质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC--TG-1001：2001精炼石油产品北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2001- 10-16 实施日期：2001-10-16目录目录（1）前言（2）1 范围（3）2 引用文件（3）3 定义（3）4 产品范围、特点与专业代码（3）5 产品生产流程（5）6 关键质量活动（14）7 审核要点（16）8 附录（28）前言编制本指导书的目的是指导审核员对生产精炼石油产品的组织进行2000版的审核，以确保审核的一致性和有效性。
本指导书是对本公司《2000版审核通用检查清单》和《ISO9001:2000标准新要求的审核要点》的补充。
本专业审核作业指导书主要针对行业的特点阐述审核的要点和可能的取证方法，是对本公司发布的《2000版审核通用检查清单》和《 ISO 9001:2000标准新要求的审核要点》的补充而不是替代。
本专业审核作业指导书附录中列出的法律、法规、规章和强制性标准/规范是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。
本专业审核作业指导书的起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。
本专业审核作业指导书的起草人：文素峨。
1范围本专业指导书概要说明了按GB/T19001－ISO9001:2000标准审核石油炼制企业的要点方法，包括生产各种润滑油产品的组织。
2 引用文件a)GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》b)GB/T19001-2000《质量管理体系要求》c)GB/T19004-2000《质量管理体系业绩改进指南》d)中经科环《2000版审核通用检查清单》e)中经科环《ISO9001:2000标准新要求的审核要点》3定义本专业审核指导书采用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》中的定义，此外还采用化工单元操作及炼油行业通常用的一些定义和术语，如蒸馏、抽提、萃取、催化剂、溶剂、催化等，一般在有关介绍炼油或化工的基本知识的书籍中都能看到，为节省篇幅，故在此不一一列举。
4产品范围、特点与专业代码4.1 本专业指导书适用的产品范围是的，对应的专业代码是《质量体系认证机构认可业务范围及经济活动分类代码》中的10DF23.20。
4．2 产品特点4．2．1 炼油产品的特点a）炼油企业的产品一般有以下几种，每种产品可以有多种牌号：1）汽油、煤油（包括航煤）、柴油、渣油、润滑油基础油、各种溶剂油；2）润滑油、润滑脂及其添加剂，因发动机和运动部件不同而种类繁多；3）干气、石油液化气、丙烯和聚丙烯；4）石油焦、石腊、沥青、硫黄；5）石油苯、甲苯、二甲苯、碳四等。
其中硫黄、聚丙烯和部分添加剂的生产属化工生产的范围。
b) 产品多为易燃危险品，有的产品有毒性如石油苯等。
c) 产品特性主要以密度、馏程、闪点、熔点/凝固点、粘度、色度、等物理特性和酸值、安定性、腐蚀、杂质含量等化学特性表示，不同产品还有各自的指标，如汽油的诱导期、辛烷值、抗爆指数，柴油的十六烷值、沥青的针入度、延度、软化点，润滑油的抗氧化安定性。
d) 润滑油产品的质量与所用基础油的品质有关，而基础油的质量与原油的产地有关。
4.2.2 炼油产品的生产特点4.2.2.1 生产规模特点油品生产按生产和规模可分为连续性大规模生产和间歇性小批量生产两种类型。
炼油生产都采用连续性大规模生产，外购基础油或采用合成法生产润滑油和润滑脂一般采用间歇性小批量生产。
1) 间歇性小批量生产有以下特点：a) 一般适用于多品种产品的生产；b) 同一装置更换品种时需要置换或清洗设备和管道；c) 同时生产多种不同产品时，容易发生产品混淆的情况；d) 产品品种多，使用原料的品种也多，原材料质量控制较为重要。
2) 连续性大规模生产主要有以下特点：a)装置多数露天化、密闭加工、集中控制、自动化控制水平高，对仪表控制系统的依赖性大；b)连续生产，产量与质量的矛盾更为统一，产量和质量都依赖于装置的安全、稳定、长周期、优化运行；c)生产对装置的技术先进性、可靠性和运行的经济性依赖性大；d)人员素质要求高，操作员（特别是控制室）应有较高的文化水平和操作技能；一般都应有足够的工程技术人员。
4.2.2.2 生产过程特点a) 炼油生产通常都存在化学加工和物理加工过程，这些过程均属质量形成的关键过程，一般物理加工过程如分离、油品调合是直接影响产品质量特性的关键过程；化学过程是产品形成的重要过程，对原油进行深度加工都需要采取化学过程。
物理加工过程有：常压蒸馏、减压蒸馏、酮苯脱腊、糠醛/酚精制、白土精制、气体分离、石腊发汗等等。
化学加工过程有：催化裂化、催化重整、加氢精制、加氢裂解、烷基化、热裂解、延迟焦化、叠合、重合、渣油氧化制沥青、硫醇氧化等等。
b) 炼油生产过程与化工生产一样，常涉及高温、高压、低温、真空、易燃、易爆、有毒和腐蚀性。
c) 生产过程采用参数控制，控制参数主要是压力、温度、流量、配料比，一般采用间断抽样，连续控制方式进行生产。
d）公用工程即水、电、汽（蒸汽）、气（氮气、仪表空气等）的正常供应是保证生产过程的重要条件，通常，炼油企业都是按生产车间来管理和控制的，审核中不能太轻视。
e）生产过程中的安全环保控制是炼油生产过程控制不可缺少的一部分，也应审核，可以不作为重点，但不能给操作者造成安全环保与质量无关的错觉。
4．3 主要顾客练油产品的顾客涉及各个行业、部门和消费者，不同类型产品的主要顾客有所不同，概要列举如下：a)炼油产品中的汽油、航煤、柴油的直接顾客是石油公司、航空公司和军队的后勤部门，最终顾客是各种用户。
b)润滑油、润滑脂的直接顾客是经销商、各大型生产组织，特种润滑油主要供航空和军用。
c)干气和渣油可用作燃料或化工原料，主要顾客是生产厂家。
e) 食品腊的主要顾客是从事食品和医药制造的组织。
这里只是对产品的主要顾客作概要介绍，审核员应根据上述提示和申请认证组织的具体产品判断组织对其产品的主要顾客的识别是否正确。
5 产品生产流程5.1 产品实现流程5.1.1开发研制新产品如润滑油或添加剂，其产品实现流程如下：5.1.2 建设新装置扩大产量并改善质量(已有较成熟的工艺)注：点画线框内的过程通常是外包给有资质的组织进行。
5.1.3 已建设好的炼油企业生产装置已确定,其可生产的产品品种也已确定，一般有燃料型、燃料-润滑油型、燃料-化工型和燃料-化工-润滑油型等，随着科学技术的不断进步和顾客对产品质量特别是环保指标的增加或提高，炼油企业都不断向着深度加工和综合利用发展，根据各自的实际情况（原油来源及原有装置的技术水平和资金等）建设新装置或改造老装置，已不限于原有的产品类型，这里介绍上述几种产品类型的示意流程，使非专业审核员对炼油企业的生产流程有初步的了解。
5.1.3.1燃料型炼油企业a) 常减压蒸馏—热裂化—焦化型炼厂的示意流程b）常减压蒸馏—催化裂化型炼厂示意流程最后按要求的调合比将直馏汽油、直馏柴油、叠合汽油、焦化汽油、焦化柴油调合成出厂的汽油和柴油。
c) 常减压蒸馏—催化裂化—催化化型炼厂的示意流程成品汽油、柴油等油品需按一定的调合比由各种组分油（不同方法生产的同种油品）调合而成。
d) 常减压蒸馏—催化裂化—加氢裂化—焦化型炼厂示意流程5.1.3.2 燃料—润滑油型炼厂示意流程原油应适合于加工润滑油的基础油，润滑油的基础油生产流程较长5.1.3.3 燃料—化工型炼厂流程示意图注：苯、甲苯、二甲苯、丙烯、碳四和轻柴油都可作为化工原料；苯可生产己内酰胺、乙苯、苯乙烯、聚苯乙烯；二甲苯可生产聚酯（PET）、涤沦纤维；碳四分离出丁二烯可生产顺丁橡胶；丙烯可生产苯酚、丙酮、聚丙烯、聚丙烯晴（晴沦）干气可以用来生产合成氨、甲醇、乙二醇等。
随着科学技术的进步，石油化工联合企业中，炼油厂的产品可以根据不同的原料和市场的需要及拥有的装置实施不同的产品方案。
5.2 炼油生产的原则流程炼油生产复杂多样，从上述流程介绍可知同样的产品会有不同的工艺路线和生产方法，不同产品的生产流程更是千差万别，但是所采用的基本化工过程原理是相同的，不论流程多么复杂都是基本化工过程的有机组合，上述一些流程可抽象概括为下列原则流程，简单表示如下：其中反应和分离可以多次重复进行。
5.2.1 原油精制采用物理和电化学的方法去除原油中的杂质（水和盐类），使原油符合以后的加工要求，防止盐类腐蚀设备。
5.2.2 蒸馏指精制好的原油经常压蒸馏和减压蒸馏将原油进行初步加工分离出航煤等成品油和待进一步加工的各种馏份，每个炼油厂都有常减压蒸馏装置，大型或特大型炼油厂有不止一套常减压蒸馏装置5.2.3 反应反应即油品的化学加工过程，有催化、加压、流态化等多种形式和异构化、氧化、裂解、、加成、取代、和叠合等多种化学变化，并伴随有吸热或放热等。
5.2.4 分离分离多采用物理加工过程，有蒸馏和精馏、吸附和吸收、萃取、抽提、干馏、沉降、结晶过滤、深冷分离等多种方式，以得到目的产品。
例如原油经常压蒸馏分离出汽油、航煤和常压渣油等；润滑油馏份中的胶质等杂质通过白土吸附再经压滤机过滤除掉。
5.2.5 调合是根据所生产的油品特性要求在主要油品中添加助剂或几种不同方法生产出来的同一产品进行混配，几乎所有的油品最终都要经过调合，一般在油品车间进行。
5.2.6 成型包装固态产品如沥青和石蜡存在成型和包装过程，一般设立包装车间或包装岗位，液体产品直接装入容器，通常设装车（火车槽车或汽车罐车）、灌装（各种规格的包装桶）车间或岗位，根据产品的特点对包装物或容器有不同的要求，通常在产品标准或包装物/容器的检验中规定。
5.2.7 贮存气液产品为容器（罐、桶、瓶）贮存，炼油厂一般都有罐区。
分原油罐区、半成品/中间产品罐区和成品油罐区三部分。
原油多为地下储罐贮存，半成品/中间产品和成品油则在地上油罐中贮存。
固态产品散装或袋装，一般都应保存在阴凉、通风良好的的仓库、货棚内。
同样.根据产品的特点对贮存形式和条件及监控有不同的要求，通常在产品标准中有规定，属于化学危险品的应符合有关法规、规章制度的要求。
5.2.8 装车（船）和交付5.2.8.1 产品交付一般有下列几种形式：a）组织或铁路的槽车；b）油轮；c）管道运输（气体产品都由管道运输）；d）顾客自备铁路槽车、汽车罐车e）送货上门。
5.2.8.2 装车(船)液体产品的装车(船)都有专门的设施，并编制有操作规程/作业指导书。
5.3 产品实现流程与对应的2000版标准主要要求6 关键质量活动6.1 洽谈与签订合同的关键活动a）识别和确定顾客需求，如1）出口油品的特殊要求2）航煤的要求3）军用油品的要求4）对润滑油的特殊要求等b）适应的法律、法规、强制性标准和行业规章制度的要求，如限制低标号汽油和低档次润滑油的生产。
6.2 产品实现策划的关键活动a）确定每种产品的生产工艺和流程b）编制工艺技术文件，通常有工艺技术规程、岗位操作规程和工艺卡片。