东北财经大学 硕士学位论文 家族企业代际传承问题研究 姓名：姚蕾 申请学位级别：硕士 专业：产业经济 指导教师：马丽波 20071101
摘要
无论是在西方发达国家还是在中国，家族企业都是企业存在的主要形式， 在经济社会的发展中起着重要作用。尤其是我国经历了从计划经济向市场经济 的转变，给家族企业的迅速发展带来了机遇和空间。从某种意义上说，关注中 国的家族企业，就是关注中国的未来，理性地分析家族企业生存和发展过程中 存在的问题，引导家族企业不断突破自身发展的局限，打造百年企业，是经济 学者和管理学者的重要责任。 家族企业在发展中面临着几个亟待解决的问题，如产权问题、治理结构问 题、代际传承问题等。其中代际传承是企业生存和发展中的重要转折点，被认 为是企业最重大的战略决策问题之一．代际传承影响到企业的各个层面，包括 企业员工、股东、供应商、顾客、公众等，同时也深刻地影响到企业的绩效。 近年来，我国家族企业陆续进入换代高峰，第一代成功的企业家正面临着代际 传承的严重挑战，能否顺利进行权力交接，是关系家族企业存亡的重大战略问 题。 文章在开始部分，简单介绍了我国家族企业代际传承研究的背景、意义， 以及本文的研究方法和研究框架。接下来对家族企业代际传承的相关理论做了 回顾和评述，综合参考国内外众多学者的观点，笔者分析了当代中国家族企业 代际传承的内部性、有效性和不确定性，并指出目前中国家族企业的代际传承 多采用予承父业的模式。在此基础上，深入研究了代际传承与组织演进、与企
ｔｈｅ ｆｅａｔｕｒｅｓ ｏｆ ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｏｆＣｈｉｎｅｓｅ ｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ ｗｈｉｃｈ ｉｓ
ｉｎｔｃｒｎｓｌ，
ｅｆｆｅｃｔｉｖｅ ａｎｄ ｉｎｄｅｆｉｒｆｉｔｅ．Ａｌｓｏ ｉｔ ｉｓ ｐｏｉｎｔｅｄ ｔｈａｔ ｔｈｅ ｍａｉｎ ｆｏｒｍ ｏｆ ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｍｔｌ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｉｓ ｔｒａｎｓｆｅｒｒｉｎｇ ｔｈｅ ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ ｆｚｏｍ ｆａｔｈｅｒｓ ｔｏ ｓｏｎｓ．Ｂａｓｅｄ
ｓｅⅡｌｓｅ，ａｔｔｅｎｔｉｏｎ ｔｏ Ｃｈｉｎｅｓｅ ｆａｍＵｙ ｆｉｒｔｈｓ ｉｓ ｃｏｎｃｅｒｎｅｘｌ ａｂｏｕｔ
Ｃｈｉｎｅｓｅ ｆｕｔｕｒｅ．Ａ ｒａｔｉｏｎａｌ ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｔｈｅ ｅｘｉｓｔｉｎｇ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｉｎ ｓｕｒｖｉｖａｌ ａｎｄ
ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ
ｏｆ ｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ。ｇｕｉｄｉｎｇ ｔｈｅ ｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ ｔｏ ｂｒｅａｋ ｔｈｅｉｒ ｏｗｎ ｌｉｍｉｔａｔｉｏｎｓ，
ｏｆ
ｇｅｎｅｒａｔｉｏｎｓ
ｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌ
ｅｎｔｒｅｐｒｅｎｅｕｒｓ
ａｌｅ
ｆａｃｉｎｇ
ｓｅｒｉｏｕｓ
ｃｈａｌｌｅｎｇｅｓ
ｏｆ
ｏｒ
ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｍｔｉｏｎａｌ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ．Ｗｈｅｔｈｅｒ ｉｎｔｃｒｇｃｎｅｒａｔｉｏｎａｌ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ Ｃａｎ ｂｅ ＳＵＣＣｅＳｓｆｕｌ
ｎｏｔ ｉｓ
Ⅱ
ＡＢＳＴＲＡＣＴ
Ｗｈｅｔｈｅｒ ｉｎ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｅｄ Ｗｅｓｔｅｒｎ ｃｏｕｎｔｒｉｅｓ ｆｏｒｍ ｏｆ ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ ｔｈａｔ ｐｌａｙｓ
ａｌｘ
ｏｒ
Ｃｈｉｎａ，ｆａｍｉｌｙ ｆｉｎｎ ｉＳ ｔｈｅ ｍａｉｎ
ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｒｏｌｅ ｉｎ ｔｈｅ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ
ｓｕｐｐｌｉｅｒｓ，ｃｕｓｔｏｍｅｒｓ，ｐｕｂｌｉｃ，ｗｈｉｃｈ ａｌｓｏ ｐｒｏｆｏｕｎｄｌｙ ａｆｆｅｃｔｓ ｔｈｅ ｂｕｓｉｎｅｓｓ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ． Ｉｎ
ｒｅｃｅｎｔ
ｙｅａｒｓ，Ｃｈｉｎａ ｈａｓ ｅｎｔｅｒｅｄ ｔｈｅ ｕｐｄａｔｉｎｇ ｐｅａｋ ｏｆ ｆａｍｉｌｙ ｆｉｎｎｓ．Ｔｈｅ ｆｉｒｓｔ
ｏｎ
ｔｈｉｓ，ｗｅ
ｃｏｎｓｉｄｅｒｅｄ
ｐｒｏｆｏｕｎｄｌｙ
ｔｈａｔ ｔｈｅ ｒｅｌａｔｉｏｎ
ｂｅｔｗＣｅｎ ｉｎｔｃｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ
ｍ
ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ａｎｄ
ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ
ｅｖｏｌｕｔｉｏｎ，ｐｏｓｔ－ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ
ａｒｅ
ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ
ｏｆ
ｂｕｓｉｎｅｓｓｅｓ，ｓｕｃｃｅｓｓｉｏｎ
ｆｉｍｌｌｅ ｏｆ ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ．Ｓｅｃｏｎｄｌｙ，ｗｅ ｒｅｖｉｅｗｅｄ ａｎｄ
ｃｏｍｍｅｎｔｅｄ
ｂｒｉｅｆｌｙ ｔｈｅ
ｒｅｌｅｖａｎｔ
ｔｈｅｏｒｉｅｓ ｏｆｔｈｅ ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｏｆｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ．Ｔｂｅｎ．ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ａｎａｌｙｚｅ
ｆｉｒｍ，ｔｈｅ ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｆｉｏｎａｌ缸＇ａｎｓｉｔｉｏｎ，ｔｒａｎｓｆｅｒｒｉｎｇ ｔｈｅ
ｓｏｎｓ
ＩＶ
东北财经大学研究生学位论文原创性声明
本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文《家族企业代际 传承问题研究》，是本人在导师指导下，在东北财经大学攻读硕士 学位期间独立进行研究所取得的成果。据本人所知，论文中除已
业绩效、与继任计划、与文化认知。家族企业组织演进有两条基本路径一公
司化路径和网络化路径，目前国内外多数研究都集中在了公司化路径上，而本 文深入分析了网络化路径和网络化演进过程中的代际传承，从某种意义上说， “子承父业”是家族企业网络化的客观要求，在现阶段现有条件下，很可能是 最优的权力交接方式。接下来，文章介绍了企业绩效的评价指标，分析了传承 绩效的几个决定因素，如接班入的个人能力、家族凝聚力和继任计划的规范性。 继任计划是代际传承得以顺利进行的一个重要因素，同时也是西方国家企业常 用的管理手段之一。通过对近几年国内部分家族企业交接班过程的分析，本文 将继任计划分成了正式进入前培养和进入后培养两方面，结合方太集团的实例
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分内容。
作者签名：３北砺
ｓｏｎｓ
ｎｏｔ ｔｈｅ
ｌｅａｓｔ，啪ｆｅｒｒｉｎｇ
ｏｕｒ
ｐｌａｎｎｉｎｇ
ｗｈｉｃｈ ｉｓ
ａ
ｖｅｒｙ
ｔｈｅ ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ ｆｒｏｍ ｆａｔｈｅｒｓ ｔｏ
ｈａｓ
ａ
ｄｅｃＤ ｃｕｌｔｕｒｅ．ｆｏｕｎｄａｔｉｏｎ ｉｎ
ｃｏｕｎ（ｘｙ．
Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｆａｍｉｌｙ ｌｅａｄｅｒｓｈｉｐ ｆＴｏｍ ｆａｔｈｅｒｓ ｔｏ
分析，进一步证明了合理有效的继任计划对代际传承所起到的正面作用。然而 在中国研究家族企业，就不能不考虑到中国几千年源远流长的家文化对中国人、
中国社会乃至中国企业的影响。家庭观念浓重是中国人的传统，而家族企业代
际之间的传承，正是中国传统社会注重家庭、家族伦理所致。 关键宇：家族企业，代际传承，子承父业
ｎｅｔｗｏｒｋｉｎｇ．Ｎｅｘｔ，ｔｈｅ ｐａｐｅｒ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｓｏｍｅ ｉｎｄｅｘｅｓ ｏｆ ｐｏｓｔ－自ｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｐｅｒｆｏｒｍａｎｃｅ ｏｆ ｂｕｓｉｎｅｓｓ．Ｔｈｅ ｎｅｘｔ ｐａｒｔ ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｅｄ
ｓｕｃｃｅｓｓｉｏｎ
ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｆａｃｔｏｒ．Ｔｈｅ ｌａｓｔ ｂｕｔ
ａ
ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙ Ｃｈｉｎａ ｅｘｐｅｒｉｅｎｃｅｄ
ｍａｒｋｅｔ ｅｃｏｎｏｍｙ，ｗｈｉｃｈ ｌｅａｄｓ ｔｏ ｏｆ ｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ．Ｉｎ
ａ
ｓｈｉＲ ｆｒｏｍ
ａ
ｐｌａｎｎｅｄ ｅｃｏｎｏｍｙ
ｔｏ ａ
ｏｐｐｏｒｔｕｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ
ｓｐａｃｅ ｆｏｒ ｔｈｅ ｒａｐｉｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ
ｏｎｅ
ａｎｄ ｂｕｉｌｄｉｎｇ ｆｉｒｍｓ ｍｏｒｅ ｔｈａｎ
ｈｕｎｄｒｅｄ ｙｅａｒｓ ｉｓ ｔｈｅ
ｉｍｐｏｒｔａｎｔ
ｒｅｓｐｏｎｓｉｂｉｌｉｔｙ ｆｏｒ
ｅｃｏｎｏｍｉｓｔｓ ａｎｄ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｓｃｈｏｌａｒｓ． Ｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ
ａｌｅ
ｆａｃｅｄ ｗｉｔｈ ｓｅｖｅｒａｌ ｐｒｅｓｓｉｎｇ ｉｓｓｕｅｓ ｉｎ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ，ｓｕｃｈ
ａｓ
ｐｒｏｐｅｒｔｙ ｒｉｇｈｔ，ｇｏｖｅｒｎａｎｃｅ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ，ｗｈｉｃｈ ｉｓ ｔｈｅ ｆｉｒｍｓ，ｉｓ ｒｅｇａｒｄｅｄ ａｓ ｔＴａｎｓｉｔｉｏｎ ａｆｆｅｃｔｓ
ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ
ｉｎ ｓｕｒｖｉｖａｌ
ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ．Ｉｎｔｃｒｇｅｎｅｒａｔｉｏｎａｌ
导师签名
．纠
／
日期：瑚７年／。月巧日 目强．工叼影。鹞ｆ爷
第一章绪论
第一章绪论 １．１研究背景
无论是在发达国家还是在发展中国家，家族企业都大量顽强地生存和发展 着。根据美国学者克林·盖尔西克的研究，世界范围内８０％以上的企业属于家 族企业，世界５００强企业中有４０％由家族所有或经营。著名管理学家德鲁克
ａ
ｍａｊｏｒ
ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｑｕｅｓｔｉｏｎ ｆｏｒ ｔｈｅ ｓｕｒｖｉｖａｌ ｏｆｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ． ｐａｐｅｒ ｓｉｍｐｌｙ ｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓ ｔｈｅ ｂａｃｋｇｒｏｕｎｄ，ｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ ｏｆ
Ｆｉｒｓｔｌｙ，ｔｈｅ
ｉｎｔｅｒｇｅｎｅｍｔｉｏｎａｌ ｔｒａｎｓｉｔｉｏｎ ｏｆ ｆａｍｉｌｙ ｆｉｒｍｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ａｎｄ ｔｈｅ ｍｅｔｈｏｄ，ｔｈｅ￥ｔｒａｃｔｕｒｅ
（１９９５）也指出；大部分企业——包括美国和所有其他发达国家的——都是由
家族控制和管理的。据统计，在美国最大的５００家公司中，约有３０％是家族企 业，法国最大的２００家公司中，有５０％是家族企业，在欧洲４３％的企业是家族 企业（王彬，２００１），日本的中小企业９５％以上是家族企业，在拉美，由家族 建立和控制的大型企业在绝大多数产业中主导地位。 十一届三中全会以来，我国的私营企业有了很大的发展，２０００年我国私营 企业户数达到了２４３．５３万，其中大约９０％以家族形式经营。除此之外，其他类 型的企业如乡镇企业、集体企业等也大量存在着家族式泛家族式管理。 由此可见，无论是在西方发达国家的企业，还是在中国大陆方兴未艾的民 营企业，家族企业都是企业存在的主要形式，在经济社会的发展中起着举足轻 重的作用。从某种意义上说，关注中国的家族企业，就是关注中国的未来，理 性的分析家族企业生存和发展过程中存在的问题，引导家族企业不断突破自身 发展的局限，打造百年企业，是经济学者和管理学者的重要责任。 家族企业在发展中面临着几个亟待解决的问题，如产权问题、治理结构问 题、权力传承问题等。其中权力传承是企业生存和发展中的重要转折点，被认 为是企业最重大的战略决策问题之一。权力传承影响到企业的各个层面，包括 企业员工、股东、供应商、顾客、公众等，同时也深刻影响到企业的绩效。 调查结果显示，美国有４２．７％的家族企业在２００２年底前进行领导人换班， 而２００５年底前，几乎所有家族企业的创始人会死亡或退休，这将导致美国历史 上最大规模的代际更替，大约１０．４万亿美元净值的资产将在２０４０年以前传递， 其中大约４．８万亿美元在最近２０年内实现代际转移。另一方面，未能妥当准备 和实施第二代的接手，是导致家族企业失败的三大重要原因之一。由于以上原