3.4案例04LMK：一稿多投
相关论文：Chin. Phys. Lett. 21, 393 (2004 Feb.) J. Appl. Phys. 95, 755 （2004 Jan.）
一稿（同事或交叉）多头的事实经过： 2003-07-21 作者先投稿Appl. Phys. Lett. （APL） 2003-09-25 收到APL退稿，作者请转JAP 2003-10-09 作者又几乎同时投稿CPL 2003-10-27 收到JAP通知，接受发表 2003-11-05 收到CPL要求修改的审稿报告。不主动撤稿，不通报JAP接 受，也不引用，修改和‘添加’了少量次要内容后继续要求CPL发表。
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一、学术造假相关案例分享
哈佛“心机”教授造假
近日，学术圈的一条地震级新闻又双叒叕刷屏了。消 息称，哈佛大学要求撤稿前哈佛医学院教授Piero Anversa博士，总计31篇关于心脏干细胞的研究论文。 随着这条震惊学术界的消息发表，31篇有关心脏干细 胞的文献宣布撤稿。这就意味着，所有关于“证实心 脏干细胞存在”的论文和引用了这些文献的论文，全 部被废！ 这些论文此前大多发布在诸如柳叶刀、著名心血管期 刊Circulation等顶级刊物上，被广泛阅读和大量引用。 比如其中一篇在2011年发表的论文，发表3年内就被 引用超过300次，论文的影响力可见一斑。
Optics Letters, 23, 485(1998) Applied Optics, 38, 3399(1999) 侵权事实：CPL论文的主要实验结果系抄袭自OE论文，不少 文字叙述也抄袭自以上三篇论文，未引用。
背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。
刊物处理： 1.主编撤销论文（Vol. 24, No.4 (2007) 112）; 2.禁刊五年； 3.通告中国物理学会出版委员会； 4.通告所有作者单位和资助单位；
2.CPL论文内容的确已经在学术会议上发表过，但该会议的 文集只是一个非正式的出版物，因此可不把CPL论文视 作自我抄袭；
2.概况（Chinese Physics Letters）
被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不 端。结论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为，
3.CPL论文只与另一篇论文数学描述相近，但分属完全不同 的学科领域，不构成抄袭；
刊物处理：1.主编撤销论文（Vol. 28, No.6 (2011) 069901）; 2.禁刊4年； 3.一位署名合作者是2011年中国科学院院士候选人， 刊物把这篇论文的问题通报选举管理机构。
3.3案例09XSX：自我抄袭
作者自白
“…我的想法是我用到的是自己的数据。若是 别人的，需经人家许可。我自己的数据不存在 侵占人家成果的问题，而且已经公开发表了， 大家都看得到，所以就没把这个问题看得很重。 脑子一闪，就没有引用了。说到底还是观念上 不对，对自己要求不严。”
根据《国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金 资助工作中不端行为的处理办法》第十七条第四款，决定撤 销…项目，追回已拨经费，取消…3年（2010-2012年）基 金申请资格，给予内部通报批评。
3.3案例09XSX：自我抄袭
侵权论文：Chin. Phys. Lett. 26, 114209 (2009) 被侵权论文：Optical Express 15, 10576 (2007) 侵权事实：CPL论文的主要实验结果和不少文字叙述系抄 袭自OE文，只有一个图是不同样品的数据，未引用 背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。
后来经过多方介入、追索和求证，终于在2006年得出汉芯造假的结论。随后， 陈进被撤销各项职务和学术头衔，国家有关部委与其解除科研合同，并追缴各 项费用。一夜之间，四年来头顶光环的陈进，如流星般一闪而过又迅速坠入谷 底。 中国亟待在高新科技领域有所突破，自主研发高性能芯片是我国科技界 的一大梦想。陈进利用这种期盼，骗取了无数的资金和荣誉，使原本该给国人 带来自豪感的“汉芯一号”，变成了一起让人瞠目结舌的重大科研造假事件。
挪用或抄袭
实验或数据
真实和原始
伪造或抄袭
合作署名
署名（被致谢）人得当署 拉无关的人署名 名人（合作者）一致同意 不经署名人同意抹杀 不署名的人或单位也得当 合作者的贡献
作者心理
老实，认真
取巧，投机
1.2 不端行为有多少（刊物撤销论文统计）
Nature 478 (6 Oct2011) p126
2.概况（Chinese Physics Letters）
背景和起因：先是为了赶时间，增加论文得到接受的机会，让学生按时毕业， 后是投机取巧，增加论文数量。
CPL处理：禁刊4年，通知JAP JAP处理：禁刊4年，要求作者撤销论文
3.4案例04LMK：一稿多投
作者（导师）自白
导师致《中国物理快报》编辑部的信：
1.我们开始不是有意一稿两投，但作了“为投寄他刊”的虚 假承诺： 2003年7月21日我们将论文投寄Appl. Phys. 9月25日接到拒收通知。我们去信请该编辑部将论文转给 J. Appl. Phys. 但一直没有收到回音。为了学生能按时毕业， 我们于10月9日将稿件转投贵刊
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第二部分
“ 学术诚信问题 ”
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科学论文中的学术不端
案例分析
目录
1. 学术界的不端行为
• 论文发表的规范行为与常见的不端行为 • 不端行为有多少（刊物撤销论文统计）
2. 概况（Chinese Physics Letters） 3. 案例（Chinese Physics Letters） 4. 学术环境建设
这类论文的作者，常常不是学生（‘诱惑’或‘压力’ 还不太大），到往往是已经取得博士学位，甚至担任了教授 职位的人，他们受到的‘诱惑’或‘压力’更大。
3.4观察思考评论--抄袭和一稿多投-刊物处理
刊物处理：
1.论文或更正或撤销等等，应该发表公开； 2.禁刊作者，应该一视同仁； 3.问题严重或作者有异议时，可以通告作者单位； 4.涉及国家奖励或院士选举等重大事项时，通稿 相
背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。
刊物处理：1.主编撤销论文（Vol. 26, No.7 (2009) 079901）; 2.禁刊八年； 3.通告所有作者单位和资助单位（NSFC）；
3.2资助机构（NSFC）的处理
NSFC（2010.11）就调查处理结论复信CPL:
论文与另一论文存在文字、图表、数据相同之处，… 论文的直接实验验证没有…进行，…在2009年已获批准的项 目申请书的“研究基础与工作条件”中将该篇文章列入。
2.禁刊；
3.6案例09LMY:引用不当（接近抄袭）
侵权论文：Chin. Phys. Lett. 26, 017102(2009) 被侵权论文：Biochem. Biophys. Res. Comm.，272, 634-640 （2000）；ibid，298, 95-102 (2002); 和相同作者 （Panagopoulos et al）的另一篇2003专著论文。 被侵权论文作者评议：CPL论文的第一段取自Panagopoulos et al 的几篇论文，引用时不应该只是简单地列出文献，而是应该 明确地表达为”According to Panagopoulos et al…”等等。
2. 10月26日我们收到J. Appl. Phys. 接受且正在排印该文的通知。 11月5日又收到贵刊改稿的通知。我们没有及时提出撤稿的请求， 而是希望趁改稿加进一些新的实验结果，造成事实上的一稿两投。 …由于一念之差铸成大错，…
3.4观察思考评论--抄袭和一稿多投的危害
1.侵犯了先发表刊物作者的版权； 2.无论刊物接受发表与否，在编辑过程中都会酿成
关主持单位；
3.5案例01CH:抄袭轻度
侵权论文：Chin. Phys. Lett. 18, 1558(2001) 被侵权论文：hep-ph/0101056 侵权事实：CPL论文的结果是独立原创的，但有占全文大 约1/5的叙述和分析是抄袭了hep-ph论文，未引用。 背景或起因：主要责任人为新任教授，写论文时图省事 刊物处理：1.作者承认错误，予以更正（2010 Jun. issue）；
2.概况（Chinese Physics Letters）
被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不 端。结论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为:
1.CPL论文受到举报人和举报人发表论文的刊物的公开指控 并不许抗辩，CPL初步调查后建议CPL论文作者应该向主 管该刊物的IEEE申诉，IEEE最后裁决该刊物发表了CPL论 文作者的抗辩；
1.学术界的不端行为
组织管理中的不端 研究工作中的不端 论文发表（成果权益认证）中的不端
• 内容抄袭 • 投稿重复（自我抄袭） • 署名侵权 • 数据作假 • 审稿越权（侵权）
1.1论文发表的规范行为与常见的不端行为
规范行为
常见的不端行为
投稿发表
唯一
一稿多投或变相多投
思想或论述
创新或引用分明
编辑和身高等宝贵资源的浪费； 3.接受发表后，还会酿成出版和图书馆（数据库）
等宝贵资源的浪费； 4.浪费读者的精力，甚至还可能产生误导； 5.有损于科学共同体的声誉（作者单位，资助单位，
刊物和学会）
3.4观察思考评论--抄袭和一稿多投的起因
这类论文的作者，多数都不是不懂科学写作规范，而是 因为各种‘诱惑’或‘压力’，尚未得到研究成果，就急于 发表论文，怀着侥幸心理，做出了不明智的举动。
4.CPL论文作者答辩后，举报人未再进一步提出指责； 5.读者举报其它刊物上的一篇论文抄袭了CPL论文，CPL提
请该刊调查时论文作者提出反驳，CPL论文作者本人不 参加调查。
3.1 案例06ZLS：抄袭严重
侵权论文：Chin.Phys.Lett.23,1603(2006) 被侵权论文： Opt. Express, 1, 441(1997)