第二章 外部性理论
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
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一、外部性理论的演进
① 马歇尔的“外部经济”
②
庇古的“庇古税”
③
科斯的“科斯定理” 福利经济学的主要原理
④张五常、杨小凯关于“外部性”的批判
一、外部性理论的演进
1.马歇尔的“外部经济”
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四、外部性的纠正
7. 道德约束
• 道德约束也是纠正外部性作用的方式之一。道德规范。 • 但由于道德约束只是依靠道德的力量而没有固定的标准， 在执行中存在一定的难度。 • 道德约束的成效相对较弱，常作为矫正外部性的辅助措 施。
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小四结：、外部性的纠正
• 经济刺激和管制的具体结果取决于污染类型和污染场所。 • 除科斯定理适宜的场合外，外部性的存在要求政府进行一 定程度的干预。 • 没有哪一种政策尽善尽美。 • 大多数经济学家更愿意采用庇古税和排污权交易的办法。
• 由于各方面条件的限制，政府并不容易确定补贴的数额。
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5. 四排污、权交外易部性的纠正
• 排污权交易是指在环保部门监督管理下， 排污企业之间以排污指标为标的进行的交 易活动。
• 排污权交易制度的实施，可以通过“可转 让排污许可证”的流通来实现。市场交易 方式使排污权从治理成本低的污染者流向 治理成本高的污染者，以此控制污染物的 排放总量和降低污染物治理的总体费用， 以最低成本实现污染物的消减，实现环境 资源的优化配置。
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感谢下 载
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MEC
三• ME、C不外变 部性对资源配置的影响
10
• MEC递增
O 1 2 3 4 5 6 产量
MEC
• MEC递减
MEC
图2
O
O
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产量
产量
三、外部性对资源配置的影响
价 格
S’= MSC = MPC + MEC
F
E’
S=MPC
P’ E
P
D= MPR = MSR
种合约安排。
一、外部性理论的演进
杨小凯
（1948年－2004年），澳大利 亚华人经济学家，最突出的贡 献是提出新兴古典经济学与超 边际分析方法和理论。《专业 化与经济组织》、《经济学： 新兴古典与新古典框架》、 《发展经济学：超边际与边际 分析》。曾被两次提名诺贝尔 经济学奖（2002年和2003年）。
• 条件限制：第一，要求产权容易界定。 第二，要求外部性影响的方面较少。
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四、外部性的纠正
• 科斯的主要著作：
1.The Nature of the Firm, Economic （November 1937）: 386-405 2. Payola in Radio and Television Broadcasting ， Journal of Law & Economics（October 1950） 3.The Federal Communications Commission， Journal of Law and Economics 2 （October 1959）: 1-40 4. The Problem of Social Cost，Journal of Law and Economics 3 （October 1960）1-44 5. The Lighthouse in Economics，Journal of Law and Economics 17, NO. 2 (October 1974): 357-76
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四、外部性的纠正
2. 产权界定
• 经济学家科斯认为，外部性问题从根本 上说是产权界定不明或不当引起的，只 要交易费用为零，那么无论交易的哪一 方拥有产权，都能通过双方之间的谈判 将外部性内在化，使资源配置达到帕累 托最优状态，这就是著名的科斯定理 （Coase Theorem）。
离开这一初始状态。
③应该用内生交易 费用与外生交易费 用来替代外部性概 念，或者说把外部 性内生化。杨小凯 把所有经济问题的 本质都看作是交易
费用问题。
主要内容
外部性理论的演进 外部性的含义与分类 外部性对资源配置的影响 外部性的纠正
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三、外部性对资源配置的影响
1. 负外部性对资源配置的影响（见图3）
• 负外部性就是个人或厂商的经济行为影响了他人或其 它厂商，却没有为之承担相应的成本。 •外部边际成本（marginal external cost，MEC）是 指，因增加一个单位的某种产品或服务的产量而给第 三方所带来的额外的成本。（见图2）
1890年马歇尔在《经济学原 理》中提出，除了土地、劳动和资 本这三种生产要素外，还有第四种 要素“工业组织”。
“工业组织”包括分工、机器 的改良、有关产业的相对集中、大 规模生产、企业管理。
一、外部性理论的演进
“工业组织” 导致产量的增加 第一是“内部经济”，通过单个企业内部的资源、
组织和效率增加或提高（劳动者的工作热情、工作技 能的提高、内部分工协作的完善、先进设备的采用、 管理水平的提高和管理费用的减少）等等而导致生产 费用节约、产量增加的经济。
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6.四组、织一外体部化 性的纠正
• 一些经济学家认为，市场机制可以通过扩大企业规模，组 织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化，从 而纠正外部性所带来的效率损失。 • 需要的条件：所解决的外部性规模不可过大；为解决外部 性问题而建立的组织中，其成员最好是自愿加入的。
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四、外部性的纠正
3. 法规、政策控制
• 法规、政策控制是指政府部门依据有关的法规，通过许可、 禁止等手段，对企业的经济活动施加直接影响的行为。 • 具体实现途径： • 对外部性水平的控制，如政府通过制定环境质量标准、
规定厂商排污的最大限额等； • 对生产过程的控制，如禁止厂商倾倒化学废料，限期调 整污染工业的生产布局，勒令厂商安装防污设备或改进 生产工艺等。
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三、外部性对资源配置的影响
存在外部性时，私人的边际收益和边际成本与社会 的边际收益和边际成本发生偏离。决定个人和厂商的经济 选择是私人边际收益和私人边际成本。个人和厂商仅从自 身利益出发，忽略外部性带给他人的收益和成本，决策可 能会使资源配置失效。
第二是“外部经济”，是指由企业外部（一个行业、 一个区域）的各种因素（原料产地、销售市场、市场容 量、运输、通讯、产业链、配套企业……的聚集效应） 导致生产费用减少、产量增加的经济。
一、外部性理论的演进” 基础上提出了“外部不经 济”，并从社会资源最优 配置的角度出发，应用边 际分析方法，提出了边际 社会净产值和边际私人净 产值，对外部性产生的原 因、类型、影响及其解决 方案展开探讨。
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二、外部性的含义与分类
2．外部性的分类
• 按照外部性的效应分类， 正外部性（positive externalities，外部正效应） 负外部性（negative externalities，外部负效应）
• 按照外部性的产生领域分类， 生产领域的外部性 消费领域的外部性
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O
Q’ Q
图3 负外部性与产量过剩 产量
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三、外部性对资源配置的影响
2. 正外部性对资源配置的影响（见图4）
• 正外部性是指在经济活动中，个人或厂商的经济行为 影响了他人或其它厂商，却没有为之获得相应的报酬。 如接种疫苗 。 •外部边际收益（Marginal External Benefit， MEB） 来表示，即因增加一个单位的某种产品或劳务而给外 界（或他人）带来的额外收益。（在现实经济生活中， 外部边际收益很有可能随其消费量的增加而递减，见 图5）
一、外部性理论的演进
4.张五常和杨小凯关于“外部性”的批判
张五常
（1935年-），香港经济 学家，新制度经济学代表 人物之一。他以《佃农理 论》和《蜜蜂的神话》两 篇文章享誉学界。另有 “中国会走向‘资本主义’ 的道路吗？”（英文， 1982） 《卖橘者言》（1984） “中国的前途”（1985） “再论中国的前途” （1987）等 。
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4. 发四放、补贴外部性的纠正
• 发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段。
• 着眼于私人边际收益的调整：发放相当于外部边际收益数量的补贴， 如政府特殊津贴等。
• 着眼于私人边际成本的调整：针对排污量的减少程度，企业可以享 受直接的货币补贴，从而鼓励企业主动减少排污。问题：长期看， 补贴带来的利润，会诱惑其他企业进入到这一行业中来；补贴需要 向其他经济部门征税的办法筹资，会增加税收负担。
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三、外部性对资源配置的影响
价 格
P’
F
S = MPC = MSC
E’
P
E
D’= MPR + MER=MSR
D= MPR
O
图4 正Q外部性Q’与产量不足 产量
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一、外部性理论的演进
①在产权没有明 确界定的情况下 谈外部性问题， 这时，外部性概 念是模糊不清的 ，到底是谁对谁 产生外部性呢？