4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
岗位职责风险
B级
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
填报单位（盖章）：填报时间：年月
廉洁风险及防范措施
单位名称
岗位名称
经营副总经理
岗位数
1人
责任人
监督人
风险点
风险类型
风险
等级
防范措施
不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。
思想道德风险
C级
1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方式进行警示提醒，足其及时改正；
2、对情节严重的，予以诫勉纠错。
由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
岗位职责风险
A级
1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。
制度机制风险
B级
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。
外部环境风险
B级
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
填报单位（盖章）：填报时间：年月
廉洁风险及防范措施
单位名称
岗位名称
技术副总经理（技术总助）
岗位数
1人
责任人
监督人
风险点
风险类型
风险
ห้องสมุดไป่ตู้等级
防范措施
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
思想道德风险
C级
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；
2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；
3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；
4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
填报单位（盖章）：填报时间：年月
廉洁风险及防范措施
单位名称
岗位名称
销售副总经理
岗位数
1人
责任人
监督人
风险点
风险类型
风险
等级
防范措施
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
思想道德风险
C级
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；
由于进行公司产品销售时接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。
外部环境风险
B级
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请。
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
岗位职责风险
A级
1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。
制度机制风险
B级
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。
外部环境风险
B级
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
B级
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
B级
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。
岗位职责风险
A级
1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
岗位职责风险
B级
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。
制度机制风险
由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。
外部环境风险
B级
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
廉洁风险及防范措施
单位名称
岗位名称
总经理
岗位数
1人
责任人
监督人
风险点
风险类型
风险
等级
防范措施
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
思想道德风险
C级
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育；
2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；
3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；
4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
岗位职责风险
B级
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
2、明确对执行情况加大监督检查力度；
由于进行物资采购招投标时，对供应单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。
外部环境风险
B级
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
由于不按照技术评审程序组织新技术评审，造成产品因技术原因出现缺陷，给公司造成损失。
岗位职责风险
A级
1、严格执行《公司技术管理办法》和新产品技术评审条例有关规定，严格按照程序文件执行；2、强化对技术评审等关键环节的监督；3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善责任追究机制。