设备和材料采购实施要点概述本风电项目由于实行总承包制，工程总承包商负责本工程设备材料（少量设备由建设单位自行采购）的采购、工程施工和装置试车工作，为完成招标文件中规定的采购任务，确保设备，材料采购的进度、费用和质量符合招标文件和规范要求，特制定本工程设备材料采购实施计划。

1、编制依据2、招标文件。

3、公司质量、环境、安全管理体系文件及其它管理标准。

4、国家/或行业相关标准规范。

采购要点（1）对招标文件、合同的响应。

（2）采购计划的编制。

（3）采购信息的收集。

（4）确定供货厂商名单。

（5）编制询价文件（6）评审报价文件（7）进行合同谈判，确定供货厂商，并报业主批准。

（8）与供货厂商签定并履行合同。

（9）按计划催交供货厂商按期提供设计所需的文件，特别是按供货周期将货物运抵现场。

（10）对采购的设备、材料进行检验或验证。

（11）对不合格品进行处置，需要时向供货商进行索赔。

采购程序为履行上述要点，本工程设备、材料工作执行以下程序（见下图）：有类似工程专业知识、专业性强、效率高的采购人员，以确保本工程采购计划的顺利实施。

由于本工程设计工艺流程先进，装置的自动化程度高，采购人员在实施采购前应认真阅读招标文件和合同，明确设备、材料采购范围和质量要求。

采购计划的编制（1）由工程技术部门提供包括技术及工艺要求的工程用料计划，物资采购部门根据上述计划、本项目总体进度计划安排及库存、损耗等因素组织编制详细的物资采购计划，采购计划中的备注拦内对所采购物资的质量分类加以标明。

（2）采购计划由物资采购部门人员负责编制，部门负责人审核，经项目经理批准后实施，并上报业主采购部。

未经审批确认的采购计划不能做为采购依据。

（3）采购计划应一式四份，采购、质量检查、仓库、财务各一份，作为采购、验收入库、付款的依据，采购文件由编制人员负责整理保存。

（4）项目实施中采购经理每月向项目经理提交进度报告。

（一）为保证采购物资的质量，项目经理部采购部门必须明确以下物资采购的要求：技术标准；产品的名称、型号、规格等级、数量、质量特性、验收标准、供货期及售后服务等；产品质量合格证明书；设计文件的相关要求等。

（二）采购信息发布前，项目经理部应组织评审，确保采购的要求是充分适宜的。

确定供货厂商名单（一）选择、评价和重新评价供货商的准则1、对质量A类物资采购，物资采购部门应按下列评价准则，选择、评价和重新评价供货商，并经项目经理审批后，对合格的供货商建立台帐（档案），并将合格供方名录报公司工程部备案。

2、对生产厂家的选择、评价和重新评价供货商的准则具有营业执照、生产许可、质量管理体系认证和产品质量认证的证书等；供方资金、诚信、售后服务的能力；优先考虑已通过IS09001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证和GB/T28001职业健康安全管理体系认证或产品质量认证（如名优产品称号）的供方；当业主有评价要求或供方履约能力有问题时，应对供方进行重新评价。

3、对中间供货商的选择、评价和重新评价的准则具有营业执照、经营许可证等；供方资金、诚信和售后服务的能力；优先考虑已通过IS09001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证和GB/T28001职业健康安全管理体系认证或产品质量认证（如名优产品称号）的供方；发现供方提供产品能力不能满足合同要求时，应取消其作为合格供方的资格；对一次性购买且采购量很小的一般材料、半成品，分别采取看样定货，查验质量保证资料、抽样实验的方式选择和评价供方。

4、当确定为合格的供方提供的产品出现问题时，项目物资采购部门应及时与其联系，同时依据情况采取加强采购的验证或检验、限制或停止供方供货的措施。

5、建立供货关系后，项目物资采购部门在项目交工后必须对实际供货情况进行综合评定，并将有关信息报公司工程部或工程处设备材料部门。

设备材料部门每年应对供货方的能力和业绩进行一次考核。

对于质量稳定、售后服务好的单位继续确立为合格的供方，作为物资采购的供货对象；对于连续二次出现不合格现象的供方，要取消其合格供方的资格。

6、顾客推荐/或指定的供方，物资采购部门也应对其按要求进行评价，如果不符合要求，应向顾客报告，说明要求另行选择供方的理由。

如符合要求，则应该及时与之签定供货合同，视同自选供方对其进行控制。

7、对B、C类物资应采购选择有良好合作关系的供方。

参加投标的供货厂商名单从业主推荐和编制的“合格分承包方一览表”中选择。

对业主推荐的供货厂商或由于不能满足项目需要而新增加的供货厂商应按规定进行评审，合格后方可进入选择和确定范围。

商务和采购部门负责人在选择和确定参加投标的供货厂商后，需将供货厂商名单报项目经理审查，并报业主批准确定。

为施工现场临时增加的小批量和非重要设备材料提供物资的供货厂商，可由商务和采购部门负责人直接组织评审，经项目经理批准后交业主确认。

8、常用物资质量分类质量A类：有总承包商提供的用于建筑安装工程项目或产品主体的原材料、设备和配件以及施工生产过程中对项目和产品的质量有影响的检验、测量和试验设备、焊接材料等物资。

常见的质量A类物资有：土木建筑工程的A类物资：水泥、钢筋、金属构件、钢筋混凝土构件或制成品、桩基、建筑防水材料；建筑装饰工程的A类物资：地饰砖、墙饰砖、门窗金属机构件、玻璃、灯具、内外墙涂料；工艺管道安装工程的A类物资：金属或非金属管材、阀门、管件、紧固件、垫片；设备安装安装工程的A类物资：工艺设备、现场拼装、制作设备的主体材料和配件；电气、仪表安装工程的A类物资：高低压电器设备、元件、配件；气动、电动物位控制仪表及元件；电缆、电线；受压受电等材料；母线桥、电缆桥架等；防腐、保温工程的A类物资：油漆、涂料；纤维棉、毡、布、管壳；耐火砖及耐火材料；耐酸砖及耐酸材料；防火喷涂料等；工艺管道焊接、钢结构焊接、压力容器焊接的A类物资：电焊条、电焊丝、焊粉、焊剂等；质量B类：用于建筑安装工程项目和产品、图纸标定的（不属于质量A类）其它物资；质量C类：施工生产过程中所需的手段用料、工具、消耗材料等其它物资。

编制询价文件根据设计提供的“技术规格书”和采购计划的要求，商务和采购部门负责人负责组织编制物资采购招标询价文件，向社会有关生产厂家、供货商发布，广泛征集信息，进行询厂询价活动。

询价文件应包括：采购清单、商务报价表、技术说明书、偏差表。

询价文件由商务部门负责人签署并发送给已获准参加投标的有关供货厂商。

询价询价应遵循货比三家的原则，参加报价的供货厂商应超过三家。

采购询价名单应经项目经理批准。

评审报价文件在接到报价文件后，商务和采购部门负责人组织采购人员对报价文件分别进行商务（商务评审表）和技术评审（技术评审表），并签署意见。

在此基础上，商务和采购部门负责人组织进行综合评审（综合评审表），并提出推荐意见报项目经理审查。

如合同有要求，评审结果应报请业主批准。

报价评审应保存记录并建立询价/报价/评审台帐。

签定采购合同1、对供货厂商的产品质量状况、质量保证能力、供货能力、社会资信、环境保护、安全卫生及价格等方面进行调查评定，必要时应进行实地考察，以确定合格的供货方。

根据项目经理和业主批准意见，由采购部门负责人与供货厂商签订采购合同。

需要时，在签订合同前还要同供货厂商进行商务和技术谈判，以便最后确定供货厂商。

2、合同应包括以下内容：技术条款：物资名称、类别、技术规格、型号、品种、数量、材质、等级、包装、各项技术指标和技术标准、质量保证要求、检验方式、售后服务要求等；费用条款：价格、运输方式、交货地点、付款方式等；违约条款：交货期、质量、罚则等。

3、合同文本由采购经理组织编制，经项目经理审查后报业主批准使用。

4、采购合同一律使用批准后的合同文本，由采购部门负责人与供货厂商签订，同时应建立合同台账并保存合同档案。

进货检验1、物资采购部门负责组织或委托质量检验部门按《监视和测量控制程序》、《进货检验标准》及标准规范要求对采购的设备、材料进行验证或检验。

2、采购物资的验证由物资采购部门的采购员及保管员按照《物资入库验收、保管及发放管理规定》进行。

经检验合格的物资由物资管理部门办理入库、建帐手续，定置保管。

3、当物资没有满足某个质量验收的规定要求时，由物资采购部门负责办理退货和索赔。

4、不得采购国家明令禁止使用和淘汰的物资。

设备质量控制并执行合同。

1、工程资料设备采购人员收集以下资料：设备制造投标书及相关文件、合同；设计图纸；加工工艺；政府相关的批文；相关法律、法规、规范。

2、熟悉制造现场情况场地情况：制造车间环境人员情况：制造业单位人员，组织；资料情况：图纸、合同、技术规范、政策、法规等文件资料。

3、编写质量控制要点设备制造质量控制要点总负责人主持编制，专业采购工程师参加。

经项目经理和总工程师签署后报建设单位。

（1）编写质量控制程序（2）由各专业工程师负责编写本专业质量控制程序，经总工程师批准后实施。

关键性项目的质量控制程序须经公司技术部门批准后方可实施。

（3）质量控制程序应符合质量控制要点的要求，并应结合工程项目的特点，做到详细具体，具有可操作性。

（4）质量控制程序包括以下主要内容：专业工作的特点；质量工作的流程；质量工作的控制要点依据及目标值；质量工作的方法及措施。

（一）对材料的控制1、材料供应合同中指定的品牌按合同采购；合同中未指定的，由制造单位提前提供若干符合设计要求的产品方案经总承包商审批后报建设单位选择。

2、材料检验对进场材料、外购配套件、元器件等需要提供出厂的合格证明文件外，必要时还需在采购工程师的现场监督下按规定比例送检；检测单位按政府规定选取，须有相应资质。

送检时由总承包商采购人员陪同见证；对检验不合格的产品，采购工程师有权要求设备制造单位重新返工。

3、设备制造工序的控制对组织及制造人员的控制管理人员及其效率；技术人员到位情况；人员持证上岗情况；技术熟练程度；设备制造图纸交底情况。

设备制造生产计划和制造工艺方案设备制造单位在开工之前要编写设备制造生产计划和制造工艺方案，经总工程师审核批准后执行，并报建设单位。

旁站及巡视控制对重要及重点部位以及关键项目，总承包商将派专业工程师旁站监理，监督设备制造全过程。

其它情况采用巡视的办法，定时不定时现场巡查。

停工的要求可能危及生命安全及重大财产损失时，或者设备制造质量严重失控，当经警告设备制造单位拒不改正时，总承包商采购工程师将发出停工要求。

隐患消除后，设备制造单位填写表格申请复工，经总承包商采购工程师检查无误，确认其已具备复工条件并同意后才能复工生产。

4、中间检验、车间检验、产品最终检验设备制造单位自检合格后提出申请，总承包商采购工程师通知监理单位和建设单位参加检验。

检验不合格的项目责令制造单位返工修补或重做。

5、对工期的控制项目调度室依据合同条件对工期进行控制。