目录摘要 (2)一、家族企业的特征 (3)二、家族企业外部治理机制存在的问题及优化 (3)（一）家族企业外部治理机制的内涵 (3)（二）家族企业外部机制存在的主要问题 (4)（三）家族企业外部治理机制的优化 (6)三、家族企业自身的“痼疾” (7)（一）财产权与经营权不分 (7)（二）资本获取渠道比较窄 (8)（三）家族企业交接中困难重重 (9)四、“国美”折射家族企业的转型危机 (9)五、家族企业如何顺利向现代企业转型，实现可持续发展 (13)（一）所有权和管理权的分离 (13)（二）找准适合发展的家族企业形态 (13)参考文献 (15)致谢 (16)摘要：本文由中国历史“家文化”的理解总结出家族企业的具体特征，大多数企业依靠家庭资金和家庭成员的劳动力，经过几代人的努力，企业发展具有了相当的规模，但在完成原始积累后企业的发展受到了制约，近年来家族化企业迅速发展，发展速度是让人始料不及的。

同时它处在我国经济转型时期，必然会出现这样或那样的问题。

家族企业外部治理机制的缺失以及企业自身的“痼疾”折射出家族企业的转型危机。

家族企业要想持续稳定的发展必须做出制度创新，在各种困难和挑战面前，唯有企业高层管理者把握机遇、迎接挑战并克服一切困难，才能将企业现代化改革进程持续不断地推向前进，赢得企业更美好的发展前景!关键词：家族企业现代企业转型问题一、家族企业的特征首先，家族企业的存在和延续是必然现象，有人群就会有家庭，有私人财产就会有家族企业，有市场经济就有家族企业。

家族企业是世界上最古老、最普遍的商业组织形式。

从历史上看，我国真正意义上的家族企业最早出现于明清时期，尤以当时活跃的徽商为代表。

其次中国的文化是以儒家文化为主导的，所谓“修身、齐家、治国平天下”。

国是由家累积而成的。

家族企业是指以血缘关系为基本纽带，以追求经济利益为重要目标，以家族实际控制权为基本手段，以家族亲情为主要原则，以企业为组织形式的经济组织。

由于血缘关系，家庭事业的兴旺是家庭为单位的社会长期追求的目标。

家族成员间持有血缘关系，使家族企业内部具有强烈的凝聚力。

其心理契约成本也较低。

家族企业因亲缘信任基础，强烈延续的动机和稳定发展的愿望而具有旺盛的生命力，其业绩的表现平均优于非家族企业。

虽然随着华人企业的扩大规模和国际化，华人企业逐渐以现代股份公司的形式出现，但仍保留浓厚的家族或同族经营的色彩。

二、家族企业外部治理机制存在的问题及优化（一）家族企业外部治理机制的内涵治理”一次本源于法律用语，按照Rediker和Seth的观点，家族企业外部治理机制指来自企业外部主体如政府等机构监督制约机制，尤其是指产品市场、资本市场和劳动市场等市场机制对企业利益相关者的权利和利益的作用和影响，也就是家族企业的出资者（家族成员）通过市场体系对经营者进行控制，以维护所有者权益的治理机制。

（二）家族企业外部机制存在的主要问题从我国家族企业目前的外部发展环境来看，外部治理机制还没有真正有效发挥作用。

产品市场、资本市场、经理人市场还没有发育完全，政府行为及法律法规在某种程度上缺失，这些都制约了我国家族企业治理机制的构建与完善。

1、产品市场竞争机制不健全在过去的计划经济体制下和经济体制改革的初期，我国的产品市场基本上不存在任何的竞争，导致我国大部分的家族企业没有市场竞争的意识，失去了提高产品（或服务）质量从而提高企业竞争力的动力和压力。

随着改革开放和计划经济逐渐向市场经济过渡，原本被企业忽视的产品市场竞争成为了企业发展的关键。

但是由于没有任何经验，经济体制仍然不健全。

2、资本市场不发达企业要成长，就必须不断扩大规模，开拓新的市场，这需要强大的资金实力做后盾。

而就单一的家族来讲，资金的积累与借债能力是有限的，这与依靠募集社会资金组建的公众公司相比，其资金实力肯定较弱。

从目前的实际情况来看，我国家族企业所处的资本市场环境是比较恶劣的。

由于社会信用机制的不完善，我国国有银行系统贷款往往很少针对刚起步的私营企业，家族企业再发展融资非常困难。

另外我国的股份制企业上市方面针对家族企业也有一种久已存在的歧视环境，这就使得上市融资，争取社会闲置资本的途径对于家族企业来说也很难实现。

3、经理人市场不完善靠艰苦创业荣登企业重要职位的家族成员虽能为家族利益忘我工作，团结和谐，但是因其能力与知识的限制，他们仅凭创业期积累的有限管理经验在管理信息化与知识化的挑战下显得勉为其难。

即使有的家族企业已经意识到了这一点，但因种种原因往往在引进职业经理人时望而却步或在遭受经理人背叛后又重新启用家族成员。

家族企业因其一贯的家族式管理模式而无法迅速形成针对职业经理人的有效的监督机制和激励机制，成为制约职业经理人顺利进入家族企业从事管理，特别是从事高层管理的根本障碍。

4、企业外部法律法规机制的缺失在我国家族企业中，往往是家族成员占有绝大部分的股份，形成一种以家族为大股东，众多小股东并存的局面。

我国的法律法规没有为小股东参与约束家族企业主等大股东提供强有力的法律支援。

因此，企业外部治理相关法律法规制度的缺失阻碍了股东，特别是缺乏话语权的小股东对家族企业内部约束机制作用的有效发挥。

诸多外部治理机制的不足，从不同的方面显示，外部治理机制构建的滞后已成为我国目前家族企业治理结构中诸多矛盾问题的症结所在。

要避免“头疼医头，脚疼医脚”的企业治理思路，就必须加强对企业外部治理机制的优化来摆脱我国家族企业治理面临的困境。

（三）家族企业外部治理机制的优化我国家族企业外部治理机制带有明显的计划经济烙印，有其固有的制度性缺陷。

要克服这些缺陷，就必须实现外部治理机制创新，必须完善资本市场、产品市场和职业经理人市场，增强法律对企业经营的监督力度，增强企业运作的市场透明度，通过外部治理机制的优化来推进我国家族企业的发展。

1、资本市场治理机制的优化建立完善的资本金市场有利于家族企业实现规模经济，解决自有资金的颈瓶限制，节约家族企业的融资成本。

尤其是在现阶段全球经济一体化这一大趋势的影响下，家族企业急需大额资金进行资本运作，从而提高企业的竞争实力和抵御风险的能力。

所以，通过各种手段利用社会闲置资本是家族企业发展的必然趋势。

而资本金市场对风险与报酬的态度是明确的和一致的，这为家族企业的进一步发展减少了阻力。

2、经理人市场治理机制的优化经理市场是一个特殊的市场，是现代企业制度下对经理以及公司其他高层管理人员的经营行为最强的约束市场，是降低家族企业的代理成本和控制代理风险的主要手段。

优化经理人市场竞争机制的关键是要通过体制改革和价格机制的作用，使职业经理人逐步市场化、职业化。

首先家族企业要坚决引入职业经理人体制，在心理上降低对职业经理人的信用恐慌。

职业经理人和资本不是简单的雇佣关系，它们之间是相辅相存的，都是利益相关者，要采取各种措施淡化这种雇佣关系，运用股权激励等方式，鼓励职业经理人成为企业的所有者，以企业所有者的心态来经营企业，同时建立完善的约束机制约束职业经理人的经营行为。

3、外部法律法规治理机制的优化法律法规既是一种事前的规范和约束机制，也是一种事后的治理方式，因为它的强制性，其对公司治理的作用不可忽视。

首先政府应完善家族企业的外部环境支持体系，明确私有财产合法化制度，明确企业所有者家族的投资主体地位，规范政府与企业的关系，在经济政策、资源配置、市场地位等方面给予扶持，为家族企业的发展扫清障碍。

同时对家族企业的发展要适当引导，并对其进行有效地监督其次建立和完善使企业正常运行的法律法规，并加大执法的力度。

同时，要对相关的违法行为及违法分子给予严惩。

三、家族企业自身的“痼疾”（一）财产权与经营权不分1、产权结构过于单一性和封闭性我国家族企业的所有权高度集中在家族手中，企业资本的社会程度较低，表现出产权的单一性和封闭性。

这种单一和封闭的产权，在家族企业创业初期可能会促进企业的发展，但在企业发展过程中，就会出现各种问题，从而制约了企业的发展。

2、家族企业很难走出财产权与经营权不分的漩涡企业规模小的时候，维持家族经营模式显然更具效率，但企业一旦做大，最初起到积极作用的家族成员往往会在企业发展过程中形成干扰因素，而“家长式”的管理也使企业的决策越来越缺乏科学性，又缺乏必要的监督和制约。

再次治理结构虚化，缺乏有效的监督、约束机制。

大多数的家族企业在形式上设有股东会甚至是董事会和监事会，但是其实际效果并不理想。

在大多数情况下，企业的董事会和总经理都是由企业主自己担任，而股东会、董事会、监事会的成员基本上都是由企业主的家庭成员组成。

这样股东会、董事会和监事会的委托和监督功能被弱化。

如果决策发生重大失误，将很难被有效地纠正过来。

像接连出事的韩国现代、日本三洋、不二家等，都和这些原因不无关系。

（二）资本获取渠道比较狭窄家族企业尤其是中小型家族企业的资金来源主要依赖于家族内部，“有钱出钱，有力出力”，或邀请和家族保持多年友谊的朋友入股。

这在很大程度上限制了家族企业的发展。

因此现代家族企业发展出很多融资渠道，例如金融体系信贷、外来经营投资以及上市融资等。

在欧洲，还有很多小型家族企业组成类似于联盟的组织，在资金运转方面互相扶持。

（三）家族企业交接中困难重重从国内的家族企业看，在经历了第一代的创业之后，成功的家族企业都面临着从家族内部和职业经理人中选择接班人的问题。

交接问题已经成为令许多家族企业最为头痛的问题之一。

首先不是所有的父亲都愿意将自己的位置让给儿子，事实上很多父亲担心让位之后自己的收入没有保证，况且他们也不喜欢被推到一边的感觉。

然而即使“父亲们”愿意下台，问题依然存在：他们可能仍旧在接班人的周围徘徊，监视着“儿子们”的一举一动，同时不时插手寻找一些可做的工作；其次很多新一代不想接班，怕像父辈一样辛苦或自己有着专业的选择。

再次，对中国的家族企业而言，第一代的创业者的人格魅力不可复制，公司的掌舵人可以把资产传给儿子，但他本人拥有的声誉、政治联系、社会网络、人脉关系及独特的个人魅力等公司最重要的无形资产，却很难直接被子女继承。

另外，由于职业经理人市场不成熟，使得“老板们”顾虑重重，这对于面临接班人困局的所有中国家族企业而言，将无疑是企业生存的一个巨大挑战。

四、“国美”折射家族企业的转型危机国美大股东与管理层的控制权之争引起了社会各界的广泛关注。

当家族企业规模做大，股权社会化是一种必然选择。

对于已经走上所有权和经营权分离家族企业而言，一个现实的问题是，如何在股权分散化的过程中，保持家族对于企业的合理控制？这对于历史不长的中国家族企业的确是个新挑战。

国美的成长到了这样一个阶段，即家族企业如何顺利实现向现代企业转型？从这个意义上说，国美争夺控制权的案例具有典型代表意义。

家族企业向现代企业转型需要的基本外部条件之一是健全的法制环境，特别是对私有产权的有效保护。