•具体而言，项目论证主要回答的问题
➢项目在技术上是否可行？ ➢项目在经济上是否有生命力？ ➢项目在财务上是否有利可图？ ➢项目能否筹集到全部资金？ ➢项目需要多少资金？ ➢项目需要多长时间能建立起来？ ➢项目需要多少物力、人力资源？
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
•通过项目论证要达到的结论
➢项目建设的条件是否可靠 ➢项目采用的技术是否先进 ➢经济上是否有利可图
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•2.详细可行性研究的依据、框架
详细可行性研究的概念 详细可行性研究的依据 详细可行性研究的原则 详细可行性研究的程序框架
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详细可行性研究的概念
➢机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究、 评估与决策是投资前的四个环节。其中一般把详 细可行性研究称为项目论证。
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•1.初步可行性研究
初步可行性研究目的 初步可行性研究要解决的问题 初步可行性研究的主要内容
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初步可行性研究的目的
➢投资机会是否有前途，值不值得进一步作详细
项目论证；
➢确定的项目概念是否正确，有无必要通过项目
论证进一步详细分析；
原材料和投入物的选择供应
➢ 原材料和投入物的分类
✓ 原料（未加工或半加工的）；经过加工的工业材料（中 间产品）；制成品（组件）；辅助材料；工厂供应品及 公用设施（水、电、气、燃料、废水和废气处理等）。
➢ 原材料和投入物的选择与说明
✓ 在很多项目中，不同的原材料可用于同一生产，应确定 哪一种原材料最为适宜。如果各种可供选择的原料都易 于得到的话，问题就在于工艺与技术是否经济。
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项目论证的基本程序
• 一个项目论证报告的编制，需要广泛 的技术、经济和财务等方面的知识和技能。 经过机会研究和初步项目论证后，才开始 详细的项目论证。项目论证的目的是为投 资决策提供技术、经济和财务依据，因而 要分析各有关方面的因素，选择最佳方案 并论证其生命力。
估
一般机会研究的依据
➢地区经济发展及产业结构预测 ➢地区社会发展现状及预测 ➢地区资源状况及数量显示 ➢有关法律法规 ➢部门发展情况及增长率 ➢进出口结构及趋势分析
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特定项目机会研究的概念
• 特定项目机会研究是在一般机会研究已 经确定了项目发展方向或领域后，做进一步 的调查研究、经过方案筛选，将项目发展方 向或投资领域转变为概括性的项目提案或项 目建议。
•二、项目的机会选择与方案
需求识别与需求建议书 项目的选择
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一般机会研究的概念
•一般机会研究是研究项目机会选择的最初阶段， 是项目投资者或经营者通过占有大量信息，并 经过分析比较，从错综复杂的事务中鉴别发展 机会，最终形成确切的项目发展方向或投资领 域的过程（或称项目意向）。
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特定项目机会研究的主要内容
➢市场研究 ➢项目意向的外部环境研究 ➢项目投资者自身条件研究
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方案策划的概念
• 方案策划是根据项目的功能要求和目 标，进行总体规划与设计。经筛选形成总体 规划方案，其一方面为可行性提供答案，同 时也是项目后期设计与实施的纲领。
➢第五步：编制已选择好的方案
✓进一步的市场分析 ✓方案实施的工艺流程 ✓项目地址的选择及服务设施 ✓劳动力及培训 ✓组织与经营管理 ✓现金流量及经济财务分析 ✓额外的效果
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➢第六步：编制项目论证报告
•项目论证报告其结构和内容常常有特定的要求
➢第七步：编制资金筹措计划
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项目论证的层次
➢机会研究 ➢初步项目论证 ➢详细项目论证
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项目论证的质量、时间和费用
➢论证质量
研究阶段
投资误差百分比
机会研究 初步项目论证 详细项目论证
±30% ±20% ±10%
• 中国最大的资料库下 载
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➢第四步：方案分析阶段
•方案分析阶段包括
✓分析各个可行方案在技术上经济上的优缺点
✓方案各种技术经济指标
▪投资费用
▪经营费用
▪收益
▪投资回收期
▪投资收益率
✓方案的综合评价与选优
▪敏感分析
▪各种方案结果的比较、分析和评价
▪选择一个最优方案
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•项
•最
•立
•目 •目
•调 •查
•方 •案
•优 •方
•项
•标 •设
•研 •究
•比 •较
•案 •论
•定
•证
•编 •环境报告 •写
•可
•行
•资金筹措 •计划
•性
Байду номын сангаас
•项 •国
•报 •采购规划 •告 •招投标申请
•目 •民
•财 •经
•务 •济
•评 •评
•价 •价
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3.项目论证的主要内容
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➢第一步：开始阶段
•主要是要明确问题，包括 ✓弄清评价研究的范围 ✓业主的目标
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➢第二步：资料搜集与分析
✓实地调查 ✓市场分析 ✓技术分析 ✓竞争力分析 ✓原材料，能源供应分析 ✓工艺分析 ✓人力资源分析
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项目论证的概念 项目论证的作用 项目论证的出发点 项目论证的层次 项目论证的程序
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项目论证的概念
•项目论证是指对拟实施项目在
➢技术上是否可能 ➢经济上是否有利 ➢建设上是否可行
•所进行的综合分析和全面科学评价的 技术经济研究活动。
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
初步可行性研究的主要内容
➢机会研究得出的结论是否可信 ➢对项目的投入和产出作出初步的估算，判断 项目在经济上是否合理。
➢判断项目能否及时、足额地筹措到所需资金。 ➢项目所需要的生产设备和原材料是否能够充 足地供应。
➢项目的进度安排是否得当，项目能否在规定 时间内完成。
现代项目管理第二部分 项目论证与评估
2020/11/23
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
•主要内容
项目论证概述 项目的机会选择和方案 项目的可行性研究 项目的社会环境影响评价 项目评估
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
项目论证与项目决策的关系
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•一、项目论证概述
➢ 确定可行的企业生产规模
✓ 最小经济规模和设备限制因素 ✓ 资金和投入的限制因素 ✓ 投资费用和生产成本
➢ 预计的销售额和企业的生产规模 .
技术与设备选择
➢ 技术选择
✓ 技术评价 ✓ 技术获得方式 ✓ 技术费用
➢ 设备选择
✓ 生产技术 ✓ 生产能力 ✓ 生产规模 ✓ 工艺过程
座落地点和厂址选择
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项目论证的作用
➢确定项目实施的依据 ➢向银行贷款的依据 ➢申请建设执照的依据 ➢与有关单位签订协作的依据 ➢项目实施基础资料的依据 ➢项目各项工作安排的依据
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项目论证的出发点
➢要站在咨询的立场上 ➢应提出多种替代方案 ➢对各种方案要做全面分析 ➢决定最佳投资时期和投资规模 ➢要提出可能实施的具体措施 ➢要把资源的有效利用放在中心位置
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
特定项目机会研究的结果
特定项目机会研究最终为决策者提供具体的项 目建议或投资提案；同时提出粗略的项目论证的 依据。其结果通常是机会研究报告。
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•三、项目的可行性研究
❖初步可行性研究 ❖详细可行性研究的依据、框架 ❖项目论证的内容 ❖项目论证的步骤 ❖论证报告的编写
➢第三步：建立各种可行的备选技术方案
• 为了达到目标通常会有多种可行的方法，因而 就形成了多种可行的能够相互代替的技术方案。项目 论证主要核心点是从多种可供实施的方案中选出最合 理或满意的一个，因此拟定相应的实施方案就是项目 论证的关键一步工作。
✓组成技术专家组 ✓提出各种可行的技术方案 ✓专家组论证，发现技术和工艺上可行的技术方案
市场需求预测 原材料和投入的选择供应 产品结构和工艺方案的确定 生产规模（或生产能力）的确定 技术与设备选择 坐落地点和厂址选择 投资、成本估算与资金筹措 经济和综合评价
市场需求预测
①需求分析的内容
➢市场当前需求的大小与组成，该市场的地域范围 ➢市场细分，主要按以下因素确定：
✓最终用途（如消费者） ✓消费者类别（如消费者的不同收入水平） ✓地理区域（如区域市场、国内市场和出口市场） ➢对整个市场及其各部分在项目使用期间的某段时 期，最好是头十年的需求预测 ➢拟议中项目在国内与国际竞争发展和消费者反应 变化的情况下，在所预测的时期内预期达到的市 场渗透率； ➢作为预测增长与市场渗透依据的大致的订价结构。
现代项目管理第二部分项目论证与评 估
➢研究的深度与时间、费用成正比
•机会研究粗略，时间可能只要一个月；具体 项目论证复杂而且详细，有的项目论证时间可 能需要一、二年。
➢各项投资论证所占的费用大致如下
机会研究：占0.2～1.0%。
初步项目论证：占0.25 ～ 1.5%。
详细项目论证：视项目的大小，从小型项目 占1.0 ～ 3.0%到具有先进技术的大型项目占 0.2 ～ 1.0%，不等。