例如： 螺栓固定装置 螺钉固定装置
28
（4）开放式、封闭式撰写
开放式：含有、包括、基本含有、主要由……组成、主 要组成为、基本上由……组成，等 封闭式：由……组成、组成为、余量为，等
权力 要求
含有A、B的组合物 （开放式）
由A和B组成的组合物 （封闭式）
含有A、B，但不含 有C和D的组合物 （排除开放式）
CD
8
（3）以其他方式公开
9
以其他方式公开（例1）
2010年4月1日提交的申请，优先权日为2009年10月10 日，下列哪些情况会破坏其新颖性？ A、发明人在2009年9月10日参加某一小型会议时披 露了该发明内容 B、2009年9月9日该发明内容被刻录成关盘进行销售 C、2010年3月1日在其博客对该发明进行了详细描述 D、2009年10月1日在某电视台直播节目中该发明进 行了详细介绍
授予专利权的实质性条件—— 新颖性、创造性、实用性
刘慧 2014/9/16
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汇报提纲
➢ 新颖性
现有技术；抵触申请；对比文件；新颖性的审查；新颖性典型的 判断规则；不丧失新颖性的宽限期
➢ 创造性
创造性的审查原则；突出的实质性特点的判断“三步法” ；显著 的进步”的判断；不同类型的发明创造性判断；发明创造性其他 考虑因素；实用新型与发明创造性不同之处
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专利法新颖性地域性改动（例1）
王某2008年4月1日提交的申请，下列哪些不会影响 其新颖性？ A、王某2008年3月1日在美国的学术会议上进行了 口头介绍 B、该专利技术2007年12月5日在日本公开销售 C、2008年3月1日在台湾公开销售 D、2008年3月在国外某期刊上公开该技术
ABC
14
AC
6
（2）使用公开
7
使用公开（例1）
某公司就一件仿古瓷砖在国内市场销售一段时间后 提交了的申请，所述销售行为在下列哪些情形下不 会影响该申请的新颖性？ A、提交的是仿古瓷砖的外观设计申请 B、提交的是仿古瓷砖的外部构造实用新型申请 C、提交的是仿古瓷砖原料的发明申请，其原料配 方无法从该瓷砖中分析而得 D、提交的是仿古瓷砖的制备方法申请
ACD
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3、对比文件
为判断发明或实用新型是否具备新颖性或创 造性所引用的相关文件（专利文件+非专利文 件），主要是公开出版物。
对比文件 公开技术
内容
记载的 内容
直接地、
毫无疑义 确定的内
容
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4、新颖性的审查
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（1）同样的发明或实用新型
同样的发明或 者实用新型
技术方案
实
技术领域
质
上
技术问题
对比 由A、B、C、D组 由A、B、C、D组成 由A、B、C、D组
文件
成的组合物
的组合物
成的组合物
结论 申请不具有新颖性 申请具有新颖性
申请具有新颖性
29Байду номын сангаас
（5）数值和数值范围
本申请 对比文件
(1)×
(2) ×
本申请
对比文件
(3) ×
(4) √
单个数值范围新颖性判断
AC
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（5）专利法有关新颖性地域性改动
2000年修订的《专利法》第22条：新颖性，是指在 申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外 出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其 他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新 型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记 载在申请日以后公布的专利申请文件中。 现行的《专利法》只适用于2009年10月1号以后提出 的申请。
2、抵触申请
乙申请日 甲申请日 乙公布日
申请时间 日期判断：申请在先，公开在后 内容要求：同样的发明或实用新型 专利类型：由中国专利局公布或公告（进入中国阶 段的国际专利申请） 使用限制：不属于现有技术，仅用于新颖性判断
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抵触申请（例1）
一件中国发明专利申请日为2010年4月5日，下列记 载相同发明内容的专利文献哪些构成抵触申请？ A、中国发明专利 申请日：2010年3月31日，公布日 2010年10月9日 B、日本发明专利申请日：2010年3月31日，公布日 2010年10月9日 C、PCT国际申请国际申请日：2009年3月9日,进入日 2011年3月4日，中国公布日2011年10月10日 D 、中国发明专利申请日：2010年3月1日，申请人 2011年3月1日主动撤回该申请，但2011年3月9日被 公布
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技术内容完全相同（例1）
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简单的文字变换（例1）
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直接地、毫无疑义地确定的内容（例1）
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（2）上下位概念（具体与一般）
对比文件
本申请
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上下位概念（例1）
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（3）惯用手段的直接置换
惯用手段的直接置换应当是所属技术领域的技 术人员在解决某个问题时熟知和常用、可以互 相置换，且产生技术效果预期相同的技术手段。
相
同
技术效果
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（2）单独对比
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5、新颖性典型的判断规则
1 • 相同内容的发明或实用新型 2 • 上下位概念（具体与一般） 3 • 惯用手段的直接置换 4 • 开放式、封闭式撰写 5 • 数值和数值范围 6 • 包含性能、参数、用途或制备方法等特征
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（1）相同内容的发明或实用新型
技术内容完全相同 简单的文字变换 直接地、毫无疑义地确定的内容
申请日以前在国内外为公众所知的技术。 公开方式：
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（1）出版物公开
5
出版物公开（例1）
2010年4月1日提交的申请，下列哪些构成现有技术？ A、2010年3月31日申请人在国内某期刊上公开技术 B、2010年4月1日在美国某期刊上公开的技术 C、2010年4月1日之前在法国影片中公开的技术 D、张某2010年4月在国内某期刊上公开的技术
ABD
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（4）现有技术两种状态
能够为公众获得的状态 不处于保密状态
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现有技术两种状态（例1）
判断出版物已构成公开？ A、外国公众图书馆的一本技术资料，但无人借阅 B、研究所内部发行的技术杂志、封面印有内部发行 C、某封面印有内部发行、但无论谁都可以订阅 D、某工厂内部发行的技术刊物，但封面未印有内 部发行
➢ 实用性
实用性的审查原则；实用性的审查基准；不具备实用性的主要情 形
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一、新颖性
新颖性：发明或者实用新型不属于现有技术； 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者 实用新型在申请日之前向国务院专利行政部 门提出过申请，并且记载在申请日以后公布 的专利申请文件或者公告的专利文件中（抵 触申请）。
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1、现有技术