第五章 规模经济与范围经济
规模经济是决定市场结构的重要因素之一。规模 经济既是竞争的起点又是竞争的结果，它涉及是 否应该允许和鼓励大规模的企业存在，或者说什 么是经济规模，规模与效率之间以及最低经济规 模与企业实际规模之间的关系如何。
5.1 集中度与集中度的度量 5.2 规模经济与范围经济(Scale and Scope) 5.3 最低经济规模 5.4 规模经济与企业规模 5.5 规模、垄断、竞争与市场绩效 5.6 本章小结
集中度的度量
集中度最高的市场是只有一家厂商的独家垄断。当任一市场中的 厂商数量大于1时，两个因素会影响市场的集中度：一是该市场 中的厂商数量多少；二是该市场中厂商市场份额的分布。
• 2、衡量指标（绝对与相对集中度）
（1）行业集中度CRn：行业内规模最大的前几位
企业的有关数值X（产值、产量、销售额、销售量、职 工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额。
• 贝恩第二项研究是用进入壁垒来测量市场结构，检 验了20个美国制造业的进入壁垒和利润的关系。结 果进一步发现了集中度和利润之间的正相关性，并 发现平均回报率在高壁垒条件下明显地高于低壁垒 的现象。
三、植草益的分类方法
• 市场结构按照完全竞争型、不完全竞争型、寡 占型和完全垄断型的分类方法，在对照具体产 业进行市场结构分析时缺乏可操作性。因此， 在实践中一些产业经济学家以实证分析为基础 提出了一些便于操作的量化分析方法。
➢ 3、HHI指数可以不受企业数量和规模分布的影响， 包含了所有企业的规模信息，能够反映出行业集中 度所无法反映的集中度的差别，可以测量全部产业 的集中的变化。因此HHI指数在指导政府制定反垄 断政策方面具有实际意义。
但收集市场上所有企业的市场份额信息，成本高。
2、洛伦兹曲线(Lorenz curve)
• CRn概念清楚、含义明确，能够形象地场结构的重要方面。其计算也简便， 所需资料较易获得。然而它所表达的企业集中 程度并不完全真实，存在一定缺陷。首先，不 能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响， 只反映了最大的n个企业的总体规模。
• 其次，无法体现最大的n个企业之间的相对情 况，或者说，没有表明n个大企业在市场上所 占的份额在其内部是如何分布的。
• 4、法规政策。
据《中国工业发展报告（2001）》分析，我国机械工 业的生产集中度明显低于世界许多发达国家，例如， 建筑机械行业的生产集中度中国为29%，日本为67% （挖掘机）；印刷机械行业的生产集中度中国为14%， 美国为37%，日本为65%；轴承行业的生产集中度中 国为25%，日本为90%；电机行业的生产集中度中国 为11%，美国为56%，日本为65%（交流电机）。产 业组织规模偏小，影响了规模经济效益的形成，而产
贝恩以4家或8家企业集中度指标确定的市场结构分类。
结构主义主要建立在两项经验性研究基础上，即
• 对经济绩效、结构与绩效关系的衡量。贝恩（1959） 用4个企业的市场集中度来测量市场结构，用回报 率来测量绩效，考察了1936-1940年的42个美国样 本制造业，得出的结论是集中度与经济绩效成正相 关。
尼达姆公式的含义是：厂商的利润率与自己的市场 份额成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手的 市场份额成反比。
尼达姆研究的结论：
• 不同规模的企业利润率差异是由成本差异造成的，企 业规模差异和进入壁垒差异归根到底反映到企业的成 本水平上，从而造成企业利润率的差异。
• 大企业的集中度系数在60%以上时，其与利润率的相 关性才非常显著。
业生产集中度过低，则会影响企业的技术进步和经营 效率的提高。
利 润 率 （%）
集中度与利润率
阶梯状 连续曲线
100%集中度
尼达姆（Needham)集中度与利润率的关系
某厂商的市场份额
p mc 1 si
p d (d r )sj
竞争对手市场份额
商品需求的价格弹性
竞争对手在价格上的反应
• 第三，这个指标难以反映市场份额和产品差异 程度的变化情况。
（2）赫芬达尔-赫希曼指数Herfindahl-Hirschman （H指数）
n
n
HHI ( X i X )2 Si 2
i 1
i 1
• X -产业市场总规模
• Xi -产业中第i位企业的规模 • Si -产业中第i位企业的市场占有率 • n -产业内的企业数
企业累计百分比（从最小到最大排列）
（3）基尼系数（Gini coefficient)
基尼系数也是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基 础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(阴影部 分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形 面积之比，用公式表示为：
基尼系数

绝对法与相对法的区别联系：
绝对法主要反映了市场中前几家最大厂商的集中度， 而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规模 的差异程度；而相对法则主要考虑到了参与整个市 场的厂商规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂 商对市场竞争、价格等的控制和影响。因此，两种 方法各有利弊，单独一种方法都不能完全准确地反 映市场中厂商之间的竞争程度，两种方法结合运用 是比较全面的。
表示差距悬殊，0.4被作为一般警戒线。
（4）熵值数
n
EI Si log(1 Si ) i 1
Si- 产业中第i位企业的市场份额 HHI、 EI 共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，
都是企业的市场份额之和。 不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，
都对大企业分配了较高的权数，但重要程度有 所不同。
• 3、进入壁垒。进入壁垒是指潜在进入者处于与已存在的企业相 比不利的竞争地位和使已存在企业能长期获取正常利润的因素。 若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂，老企业较之 新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大的代价，则 新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之，若进入障 碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。
5.1 集中度与集中度的度量
集中度是衡量某一市场(或行业)内厂商之间市场份额分布的一个 指标。市场集中度是指某一特定市场中少数几个最大厂商(通常 是前4位、前5位或前8位)所占有的市场份额。因此，集中度是市 场寡占程度的一个指示器。
在产业发展初期，市场集中度很低；当产业技术成熟、进入繁 荣期时，市场集中度会逐步提高，而后趋于稳定；随着产业的 衰退，部分厂商退出，市场集中度就会再度上升。
• 我国制造业无论采用什么指标结果表明：集中度非常 低，产业组织结构高度分散，不仅导致规模经济的丧 失，而且也加剧了生产能力过剩和市场的过度竞争状 况，不利于我国产业竞争力的提高。
1963年美国的市场集中度与利润的关系
1963年集中度系数 0~20%
20%~30% 30%~40% 40%~50% 50%~60% 60%以上
n
N
CRn X i
Xi
i 1
i 1
CRn-行业中规模最大的前n家企业的集中度； Xi-行业中规模最大的前几位企业的产量、产值、销售
额、销售量、职工人数、资产总额等有关数值。在 行业分析中，一般取n=4或n=8，计算前4家或前8家 最大企业的集中度； n-产业内规模最大的前若干企业； N-产业内的企业总数。
影响市场集中度的因素
• 1、规模经济水平。影响某产业市场集中度高低的基本因素是规 模经济。在某一特定市场上，规模经济水平越高，大企业的效率 越高，其竞争能力越强，在市场上所占市场份额也就越大，市场 集中程度越高。
• 2、市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大， 新的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场 集中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的 余地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼 并挤垮弱小企业。
70<Ｃ8 年生产额>200 年生产额<200
高、中寡占型 40<Ｃ8 <70 年生产额>200 年生产额<200
竞争型 低集中竞争型 20<Ｃ8 <40 年生产额>200 年生产额<200
分散竞争型
Ｃ8 <20 年生产额>200 年生产额<200
资料来源：〔日〕植益草.产业组织论，筑摩1982年版，第16页。
• 日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划 分为四种：极高寡占型(CR8>70％)，高、中度 寡占型(40％<CR8<70％)，低集中竞争型(20％ <CR8<40％)，分散竞争型(CR8<20％)。
植草益的分类方法
市场结构
粗分
细分
Ｃ8值 （％）
产业规模状况
（亿日元）
大规模
小规模
寡占型 极高寡占型
R1 -Rs
6.4% 9.4% 7.0% 7.0% 12.8% 14.0%
贝恩的市场结构分类
• 著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型： 极高寡占型，高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集中寡占型，低集中寡占型和原子型。
• 在贝恩看来，寡头垄断市场结构是非常普遍的，这在贝 恩时期的美国、英国产业中得到了证实，当代产业组织 也证实了这一点，纵观经济经过高速增长后进入稳步发 展阶段国家的产业发展，每个产业的发展都与一些明星 企业密切相关，从汽车、钢铁、石化到家电、卷烟、日 化，再到服装鞋类等，每一个产业都有自己的领头羊， 这些领头企业的市场占有率从30％－90％不等，都对行 业产品的价格和产量有一定的控制力，即寡头垄断是产 业经济运动的必然结果，随着科技的进步，生产和资本 的不断集中，寡头垄断市场结构将存在于各个产业，无 论垄断的表现形式如何，而且寡头垄断市场结构还是比 较稳定的。
谢泼德(Shepherd,1985)（市场势力和市场份额）
市场结构 主要条件