经济学基础 8. 4
9.1.1 什么是市场失灵
1.定义:某些因素的存在导致资源在市场机制作用下没有 达到最优化配置。
2.市场失灵的主要表现
（1）垄断、 （2）外部性、 （3）公共物品、 （4）信息不对称
经济学基础 8. 5
9.2 外部性
简单地讲，当某种行为对别人产生了影响，即可称为外部性
请同学们举一些自己身边发生的外部性现象
2.举例：纸厂排污水，污染水源，影响居民生活，购买 污水处理器需要20万，不处理污水，居民损失40万。
（1）造纸厂有权排污：居民花20万购买污水处理器 （2）造纸厂无权排污，居民有权不受污染：
造纸厂自己花20万购买污水处理器
经济学基础 8. 18
科斯定理运用：碳排放交易
碳排放交易
经济学基础 8. 19
对造成负外部性的主体，征税 对形成正外部性的主体，补贴
3.企业合并（将外部性内部化）：将相互影响的经济主体合并。 4.还有其它方法吗？
经济学基础 8. 14
问题
问题：“一个工厂产生了环境污染，使附近居民深受 其害，政府该不该出面干预，向工厂征税或强制它搬 出居民区？”
经济学基础 8. 15
引自王东京 赵建军：《产权问题与科斯定理》， 《中国经济时报》
大约40年前，在美国芝加哥大学，该校《法律与经济 学报》的主编戴维德教授，为了欢迎科斯教授的造访 ，邀请几个同事到他家共进晚餐。这几个同事，均是 卓有成就的经济学家，其中弗里德曼和施蒂格勒，更 是世界顶尖高手。饭后，科斯向他们提了一个问题： “一个工厂产生了环境污染，使附近居民深受其害， 政府该不该出面干预，向工厂征税或强制它搬出居民 区？”众人一致回答：“当然应该。”但科斯说：“ 你们错了。”接着，双方各持己见，展开了激烈的争 辩。争论方酣之际，思维敏捷的弗里德曼突然醒悟， 哈哈大笑，随即调转枪口，站到了科斯这一边。
经济学基础 8. 10
外部性成本与收益
3.相关概念：
（1）私人成本:行为主体本身的成本 （2）外部成本:别人受其影响产生的成本 （3）社会成本:包括私人成本和外部成本 同理可知私人收益、外部收益、社会收益的含义
经济学基础 8. 11
生产的负外部性导致市场失灵
结论：存在外部成本 的情况下，私人生产 的产量相对过多。
第9章 市场失灵与微观经济政策
学习目标
导致市场失灵的原因有哪些？ 政府如何干预
经济学基础 8. 1
市场失灵的必然性
1.市场非完美性 ——某些领域在市场的作用下会出现问题 2.经济伦理的问题 天下攘攘皆为利往，天下熙熙皆为利来。 3. 收入分配差距 ——即使市场是有效率的，它也可能带来社会所不能 接受的收入分配结果——贫富悬殊。
经济学基础 8. 7
问题
1.武汉此次长时间的黄霾天气与秸秆焚烧有关吗？ 2.农民为何会焚烧秸秆 3.农民焚烧秸秆产生危害（即外部性）有哪些 4.政府该如何干预农民此种行为？
经济学基础 8. 8
西安市人民政府关于加强秸秆焚烧与综合 利用的通告
一、各涉农区县人民政府对辖区秸秆禁烧和综合利用工作负总责 ，组织辖区乡镇政府积极实施秸秆禁烧与综合利用工作。
经济学基础 8. 2
政府也存在失灵
政府是由人组成的，人存在不完美性，政府必然也不是完美 的，同样存在失灵。
经济学基础 8. 3
政府与市场的互补作用
“看得见的手”与“看不见的手”手牵手
“市场在资源配置中起决定性作用，更好地发挥政府的作 用”----十八界三中全会的提法。 “市场在资源配置中起基础性作用”----十八界三中以前
经济学基础 8. 6
焚烧秸秆—武汉大雾
2012年6月11日，武汉出现大范围黄色烟雾，整个城市被烟雾 笼罩，一度引起市民的恐慌，环保局测量PM2.5曾超过600， 污染严重。武汉中心气象台发布大雾黄色预警信号：现在已经 出现能见度介于200-500米的大雾，未来3小时将持续。实际上 ，武汉这次大雾超乎意料，持续了3天。经分析，此次污染来 自于生物质的燃烧，即秸秆焚烧。秸秆指农作物脱粒留下的茎 ，包括小麦、棉花、油料、大豆、玉米等种类。 6月12日，国家环保部发布11日全国秸秆焚烧分布 测控结果， 发现安徽、河北、河南、江苏、辽宁、内蒙古、上东等省市的 秸秆焚烧点503个。受其影响，上述地方相继出现了黄霾天气
二、报纸、电台、电视台等新闻媒体要开辟专题、专栏，大力宣 传秸秆禁烧和综合利用的重要意义和作用
三、市、区县设立焚烧秸秆举报热线，接受社会各界的监督 四、各区县要在乡镇建立灭火应急小分队，发现火情及时扑灭。 五、凡违反本通告有关规定焚烧秸秆的，由当地环境保护行政主
管部门会同农业、农机、交通等部门予以警告，责令其立即停 烧，并对直接责任人处以20元以上200元以下罚款。造成重大 危害的，追究刑事责任。
科斯定理再讨论
1. “由于强调了‘交易成本论’，科斯定理可以被认为 说的是：法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧 要的，只要交换的交易成本为零。 ”
2.“科斯定理的中心含义是：如果产权得到明确界定， 如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小， 那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产 权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资 源配置有效率状态。”
经济学基础 8. 9
9.2 外部性
1.外部性：指一个经济主体的生产或消费行为对另一些 经济主体产生了影响，但该经济主体并没有为此付出 代价或得到补偿。
2.包括生产外部性和消费外部性 （1）生产正外部性：技术发明 蜂农养蜂 （2）生产负外部性： 三废排放 （3）消费正外部性： 种花 （4）消费负外部性： 二手烟
解决办法：想办法让 企业的私人成本与社 会成本相等（征税）
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
MC社
MC私
MR
Q2 Q1
Q
经济学基础 8. 12
生产的正外部性导致市场失灵
结论：存在正外部性的情况下，私人生产的产量 相对过少。 解决办法：政府应当给予补贴
经济学基础 8. 13
外部性的治理方法
1.政府行政管制、行政处罚 2.税收和补贴
经济学基础 8. 16
科斯
科斯（1910-2013）新制度经济学创始人。 主要代表作品：《企业的性质》《社会成本问题》 1991年，因产权理论获得诺贝尔经济学奖
经济学基础 8. 17
解决外部性的另一种方法：科斯定理
1.科斯定理：只要产权明确，交易成本为零，不管权力 赋予哪一方，那么市场双方就可以解决外部性问题， 不须政府行政干预。