自留决不能单独运用：+损失控制 （4）风险转移 任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力 进行损失控制的一方承担 合同转移：业主的合同、分包合同、第三p——风险事件发生的概率 q——可能结果值
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建设工程风险量——期望值准则
n
n
R pi • qi Ri
i=1
i 1
pi ——第i个风险事件发生的概率
qi ——第i个风险事件的可能结果值
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3、风险对策决策 确定建设工程风险事件最佳对策组合
（1）风险回避 以一定方式中断风险源 回避一种风险可能产生另一种新的风险 回避风险的同时也失去获益的可能 回避风险有时不现实
2
2、被动控制 对实际输出发现偏差，分析产生偏差的原因，采 取纠偏措施 事中控制、事后控制 反馈控制 闭环控制 面对现实的控制
3
投入
改投 变入
纠正 措施
干扰因素
工程实施 计划
输出
修改 计划
定期进行 有限循环
收集 实际 状况
偏离 正常
实施状况 与计划目标
比较
工程 状况 报告
被动控制流程图
4
投入 纠正
C、可以不必采取损失控制措施 D、转移者一般不需要付出任何代价 √ E、被转移者往往能较好地进行损失控制
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风险量是各种风险的量化结果，其数值大小取决 于（ ）
A、各种风险的实际损失 √ B、各种风险的潜在损失
C、各种风险的直接损失 √ D、各种风险的发生概率
E、各种风险的损失控制
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本章结束
33
转换
正常 偏差
反馈 对比
被动控制的基本环节
5
＞
正偏差
对比：实际值－计划值 ＝ 0 正常
＜
负偏差
纠偏
对于建设工程目标控制而言，纠正正偏差 轻度偏离：直接纠偏，即改变后期投入 中度偏离：修改后期计划，但总目标值不变 重度偏离：重新确定总目标值，重订计划
6
3、主动控制 预先分析风险因素及其后果，拟订并采取针对性预 防措施，减少乃至避免目标偏离 事前控制 前馈控制 开环控制 面对未来的控制
监理工程师应将主动控制与被动控制紧密结合，并力 求加大主动控制
7
投入
工程实施
输出
预防措施 纠偏措施
分析原因
发现偏差
预测偏差
风险分析
调查研究
监理工程师的控制流程图
8
3.1.2 建设工程目标控制
投资、进度、质量三大目标 既对立又统一的关系 1、建设工程投资控制的含义 在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际 投资不超过计划投资
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进度控制的目标是在满足投资和质量要求的前提 下，力求使整个建设工程按计划的时间动用。对于 工业项目来说，就是要按计划时间达到（ ）
A、竣工验收 B、交付使用 √ C、负荷联动试车成功 D、实际工期不超过计划工期
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以下关于纯风险的说法错误的是（ ） A、纯风险与投机风险往往同时存在 B、纯风险较投机风险易采取防范措施 C、纯风险只会造成损失，不可能带来收益
√ D、纯风险重复出现的概率较小
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与建设工程目标控制比较而言，建设工程风险管 理明确提出（ ）
A、实际投资不超过计划投资 B、实际工期不超过计划工期 C、实际质量满足预期的质量要求 √ D、建设过程安全
29
多选题
关于风险自留的下列叙述中正确的有（ ）
√ A、风险自留不改变风险的发生概率，也不改变 风险潜在损失的严重性
17
3.2.2 建设工程风险管理
风险管理是为建设工程目标控制服务的 （一）风险管理目标
投资风险：实际投资不超过计划投资 进度风险：实际工期不超过计划工期 质量风险：实际质量满足预期的质量要求 安全风险：建设过程安全
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（二）风险管理过程 1、风险识别
系统而全面地识别出影响建设工程目标实现的风 险因素、风险事件及其后果 成果——建设工程风险清单 2、风险评价 定性或定量估计建设工程风险事件发生的可能性 和损失后果
B、非计划性风险自留是非计划性的、主动的 √ C、非计划性风险自留不可能不用，但应尽可能
少用
√ D、风险自留不能单独运用，应与其他风险对策 结合使用
√ E、计划性风险自留是整个建设工程风险对策计 划的一个组成部分
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非保险转移是风险转移的一种形式，其优点主要 体现在（ ）
A、由第三方担保 √ B、可以转移某些不可保的潜在损失
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4、实施决策 将风险对策组合落实到具体的计划和措施
5、检查 对各项风险对策的执行情况不断地进行检查、 控制，必要时开始新一轮的风险管理过程
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第3章课堂练习题
单选题 如果工程项目进度计划制定得既可行有优化，则 可以使工期缩短，且可能获得较好的质量和较低的 费用。这说明，工程项目投资、进度、质量三大目 标之间存在（ ）的关系 A、对立 B、统一 √ C、既对立又统一 D、既不对立又不统一
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监理工程师应将三控制作为一个系统统筹考 虑，力求实现整个目标系统最优，即实现投资、 进度、质量三大目标的统一
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3.2 工程风险管理
3.2.1 建设工程风险
1、风险 不确定性 已知（科学预测）多种自然状态发生的概率 至少一种可能结果是损失
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2、风险的分类 （1）按风险的后果分
纯风险 只会造成损失而不会带来收益的风险 重复出现的概率较大，表现出某种规律性 易采取防范措施 投机风险 既能造成损失又可能创造额外收益的风险 重复出现的概率较小 较难防范
投
满足
进度目标
资 控
目标
实际投资≤计划投资
制
满足
质量目标
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2、建设工程进度控制的含义 在满足投资和质量要求的前提下，力求使整个建 设工程按计划的时间动用 工业项目：按计划时间达到负荷联动试车成功 民用项目：按计划时间交付使用
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3、建设工程质量控制的含义 在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定 的质量目标 共性质量目标：国家现行关于质量的法律、法规、 技术标准和规范等，尤其是强制性标准的规定 个性质量目标：建设工程施工合同中业主要求的 功能、使用价值等质量目标 个性质量目标不得低于国家强制性质量标准
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（2）按风险产生的原因分 政治风险 社会风险 经济风险 自然风险 技术风险
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（3）按风险的影响范围分 基本风险 作用于整个经济或大多数人群的风险，具普遍性 影响范围大、后果严重 特殊风险 仅作用于某一特定单体（如个人或企业）的风险， 不具普遍性
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3、建设工程风险 建设工程风险大 参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽 相同 决策阶段主要表现为投机风险 实施阶段主要表现为纯风险
第3章 建设工程监理 目标控制及风险分析
3.1 监理目标控制概念及目标系统 3.2 工程风险管理
1
3.1 监理目标控制概念及目标系统
3.1.1 目标控制概念
1、控制 控制是建设工程监理的重要管理活动 控制——管理人员按计划标准来衡量所取得的成 果，纠正所发生的偏差，使目标和计划得以实现的 管理活动 被动控制 按控制措施制定的出发点分 主动控制